（上接C3版）

（六）本次發(fā)行關(guān)鍵日程安排

1、發(fā)行日期分配

注：

1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售認(rèn)購日；

2、以上日期是買賣日，如遇到重大突發(fā)事件危害本次發(fā)行，保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)公示，改動(dòng)本次發(fā)行日程；

3、若本次發(fā)行價(jià)錢超出《發(fā)行公告》中公布的去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)的價(jià)格中位值和加權(quán)平均值的孰低值，或本次發(fā)行標(biāo)價(jià)相匹配股票市盈率超出同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競爭近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)；

4、保薦代表人有關(guān)分公司將在T-4日前（含T-4日）向保薦代表人（主承銷商）交納申購資產(chǎn)。如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值、加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值的孰低值，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如保薦代表人有關(guān)分公司交納的申購資產(chǎn)小于最后獲配金額，保薦代表人有關(guān)分公司將在T-2日前（含T-2日）交納差值一部分申購資產(chǎn)；

5、若因深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站系統(tǒng)異?；蛘叻强煽匦栽斐删W(wǎng)下投資者不能正常使用其網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站開展初步詢價(jià)或網(wǎng)下申購工作中，請網(wǎng)下投資者及時(shí)與保薦代表人（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。

2、項(xiàng)目路演推薦分配

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將在2023年6月2日（T-7日）至2023年6月6日（T-5日）期內(nèi)，向滿足條件的網(wǎng)下投資者開展線下推薦，項(xiàng)目路演推薦具體內(nèi)容不得超過《招股意向書》以及他已經(jīng)公開數(shù)據(jù)范疇，錯(cuò)誤股票二級市場成交價(jià)做出預(yù)測分析。推薦的日程安排如下所示：

除外國投資者、保薦代表人（主承銷商）、滿足條件的網(wǎng)下投資者及印證侓師以外，別的與項(xiàng)目路演推薦工作中不相干的工作人員不可參加此次線下項(xiàng)目路演推薦。此次線下項(xiàng)目路演推薦不往投資人派發(fā)或者變相派發(fā)一切禮物、結(jié)婚禮金、禮品卡等。面對倆家及兩個(gè)之上投資人的項(xiàng)目路演推薦全過程，保薦代表人（主承銷商）會進(jìn)行全過程音頻。保薦代表人（主承銷商）對網(wǎng)下投資者一對一項(xiàng)目路演推薦的時(shí)間也、地址、彼此參與者及具體內(nèi)容等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并歸檔備查簿。

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年6月12日（T-1日）開展網(wǎng)上路演回應(yīng)投資人的難題，回應(yīng)具體內(nèi)容嚴(yán)苛定義在《招股意向書》及其它公開資料范圍之內(nèi)，詳細(xì)信息客戶程序?qū)⒂?023年6月9日（T-2日）發(fā)表的《網(wǎng)上路演公告》。

二、戰(zhàn)略配售

（一）此次戰(zhàn)略配售的整體分配

本次發(fā)行不分配向發(fā)行人的高管人員與骨干員工資管計(jì)劃及其它外界投資人的戰(zhàn)略配售。如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值的孰低值，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

參加此次戰(zhàn)略配售的投資人不可參加此次網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下申購，但證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金以外。

此次保薦代表人有關(guān)分公司投股（若有）的原始股權(quán)數(shù)量達(dá)到125.05億港元，占此次發(fā)行數(shù)量5.00%，最后戰(zhàn)略配售數(shù)量和額度將于2023年6月9日（T-2日）明確發(fā)行價(jià)后確定。最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值將依據(jù)回?fù)軝C(jī)制要求的基本原則回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

本次發(fā)行最后的戰(zhàn)略配售狀況將于2023年6月15日（T+2日）發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中公布。

（二）保薦代表人有關(guān)分公司投股（若有）

1、投股行為主體

如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值的孰低值，本次發(fā)行的保薦代表人有關(guān)分公司將根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。保薦代表人投股公司為中行資產(chǎn)。

2、投股總數(shù)

如出現(xiàn)以上情況，此次保薦代表人有關(guān)分公司中行資產(chǎn)將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售申購?fù)鈬顿Y者首次公開發(fā)行股票總數(shù)2%-5%的個(gè)股，實(shí)際占比依據(jù)外國投資者首次公開發(fā)行股票規(guī)模劃檔明確：

（1）發(fā)行規(guī)模不夠10億的，投股比例是5%，但不超過人民幣4，000萬余元；

（2）發(fā)行規(guī)模10億元以上、不夠20億的，投股比例是4%，但不超過人民幣6，000萬余元；

（3）發(fā)行規(guī)模20億元以上、不夠50億的，投股比例是3%，但不超過人民幣1億人民幣；

（4）發(fā)行規(guī)模50億元以上的，投股比例是2%，但不超過人民幣10億人民幣。

實(shí)際投股數(shù)量和額度將于2023年6月9日（T-2日）發(fā)行價(jià)確認(rèn)后明確。因保薦代表人有關(guān)分公司最后投股與發(fā)行價(jià)、具體申購數(shù)量以及最后具體發(fā)行規(guī)模有關(guān)，保薦代表人（主承銷商）將于明確發(fā)行價(jià)之后對保薦代表人有關(guān)分公司最后具體申購總數(shù)作出調(diào)整。

若保薦代表人有關(guān)分公司參加本此發(fā)售戰(zhàn)略配售，中行資產(chǎn)服務(wù)承諾不容易運(yùn)用獲配股權(quán)獲得股東影響力危害外國投資者正常的生產(chǎn)運(yùn)營，不能在獲配股權(quán)限售期內(nèi)謀取外國投資者管控權(quán)。

3、配股標(biāo)準(zhǔn)

做為或有事項(xiàng)，中行資產(chǎn)已經(jīng)與外國投資者簽定配股協(xié)議書，沒有參加本次發(fā)行初步詢價(jià)，還許諾如出現(xiàn)以上保薦代表人有關(guān)分公司投股情況，將根據(jù)外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)申購其服務(wù)承諾申購的股票數(shù)。

4、限售期限

如出現(xiàn)以上保薦代表人有關(guān)分公司投股情況，中行資產(chǎn)此次投股獲配股票限售期為24個(gè)月，限售期自此次公開發(fā)行個(gè)股在深圳交易所發(fā)售之日起算起。

限售期期滿后，參加戰(zhàn)略配售的投資人對獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會和深圳交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

5、審查狀況

如出現(xiàn)以上保薦代表人有關(guān)分公司投股情況，保薦代表人（主承銷商）和聘用的德恒上海律師事務(wù)所將會對參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇規(guī)范、配股資質(zhì)及存不存在《實(shí)施細(xì)則》第三十九條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，同時(shí)要求外國投資者、參加戰(zhàn)略配售的投資人就審查事宜出示承諾書。有關(guān)審查文件和法律意見書將在2023年6月12日（T-1日）開展公布。

三、網(wǎng)下投資者的具體條件與審查程序流程

（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定

1、此次網(wǎng)下發(fā)行對象是經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會登記注冊的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、代理記賬公司、車險(xiǎn)公司、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及合乎一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者。投資者不可參加此次線下初步詢價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行。

2、參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人必須符合《管理辦法》、《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》及《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的網(wǎng)下投資者規(guī)范。

3、投資人應(yīng)當(dāng)于2023年6月6日（T-5日）下午12：00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊、變成深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站的消費(fèi)者并通過中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號工作中后才可參加本次發(fā)行。

4、以此次初步詢價(jià)逐漸第四個(gè)買賣日2023年6月5日（T-6日）為依據(jù)日，參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容封閉式運(yùn)行股票基金與封閉式運(yùn)行戰(zhàn)略配售基金在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有深圳市場非限售A股股權(quán)與非限購存托日均總市值應(yīng)是1，000萬余元（含）之上；別的參加本次發(fā)行的初步詢價(jià)網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有深圳市場非限售A股股權(quán)與非限購存托日均總市值應(yīng)是6，000萬余元（含）之上。配售對象證劵銀行開戶時(shí)長不夠20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日測算日均擁有總市值。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》實(shí)行。

5、若配售對象歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金的，私募基金管理人注冊為首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者，必須符合下列條件：

（1）理應(yīng)達(dá)到《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第五條要求的前提條件；

（2）已經(jīng)在中國證券投資中基協(xié)（下稱“中基協(xié)”）進(jìn)行備案，且不斷合乎中基協(xié)備案標(biāo)準(zhǔn)；

（3）具備一定的投資管理整體實(shí)力，其管理方法在中基協(xié)備案商品總數(shù)量近期2個(gè)一季度應(yīng)均是10億人民幣（含）之上，且近三年管理方法產(chǎn)品中最少有一只持有期2年（含）以上商品；

（4）監(jiān)督機(jī)構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會標(biāo)準(zhǔn)的其他要求；

與此同時(shí)，網(wǎng)下投資者所屬直營投資賬戶或者其統(tǒng)一管理的股票投資產(chǎn)品注冊變成配售對象的，應(yīng)符合《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

投資人應(yīng)當(dāng)于2023年6月6日（T-5日）下午12：00前遞交在監(jiān)管部門進(jìn)行私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的備案程序等有關(guān)審查原材料。期貨交易投資管理分公司參考私募基金管理人進(jìn)行監(jiān)管。

6、若配售對象形式為基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證劵公司額度特殊資管計(jì)劃、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等，需在2023年6月6日（T-5日）下午12：00前進(jìn)行辦理備案。

7、網(wǎng)下投資者歸屬于下列情形之一的，不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行：

（1）外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；外國投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（2）主承銷商以及占股比例5%之上股東，主承銷商的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；主承銷商以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（3）主承銷以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；

（4）以上第（1）、（2）、（3）項(xiàng)上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽；

（5）去6個(gè)月內(nèi)與主承銷商存有證券承銷、包銷業(yè)務(wù)往來的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，或已經(jīng)與主承銷商簽定證券承銷、包銷合同和協(xié)議或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員；

（6）根據(jù)配股可能造成不正當(dāng)行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）被中國證券業(yè)協(xié)會納入限制名單、出現(xiàn)異常名冊或信用黑名單里的投資人或配售對象；

（8）私募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品，或者以博得一、二級市場價(jià)格比為基本投資的目的參加先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程；

（9）參加此次戰(zhàn)略配售的投資人。

以上第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對象管理的證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金不會受到本辦法規(guī)定限制，但必須符合證監(jiān)會和國務(wù)院別的主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。以上第（9）項(xiàng)里的證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金以外。

8、線下投資人需向保薦代表人（主承銷商）屬實(shí)遞交總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料，并理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、總資產(chǎn)等適時(shí)調(diào)整認(rèn)購經(jīng)營規(guī)模，申購額度正常情況下不能超過該配售對象近期一個(gè)月末（《招股意向書》發(fā)表日上一個(gè)月最后一個(gè)當(dāng)然日，即2023年5月31日）資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額的孰低值。配售對象成立年限不滿意一個(gè)月的，正常情況下以詢價(jià)采購首日前第五個(gè)買賣日（即2023年5月31日，T-9日）的商品資產(chǎn)總額測算孰低值。

9、全部網(wǎng)下投資者擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行，應(yīng)當(dāng)初步詢價(jià)逐漸日前一買賣日2023年6月6日（T-5日）下午12：00前向保薦代表人（主承銷商）遞交審查材料與資金證明原材料。實(shí)際方法請見本公告“三、網(wǎng)下投資者的具體條件與審查程序流程（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交”。

保薦代表人（主承銷商）將于初步詢價(jià)及配股時(shí)對投資人存不存在以上嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)。投資人應(yīng)按照保薦代表人（主承銷商）的需求進(jìn)行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實(shí)提供一些普通合伙人社會關(guān)系名冊、相互配合其他關(guān)聯(lián)性調(diào)研等），如回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除它們的存在以上嚴(yán)令禁止情況的，或經(jīng)核實(shí)不符配股資質(zhì)的，保薦代表人（主承銷商）將有權(quán)利拒不接受其初步詢價(jià)或是向開展配股。

投資人若參加溯聯(lián)股權(quán)詢價(jià)采購，則視為其向外國投資者及保薦代表人（主承銷商）服務(wù)承諾其不會有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價(jià)及配股的情況。若因投資人的緣故，造成參加詢價(jià)采購或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交

全部擬參加此次初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象須同時(shí)符合投資人標(biāo)準(zhǔn)，并按規(guī)定于2023年6月2日（T-7日）至2023年6月6日（T-5日）下午12：00之前根據(jù)中銀證券IPO網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)，根據(jù)要求填好同時(shí)提交網(wǎng)下投資者承諾書、投資人及關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表、配售對象出資人基本信息表（如果需要）、私募產(chǎn)品辦理備案函（如果需要）等詢價(jià)采購資質(zhì)申報(bào)材料和配售對象總資產(chǎn)匯報(bào)統(tǒng)計(jì)表、配售對象總資產(chǎn)報(bào)告等整套資金證明原材料。如未按照要求遞交，保薦代表人（主承銷商）有權(quán)利評定該配售對象的認(rèn)購失效。

重要提醒：中銀證券IPO網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)已更新，原老賬號登錄系統(tǒng)軟件后需最先到“我的帳戶”中查驗(yàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)信息和配售對象投資人信息內(nèi)容（若有）的完好性。新客戶應(yīng)使用研究會投資人編號進(jìn)行申請，申請注冊進(jìn)行登陸系統(tǒng)后，最先到“我的帳戶”中填好投資人關(guān)聯(lián)企業(yè)、配售對象投資人信息內(nèi)容（若有）。新用戶注冊環(huán)節(jié)中需提供有效手機(jī)號，一個(gè)手機(jī)號碼只有注冊一個(gè)客戶。因?yàn)橹鞒袖N商將在投資人原材料審查環(huán)節(jié)中第一時(shí)間以手機(jī)短信或是手機(jī)意見反饋進(jìn)度，請盡快在本次發(fā)行環(huán)節(jié)中全過程保持電話暢通。

系統(tǒng)軟件遞交方法如下所示：登錄網(wǎng)址：https：//investor.bocichina.com（建議使用GoogleChromechorme，請于chorme搜索框中手工錄入該登錄網(wǎng)址），網(wǎng)頁頁面右上方可以免費(fèi)下載《賬號注冊指南》。登陸系統(tǒng)及操作難題請來電咨詢13901868588，若有任何問題請來電咨詢010-66578999（資詢時(shí)長9：00-12：00，13：00-17：00）。實(shí)際方法如下：

第一步：登陸系統(tǒng)

已注冊投資人，請選擇研究會投資人編號和賬號登錄系統(tǒng)軟件。新客戶請盡快注冊認(rèn)證登陸，應(yīng)使用協(xié)會注冊的5個(gè)數(shù)投資人編號進(jìn)行申請，填好投資人信息后證件號碼和身份證號碼需要與協(xié)會注冊登記信息一致。

第二步：信息管理

登錄成功后，點(diǎn)一下“我的帳戶”，依照網(wǎng)頁頁面規(guī)定逐漸真正全面地填好關(guān)聯(lián)企業(yè)信息和配售對象投資人信息內(nèi)容，如關(guān)聯(lián)企業(yè)項(xiàng)不適合請把信息內(nèi)容項(xiàng)所有填好“無”或者選擇“不適合”之后進(jìn)行服務(wù)承諾信息內(nèi)容啟用。

第三步：參加項(xiàng)目

點(diǎn)一下“主頁”，挑選“溯聯(lián)股權(quán)”，點(diǎn)一下“參加”，啟用擬參加本次發(fā)行的配售對象，選好配售對象然后點(diǎn)擊“明確”按鍵。在工程參加頁面中，提交投資人材料：

1、全部投資人均要遞交網(wǎng)下投資者承諾書。點(diǎn)一下“下載模板”免費(fèi)下載網(wǎng)下投資者承諾書，點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”將蓋公章后網(wǎng)下投資者承諾書（PDF或JPG文件格式）提交系統(tǒng)軟件；

2、全部投資人均要遞交投資人及關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表。點(diǎn)一下“編寫”網(wǎng)上填好投資人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表；進(jìn)行然后點(diǎn)擊“導(dǎo)出來PDF”，蓋公章后，點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”將蓋公章后關(guān)聯(lián)企業(yè)基本信息表（PDF或JPG文件格式）提交系統(tǒng)軟件；

3、若配售對象歸屬于證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、保險(xiǎn)資金投資帳戶、QFII投資賬戶、組織直營投資賬戶，則不需要提供配售對象出資人基本信息表，此外的許多配售對象都應(yīng)給予配售對象出資人基本信息表。點(diǎn)一下“編寫”，網(wǎng)上填寫相對應(yīng)配售對象的出資人信息內(nèi)容，進(jìn)行填好后，點(diǎn)一下“導(dǎo)出來PDF”將填好完成出資人情況表導(dǎo)出來，每一頁蓋公章后，點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”，將蓋公章后出資人情況表（PDF或JPG文件格式）提交系統(tǒng)軟件；

4、配售對象如歸屬于《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金，還應(yīng)當(dāng)提交私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的備案證明文件蓋章掃描文件；期貨交易所以及投資管理分公司資管計(jì)劃應(yīng)提交商品設(shè)立的備案證明文件蓋章掃描文件；

5、配售對象如歸屬于基金管理公司或者其投資管理分公司一對一專戶理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對多專戶理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證劵公司額度特殊資管計(jì)劃、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等，應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料的蓋公章掃描文件（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢系統(tǒng)截圖）。

常見問題：若未啟用同時(shí)提交配售對象，則其配售對象將不能參加此次新項(xiàng)目。請來“我的帳戶”-“配售對象”中查詢已關(guān)聯(lián)協(xié)會注冊配售對象，若缺乏配售對象，需手工制作加上。請來“我的帳戶”-“配售對象投資人”確定是否已添加配售對象投資人，如未加上配售對象投資人信息內(nèi)容，參加項(xiàng)目時(shí)把無力改變有關(guān)配售對象商品。

第四步：資金證明原材料遞交

1、配售對象總資產(chǎn)匯報(bào)統(tǒng)計(jì)表

點(diǎn)一下“配售對象總資產(chǎn)匯報(bào)統(tǒng)計(jì)表”相對應(yīng)的“下載模板（空模版）”或“下載模板（帶已參加商品信息）”按鍵，股民將填好完成后的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》Excel電子檔上傳到系統(tǒng)軟件就可以，不用獨(dú)立遞交文件內(nèi)容的蓋公章掃描件。

網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定，申購額度正常情況下不能超過該配售對象近期一個(gè)月末（《招股意向書》發(fā)表日上一個(gè)月最后一個(gè)當(dāng)然日，即2023年5月31日）資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額的孰低值；配售對象成立年限不滿意一個(gè)月的，正常情況下以詢價(jià)采購首日前第五個(gè)買賣日（即2023年5月31日，T-9日）的商品資產(chǎn)總額測算孰低值；以確保填報(bào)的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》與其說給予總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料中相對應(yīng)的資金證明額度保持一致。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象除達(dá)到以上標(biāo)準(zhǔn)外，認(rèn)購經(jīng)營規(guī)模也必須符合法律法規(guī)、法規(guī)及別的自我約束規(guī)矩的規(guī)定。

保薦代表人（主承銷商）若發(fā)現(xiàn)配售對象擬申購額度超出證明文件或《配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》里的總資產(chǎn)，有權(quán)利評定該配售對象的認(rèn)購失效。

2、配售對象總資產(chǎn)匯報(bào)

網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象應(yīng)事先向保薦代表人（主承銷商）遞交總資產(chǎn)匯報(bào)等相關(guān)材料，在其中：

（1）針對配售對象為證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)證劵投資賬戶等，由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，或通過托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或代管業(yè)務(wù)專用章。出示組織正常情況下應(yīng)填好《招股意向書》發(fā)表日上一月最后一個(gè)當(dāng)然日（即2023年5月31日）配售對象賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度；配售對象成立年限不滿意一個(gè)月的，出示組織正常情況下應(yīng)填好詢價(jià)采購首日前第五個(gè)買賣日即2023年5月31日（T-9日）配售對象賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度；

（2）針對配售對象為技術(shù)專業(yè)投資者直營投資賬戶類，由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，出示組織正常情況下應(yīng)填好《招股意向書》發(fā)表日上一月最后一個(gè)當(dāng)然日（即2023年5月31日）配售對象股票賬戶和資金帳戶里的資產(chǎn)總額額度；

（3）針對配售對象為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理方案、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理商品、私募證券投資基金等產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專用章。如銀行金融托管機(jī)構(gòu)沒法出示總資產(chǎn)匯報(bào)，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專用章，及其網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，基金估值表和總資產(chǎn)匯報(bào)數(shù)據(jù)信息應(yīng)保持一致。出示組織正常情況下應(yīng)填好《招股意向書》發(fā)表日上一月最后一個(gè)當(dāng)然日（即2023年5月31日）配售對象賬戶資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度；

（4）總資產(chǎn)匯報(bào)填寫信息須清楚打印出，不可筆寫、不可修改。

網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格則視為服務(wù)承諾它在中銀證券IPO網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)上傳總資產(chǎn)匯報(bào)及填報(bào)的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》中對應(yīng)的總資產(chǎn)和在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站遞交的信息一致；如不一致，所帶來的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔(dān)。

第五步：遞交上報(bào)材料

以上材料與信息填寫結(jié)束后，可點(diǎn)擊網(wǎng)頁頁面最下方“遞交”按鍵，操作成功后待審結(jié)論。

紙質(zhì)的正本不用郵遞。網(wǎng)下投資者須服務(wù)承諾電子版文件、蓋公章掃描文件、正本三個(gè)版本號文件信息一致。

需注意：

1、如投資人在此次提交系統(tǒng)軟件出現(xiàn)異常、沒法正常運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，投資人可以從2023年6月6日（T-5日）12：00前應(yīng)用應(yīng)急通道電子郵件方法提交資料，不然電子郵件方法遞交失效。實(shí)際提交資料和遞交方法請登錄中銀證券網(wǎng)址（www.bocichina.com-組織金融業(yè)-投行-業(yè)務(wù)流程公示）查詢“溯聯(lián)股權(quán)IPO網(wǎng)下投資者應(yīng)急通道提交資料方法”。

2、投資人須并對填報(bào)的信息內(nèi)容的準(zhǔn)確性真實(shí)有效、提交材料的準(zhǔn)確性完好性承擔(dān)。投資人未按規(guī)定在2023年6月6日（T-5日）下午12：00以前進(jìn)行原材料遞交，或雖進(jìn)行原材料遞交但也存在與事實(shí)不符、有誤、不全面情況的，則將不能參與詢價(jià)采購配股或是基本價(jià)格被定義為失效價(jià)格。因投資者提供信息與具體情況不一致導(dǎo)致的后果由投資人自己承擔(dān)。

3、《網(wǎng)下投資者承諾函》中明確要求，網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格視作接納本次發(fā)行的線下限售期分配。參加本次發(fā)行初步詢價(jià)進(jìn)而得到網(wǎng)下配售的網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起6個(gè)月。即每一個(gè)配售對象獲配的股票里，90%的股權(quán)無限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6個(gè)月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起算起。

（三）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將會同印證侓師對投資資質(zhì)證書進(jìn)行核實(shí)且有很有可能同時(shí)要求進(jìn)一步給予證明材料，投資人應(yīng)予以緊密配合。如投資人滿足條件、投資人或者其管理的私募基金新產(chǎn)品的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的關(guān)聯(lián)企業(yè)、投資人回絕相互配合審查、無法詳細(xì)遞交有關(guān)材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和本公告所規(guī)定的嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將可以拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

網(wǎng)下投資者需自主審批核對關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證沒有參加與投資者和保薦代表人（主承銷商）存有一切直接和間接關(guān)聯(lián)性新股網(wǎng)下詢價(jià)。投資人參加詢價(jià)采購則視為與投資者和保薦代表人（主承銷商）不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成關(guān)聯(lián)企業(yè)參加詢價(jià)采購或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

（四）網(wǎng)下投資者的違規(guī)操作

網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行理應(yīng)接納中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵循中國證券業(yè)協(xié)會的自我約束標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者或配售對象存有以下情形的，保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會匯報(bào)：

1、申報(bào)信息內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

2、應(yīng)用別人帳戶、好幾個(gè)帳戶報(bào)價(jià)的；

3、由他人進(jìn)行先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購業(yè)務(wù)流程，經(jīng)行政許可事項(xiàng)除外；

4、在詢價(jià)采購結(jié)束之前泄漏本機(jī)構(gòu)或者自己價(jià)格，探聽、搜集、散播別的網(wǎng)下投資者價(jià)格，或是網(wǎng)下投資者中間商議報(bào)價(jià)的；

5、與投資者或主承銷勾結(jié)報(bào)價(jià)的；

6、運(yùn)用內(nèi)幕消息、對外公布信息內(nèi)容報(bào)價(jià)的；

7、有意放低、拉高或者沒有謹(jǐn)慎報(bào)價(jià)的；

8、根據(jù)嵌入項(xiàng)目投資等形式虛增資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模獲得不當(dāng)?shù)美模?/p>

9、接納外國投資者、主承銷以及其它利益相關(guān)方所提供的財(cái)務(wù)資助、賠償、采購回扣等；

10、未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬股票數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)不符有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)的；

11、未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬申購額度超出配售對象資產(chǎn)總額的；

12、不履行價(jià)格評估和決策制定，及（或）無定價(jià)原則的；

13、網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購的；

14、獲配后沒有遵守限售期等有關(guān)約定的；

15、未認(rèn)真履行價(jià)格評估和決策制定，及（或）定價(jià)原則不成熟的；

16、提供可靠價(jià)格但并未參加認(rèn)購或者未全額認(rèn)購的；

17、未按時(shí)發(fā)放繳納申購資金；

18、未能及時(shí)開展貸款展期造成認(rèn)購或是交款不成功的；

19、向主承銷商遞交的總資產(chǎn)報(bào)告等數(shù)據(jù)庫文件存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

20、向中國證券業(yè)協(xié)會遞交的數(shù)據(jù)和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

21、別的以任何理由牟取或運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美蚴遣华?dú)立、有失偏頗、不誠信、不廉潔自律等因素網(wǎng)下發(fā)行紀(jì)律的情況。

四、初步詢價(jià)

1、保薦代表人（主承銷商）和外國投資者將于《招股意向書》發(fā)表后的當(dāng)日把升值空間調(diào)查報(bào)告放置深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站中，供網(wǎng)下投資者和配售對象參照。

2、本次發(fā)行初步詢價(jià)根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站開展，初步詢價(jià)時(shí)間是在2023年6月7日（T-4日）的9：30-15：00。在相關(guān)期限內(nèi)，滿足條件的網(wǎng)下投資者可以通過網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站向其管理的配售對象填好、遞交認(rèn)購價(jià)格與擬股票數(shù)量。

3、參加詢價(jià)采購的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象應(yīng)當(dāng)2023年6月6日（T-5日）下午12：00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請注冊，且開通了深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站個(gè)人數(shù)字證書，變成網(wǎng)下申購平臺上的客戶，并通過中國結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對象的股票賬戶、銀行帳戶新股配號工作中后才可參加初步詢價(jià)。

4、僅有合乎本公告確立的要求的投資人以及管理的配售對象才可以參加初步詢價(jià)。保薦代表人（主承銷商）提示投資人在參加詢價(jià)采購前要自主審查是否滿足本公告“三、網(wǎng)下投資者的具體條件與審查程序流程（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定”的相關(guān)規(guī)定。與此同時(shí)，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)2023年6月6日（T-5日）12：00點(diǎn)前，依照有關(guān)要求立即遞交網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查材料。

5、網(wǎng)下投資者解決本次發(fā)行基本詢價(jià)報(bào)價(jià)的定價(jià)原則、標(biāo)價(jià)決策的過程有關(guān)材料歸檔備查簿。定價(jià)原則理應(yīng)最少包含網(wǎng)下投資者單獨(dú)編寫的調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括有關(guān)基本參數(shù)的詳細(xì)描述、認(rèn)真細(xì)致詳細(xì)的思路推論全過程及其實(shí)際價(jià)格提議。價(jià)格提議為價(jià)格定位的，最大價(jià)格和最少價(jià)錢的差值不能超過最少價(jià)錢的20%。網(wǎng)下投資者歸檔備查簿的定價(jià)原則、標(biāo)價(jià)決策的過程有關(guān)材料的軟件留跡時(shí)長、保存期或最終修改時(shí)間應(yīng)是詢價(jià)采購結(jié)束之前，否則視為無定價(jià)原則或沒有標(biāo)價(jià)決策的過程有關(guān)材料。

6、網(wǎng)下詢價(jià)的客戶可以向其管理的好幾個(gè)配售對象帳戶各自填寫不一樣的價(jià)格，每一個(gè)網(wǎng)下投資者較多填寫3個(gè)價(jià)格，且最大價(jià)格不高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢相對應(yīng)的擬認(rèn)購股票數(shù)，同一配售對象只有有一個(gè)價(jià)格。

有關(guān)申請一經(jīng)遞交，不可所有撤消。因特殊情況要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)再次執(zhí)行價(jià)格決策制定，在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填報(bào)說明減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測算根據(jù)及其以前價(jià)格存不存在定價(jià)原則不全面、價(jià)格決策制定不完善等狀況，并把相關(guān)材料歸檔備查簿。

網(wǎng)下投資者認(rèn)購價(jià)錢的最小變化單位是0.01元，初步詢價(jià)環(huán)節(jié)網(wǎng)下配售目標(biāo)最少擬股票數(shù)量設(shè)為100億港元，擬股票數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者指定配售對象的擬股票數(shù)量超出100億港元的那一部分一定要10萬股的整數(shù)，每一個(gè)配售對象的擬股票數(shù)量不能超過830億港元，約為線下原始發(fā)行數(shù)量的49.90%。

特別提醒一：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站上增加了定價(jià)原則審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

網(wǎng)下投資者必須在網(wǎng)下詢價(jià)逐漸前一買賣日（2023年6月6日，T-5日）早上8：30至初步詢價(jià)日當(dāng)日（2023年6月7日，T-4日）早上9：30前，根據(jù)網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站遞交定價(jià)原則并提交提議價(jià)格或價(jià)格定位，不然不可參加此次詢價(jià)采購。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)查報(bào)告給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開展價(jià)格，正常情況下不可超過調(diào)查報(bào)告提議價(jià)格定位。

特別提醒二：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn)，規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

初步詢價(jià)期內(nèi)，網(wǎng)下投資者價(jià)格前需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站內(nèi)為擬參加此次詢價(jià)采購的配售對象填寫資產(chǎn)總額額度。配售對象資產(chǎn)總額額度市場估值日為《招股意向書》發(fā)表日的布一月最后一個(gè)當(dāng)然日即2023年5月31日。配售對象成立年限不滿意一個(gè)月的，正常情況下以詢價(jià)采購首日前第五個(gè)買賣日即2023年5月31日（T-9日）的商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。投資人填報(bào)的資產(chǎn)總額額度理應(yīng)與其說向保薦代表人（主承銷商）遞交的《配售對象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》、配售對象總資產(chǎn)匯報(bào)及其它有關(guān)證明材料里的資產(chǎn)總額額度保持一致。

網(wǎng)下投資者理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、總資產(chǎn)等適時(shí)調(diào)整認(rèn)購經(jīng)營規(guī)模，申購額度不能超過其發(fā)放給保薦代表人（主承銷商）以及在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填寫的資產(chǎn)總額與詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺配售對象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購的，有權(quán)利評定該配售對象的認(rèn)購失效。

投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的相關(guān)流程是：

（1）投資人在提交初詢價(jià)格前，理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況，不然進(jìn)不去初詢上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象已完全悉知，將會對初詢公示規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)日相對應(yīng)的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可認(rèn)購限制（擬認(rèn)購價(jià)錢×初詢公示里的網(wǎng)下申購總數(shù)限制）進(jìn)行核對，該確定與事實(shí)相符合。以上配售對象擬申購額度（擬認(rèn)購價(jià)錢×擬股票數(shù)量）不得超過其總資產(chǎn)，并已依據(jù)主承銷商規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，這一數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

（2）投資人需在初詢報(bào)價(jià)表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”和“總資產(chǎn)（萬余元）”。

針對近期一個(gè)月底資產(chǎn)總額和詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額孰低值超出本次發(fā)行可申購額度限制（本次發(fā)行可申購額度限制=配售對象擬認(rèn)購價(jià)錢×830億港元，相同）的配售對象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度；針對近期一個(gè)月底資產(chǎn)總額和詢價(jià)采購前資產(chǎn)總額孰低值不得超過本次發(fā)行可申購額度限制的配售對象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購額度限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度。

投資人解決每一個(gè)配售對象填好實(shí)際信息的真實(shí)性和精確性負(fù)責(zé)任，保證不會有超總資產(chǎn)認(rèn)購的情況。

7、網(wǎng)下投資者申請存有下列情形之一的，要被視為無效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2023年6月6日（T-5日）下午12：00時(shí)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者或配售對象的申請注冊相關(guān)工作的；

（2）配售對象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號/賬戶等申請信息與基本信息不一致的，該信息不一致的配售對象的價(jià)格為失效申請；

（3）依照《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，沒能在中國基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行管理員申報(bào)和基金備案的私募投資基金；

（4）單獨(dú)配售對象的擬股票數(shù)量超出830億港元以上部分是失效申請；

（5）單獨(dú)配售對象擬股票數(shù)量不符100億港元最低總數(shù)規(guī)定或是擬股票數(shù)量不符10萬股的整數(shù)，該配售對象的申請失效；

（6）未按相關(guān)公示的規(guī)定遞交投資人資質(zhì)審查文件信息；

（7）網(wǎng)下投資者資質(zhì)不符合規(guī)定法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其本公告所規(guī)定的，其價(jià)格為失效申請；

（8）保薦代表人（主承銷商）發(fā)覺投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、超出相對應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購的，則其配售對象的認(rèn)購失效；

（9）被中國證券業(yè)協(xié)會納入出現(xiàn)異常名冊、限制名單或信用黑名單的網(wǎng)下投資者或配售對象。

8、網(wǎng)下投資者的代管席位號系申請辦理股份登記的關(guān)鍵信息，代管席位號不正確必然會導(dǎo)致不能辦理股份登記或股份登記不正確，請參加初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者恰當(dāng)填好其代管席位號，若發(fā)現(xiàn)填寫不正確請盡快與保薦代表人（主承銷商）聯(lián)絡(luò)。

9、德恒上海律師事務(wù)所將會對本次發(fā)行與包銷過程進(jìn)行全過程印證，并提交重點(diǎn)法律意見書。

五、明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人

1、初步詢價(jià)完成后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將會對網(wǎng)下投資者的價(jià)格資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，去除不符“三、網(wǎng)下投資者的具體條件和審查程序流程”標(biāo)準(zhǔn)的投資人價(jià)格。

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將會對全部滿足條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對象的價(jià)格依照認(rèn)購價(jià)錢從高到低、同一認(rèn)購價(jià)格方面按配售對象的擬股票數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購價(jià)錢同一擬股票數(shù)量上按申報(bào)日期（申報(bào)日期以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由晚到早、同一認(rèn)購價(jià)錢同一擬股票數(shù)量同一認(rèn)購這個(gè)時(shí)間按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站一鍵生成的配售對象次序從后面到前排列，去除價(jià)格最大一部分配售對象的價(jià)格，去除的擬申購量不少于滿足條件的網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級認(rèn)購價(jià)錢一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對于該價(jià)錢里的申請不會再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

在去除最大一部分價(jià)格后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將綜合性合理認(rèn)購倍數(shù)、同業(yè)競爭上市公司估值水準(zhǔn)、外國投資者所在領(lǐng)域、外國投資者股票基本面、市場狀況、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，共同商定發(fā)行價(jià)、合理價(jià)格投資人數(shù)量和合理擬股票數(shù)量。外國投資者和保薦代表人（主承銷商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。

2、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年6月12日（T-1日）公示的《發(fā)行公告》中公布如下所示信息內(nèi)容：

（1）同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率；

（2）去除最大價(jià)格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（3）去除最大價(jià)格一部分后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（4）網(wǎng)下投資者詳盡價(jià)格狀況，主要包括投資人名字、配售對象信息內(nèi)容、認(rèn)購價(jià)格和相對應(yīng)的擬股票數(shù)量、發(fā)行價(jià)明確的重要依據(jù)，及其發(fā)售價(jià)錢對應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購倍數(shù)。

3、若本次發(fā)行價(jià)錢相匹配股票市盈率超出同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競爭近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

4、若發(fā)行價(jià)超出去除最大價(jià)格一部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值的孰低值，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加戰(zhàn)略配售執(zhí)行投股。

5、合理價(jià)格就是指網(wǎng)下投資者申請卻不小于外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)，且沒有做為最大價(jià)格一部分被去除，同時(shí)滿足外國投資者和保薦代表人（主承銷商）事前明確且公示的其他要求的價(jià)格，合理價(jià)格相對應(yīng)的申請總數(shù)為全面申請總數(shù)。

6、在確認(rèn)發(fā)行價(jià)后，若網(wǎng)下投資者管理的隨意配售對象在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)認(rèn)購價(jià)錢不少于發(fā)行價(jià)，且沒有做為最大價(jià)格一部分被去除、未被認(rèn)定失效價(jià)格，則其網(wǎng)下投資者被稱作合理價(jià)格投資人，即可且需要參加網(wǎng)下申購。發(fā)行價(jià)以及明確全過程、可參加此次網(wǎng)下申購的投資人名冊以及對應(yīng)的合理擬股票數(shù)量將于2023年6月12日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。

六、線下網(wǎng)上搖號

（一）網(wǎng)下申購

此次網(wǎng)下申購時(shí)間為2023年6月13日（T日）的9：30-15：00?！栋l(fā)行公告》中發(fā)布在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)遞交合理報(bào)價(jià)的配售對象務(wù)必參加網(wǎng)下申購。在參加網(wǎng)下申購時(shí)，網(wǎng)下投資者必須要在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對象填好同時(shí)提交認(rèn)購價(jià)格與股票數(shù)量，在其中認(rèn)購價(jià)格是本次發(fā)行確立的發(fā)行價(jià)；股票數(shù)量向其在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)遞交的合理價(jià)格對應(yīng)的合理擬股票數(shù)量，并且不超出網(wǎng)下申購總數(shù)限制。

網(wǎng)下投資者在2023年6月13日（T日）參加網(wǎng)下申購時(shí)，不用向其管理的配售對象繳納認(rèn)購資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年6月15日（T+2日）全額交納申購款。

（二）網(wǎng)上搖號

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開展，網(wǎng)上搖號時(shí)間為2023年6月13日（T日）的9：15-11：30、13：00-15：00。網(wǎng)上發(fā)行對象是擁有深圳交易所個(gè)股賬戶并開通科創(chuàng)板買賣權(quán)限地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購額度，擁有10，000元以下（含10，000元）深圳交易所非限售A股股權(quán)或非限購存托總市值的投資人才可以參加股票申購，每5，000元總市值可認(rèn)購一個(gè)認(rèn)購企業(yè)，不夠5，000元的一部分不納入新股申購額度。每一個(gè)認(rèn)購單位是500股，股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但最大不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一。實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。

投資人所持有的總市值按2023年6月9日（T-2日，含當(dāng)天）前20個(gè)交易日內(nèi)的每日平均擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2023年6月13日（T日）認(rèn)購多個(gè)新股上市。投資人有關(guān)證劵銀行開戶時(shí)長不夠20個(gè)交易日內(nèi)的，按20個(gè)交易日內(nèi)測算每日平均擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其完成股票申購。

在網(wǎng)上投資人在2023年6月13日（T日）參加網(wǎng)上搖號時(shí)不需要交納申購款，2023年6月15日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購款。

凡參加此次基本詢價(jià)報(bào)價(jià)的配售對象，不論是否為全面價(jià)格，均不得再參加網(wǎng)上發(fā)行。若配售對象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號的，網(wǎng)上搖號部分是失效認(rèn)購。

七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購于2023年6月13日（T日）15：00與此同時(shí)截至。認(rèn)購?fù)瓿珊螅鈬顿Y者和保薦代表人（主承銷商）將依據(jù)網(wǎng)上搖號狀況于2023年6月13日（T日）再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

1、最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將在2023年6月9日（T-2日）最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。戰(zhàn)略配售回拔狀況將在2023年6月12日（T-1日）在《發(fā)行公告》內(nèi)進(jìn)行公布；如出現(xiàn)以上回拔，則《發(fā)行公告》中公布的原始網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)將有所增加；

2、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率不得超過50倍，將不會運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出50倍但不得超過100倍（含），需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量10%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購倍率超出100倍，回拔比例是此次公開發(fā)行股票數(shù)量20%；回拔后無限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過此次公開發(fā)行股票數(shù)量70%。前述所說公開發(fā)行股票總數(shù)理應(yīng)按照扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)測算；

3、若網(wǎng)上搖號不夠，能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向線下回拔后，合理價(jià)格投資人仍無法全額認(rèn)購的情形下，則中斷發(fā)售；

4、在網(wǎng)下發(fā)行沒有獲得全額認(rèn)購的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年6月14日（T+1日）在《重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》中公布。

八、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)及方法

保薦代表人（主承銷商）及外國投資者將會對提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人（主承銷商）及外國投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí)，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售。

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）依據(jù)回拔后線下最后發(fā)行數(shù)量及參加認(rèn)購?fù)顿Y人的合理認(rèn)購結(jié)論，根據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)明確線下基本配股結(jié)論：

（一）投資人分類依據(jù)

保薦代表人（主承銷商）將提供可靠價(jià)格按照有關(guān)規(guī)定參加網(wǎng)下申購的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類，類似配售對象的配股占比同樣，投資人的分類依據(jù)為：

1、證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為A類投資人，A類投資人的配股比例是RA；

2、全部并不屬于A類別的滿足條件的網(wǎng)下投資者為B類投資人，B類投資人的配股比例是RB；

（二）配股制度和配股比例明確

1、依照各種配售對象的配股對應(yīng)關(guān)系RA≥RB，優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類投資人開展配股。

2、假如A類投資人的合理申購量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購可獲得全額的配股，剩余的部分可以向B類投資人開展配股。

（三）配股數(shù)量測算

某一配售對象的獲配股票數(shù)=該配售對象的高效股票數(shù)量×此類配股占比

保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個(gè)配售對象的獲配總數(shù)向下取整后具體到1股，所產(chǎn)生的零股分給A類投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對象；若配售對象里沒有A類投資人，則所產(chǎn)生的零股分給B類投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購時(shí)長（以網(wǎng)下發(fā)行平臺網(wǎng)站標(biāo)注的申報(bào)日期及申請序號為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對象。若因?yàn)楂@配零股造成超過該配售對象的高效股票數(shù)量時(shí)，則超過一部分次序配股給下一配售對象，直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將根據(jù)配售對象的具體股票數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，將中斷發(fā)售。

（四）線下占比限購

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起6個(gè)月。即每一個(gè)配售對象獲配的股票里，90%的股權(quán)無限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6個(gè)月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí)，不用向其管理的配售對象填好限售期分配，一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

九、投資人交款

（一）網(wǎng)下投資者交款

外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于2023年6月15日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論，并針對提供可靠價(jià)格但并未參加認(rèn)購或者沒有全額認(rèn)購的投資人目錄公示公告?！毒W(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對象，需要在2023年6月15日（T+2日）8：30-16：00全額交納申購資產(chǎn)，申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年6月15日（T+2日）16：00前至賬。

網(wǎng)下投資者劃到申購資金銀行帳戶應(yīng)當(dāng)與配售對象在研究會注冊登記的銀行帳戶一致。申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到帳，未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購資金，該配售對象獲配新股上市所有失效。多個(gè)新股上市同一天發(fā)售時(shí)發(fā)生上述情況情況的，該配售對象所有獲配新股上市失效。不一樣配售對象同用銀行帳戶的，若申購資金短缺，同用銀行帳戶的配售對象獲配新股上市所有失效。

網(wǎng)下投資者在申請申購資產(chǎn)劃付時(shí)，需在支付憑證備注標(biāo)明申購對應(yīng)的新股上市編碼，備注名稱文件格式為：“B001999906WXFX301397”，未注明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃付不成功。配售對象好似日獲配多個(gè)新股上市，盡量對每一只新股上市各自全額交款，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)填好備注名稱；如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

保薦代表人（主承銷商）將于2023年6月19日（T+4日）發(fā)表的《重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（下稱“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比，目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對象未參加認(rèn)購或者沒有全額認(rèn)購及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對象未能及時(shí)全額交款的，將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對象在證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對象列為限制名單期內(nèi)，不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程；網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi)，之而管理的配售對象均不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

（二）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年6月15日（T+2日）日終有足量的新股申購資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示：線上投資人持續(xù)12個(gè)月內(nèi)累積發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的之日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

（三）參加戰(zhàn)略配售的投資人交款（若有）

保薦代表人有關(guān)分公司將在T-4此前（含T-4日）向保薦代表人（主承銷商）交納認(rèn)購資產(chǎn)。如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值、加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)報(bào)價(jià)的中位值、加權(quán)平均值的孰低值，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如保薦代表人有關(guān)分公司交納的申購資產(chǎn)小于最后獲配金額，保薦代表人有關(guān)分公司將在T-2日前（含T-2日）交納差值一部分申購資產(chǎn)。

若參加戰(zhàn)略配售的投資人未能及時(shí)全額交納申購款的，將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會辦理備案。

天健會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將于2023年6月19日（T+4日）對參加戰(zhàn)略配售的投資人（若有）交納的申購資產(chǎn)到賬問題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

十、投資人放棄認(rèn)購或申購不夠一部分股權(quán)解決

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購款而放棄認(rèn)購的個(gè)股由保薦代表人（主承銷商）承銷。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比等詳細(xì)情況請見2023年6月19日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十一、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí)，外國投資者及保薦代表人（主承銷商）將商議采用中斷發(fā)售對策：

1、初步詢價(jià)完成后，報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足10家里的；

2、初步詢價(jià)完成后，去除最大價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人嚴(yán)重不足10家里的；

3、初步詢價(jià)完成后，網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

4、發(fā)行價(jià)沒有達(dá)到外國投資者預(yù)估或外國投資者和保薦代表人（主承銷商）就明確發(fā)行價(jià)無法達(dá)成一致意見；

5、預(yù)估發(fā)行后不符合外國投資者選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的；

6、保薦代表人有關(guān)分公司沒有按照《實(shí)施細(xì)則》以及做出承諾執(zhí)行投股的；

7、網(wǎng)下申購總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

8、若網(wǎng)上搖號不夠，認(rèn)購不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無法全額申購的；

9、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后，線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

10、投資者在發(fā)售過程中出現(xiàn)重大事情危害本次發(fā)行的；

11、依據(jù)《管理辦法》和《實(shí)施細(xì)則》，證監(jiān)會和深圳交易所發(fā)覺股票發(fā)行包銷全過程涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國投資者和主承銷中止或中斷發(fā)售，對相關(guān)事宜開展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、后面分配等事項(xiàng)。投資人已交納申購款，外國投資者、保薦代表人（主承銷商）、深圳交易所和中國結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會予以注冊決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所審核同意后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十二、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）

（一）外國投資者：重慶市溯聯(lián)塑料有限責(zé)任公司

法人代表：韓宗俊

通訊地址：重慶市江北區(qū)港寧路18號

手機(jī)聯(lián)系人：董事會辦公室

手機(jī)：023-67551991

（二）保薦代表人（主承銷商）：中銀國際證券股份有限公司

法人代表：寧敏

通訊地址：北京西城西單北大街110號7層

手機(jī)聯(lián)系人：股份資本市場部

聯(lián)系方式：010-66578999

外國投資者：重慶市溯聯(lián)塑料有限責(zé)任公司

保薦代表人（主承銷商）：中銀國際證券股份有限公司

2023年6月2日