(上接A12版)

1、加速募投項(xiàng)目基本建設(shè),加強(qiáng)募資的監(jiān)管

此次募投項(xiàng)目均緊緊圍繞公司主要業(yè)務(wù)線進(jìn)行。本次發(fā)行募資到位后,企業(yè)將配制內(nèi)部結(jié)構(gòu)各類網(wǎng)絡(luò)資源、加速推進(jìn)募投項(xiàng)目基本建設(shè),提升募集資金使用高效率,爭得募投項(xiàng)目早日投產(chǎn)以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效益,以加強(qiáng)企業(yè)獲利能力。此次募資及時(shí)前,為盡快實(shí)現(xiàn)募投項(xiàng)目贏利,公司擬積極主動(dòng)配制網(wǎng)絡(luò)資源,進(jìn)行募投項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備,提高新項(xiàng)目有關(guān)的專業(yè)人才與技術(shù)實(shí)力,爭得盡快完成新項(xiàng)目預(yù)期收益率,提高不久將來的股東回報(bào),減少發(fā)售所導(dǎo)致的掉期收益攤低風(fēng)險(xiǎn)。

募資到位后,企業(yè)將嚴(yán)格按照《公司章程(草案)》和《公司募集資金管理制度(草案)》執(zhí)行對應(yīng)的應(yīng)用審批流程,依照緩急輕重的基本原則分配募資再次資金投入,公司擬在經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、應(yīng)用、計(jì)算和風(fēng)險(xiǎn)防控層面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控,確保募集資金投資項(xiàng)目基本建設(shè)順利開展以實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益率前提下能夠產(chǎn)生較大經(jīng)濟(jì)效益收益公司股東。

2、提升企業(yè)營業(yè)收入,科學(xué)合理監(jiān)管成本費(fèi)、花費(fèi),增加利潤水準(zhǔn)

企業(yè)首本次發(fā)行結(jié)束后,公司財(cái)產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模將大幅上升,企業(yè)綜合性競爭能力、抗風(fēng)險(xiǎn)、持續(xù)發(fā)展可能將大幅提升,為公司發(fā)展加快建設(shè)和強(qiáng)化營運(yùn)能力提供了很好的機(jī)會(huì)。企業(yè)將不斷堅(jiān)持自主創(chuàng)新和提升更新技術(shù)創(chuàng)新能力,積極開拓市場,夯實(shí)和提高企業(yè)市場占有率,促進(jìn)業(yè)績穩(wěn)定、身心健康、穩(wěn)定發(fā)展。與此同時(shí),企業(yè)將推行嚴(yán)苛、科學(xué)合理的成本費(fèi)用管理,持續(xù)提高管理水平,加強(qiáng)成本費(fèi)、費(fèi)用全面預(yù)算管理、額度管理和內(nèi)控制度,嚴(yán)格執(zhí)行公司管理體系執(zhí)行高管薪資記提、下發(fā)的決議公布程序流程,全方位有效控制企業(yè)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn),不斷提高企業(yè)的收益水準(zhǔn)。

3、認(rèn)真落實(shí)股票分紅現(xiàn)行政策、提升項(xiàng)目投資回報(bào)機(jī)制、提升企業(yè)升值空間

為切實(shí)保護(hù)投資人的合法權(quán)利,企業(yè)已經(jīng)在《公司章程(草案)》《公司未來三年股東回報(bào)規(guī)劃(2022-2024)》中列明了不斷、相對穩(wěn)定的回報(bào)機(jī)制,并制定了投資人合法權(quán)益保障條款。企業(yè)將按上述要求,依據(jù)公司的經(jīng)營銷售業(yè)績采用包含股票分紅等方式股利支付率,利用多種形式提升投資人對公司運(yùn)營及分配監(jiān)管,不斷增長企業(yè)的升值空間。

(二)大股東、控股股東有關(guān)彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)對策承諾

1、一切情況下,均不容易亂用大股東/控股股東影響力,均不容易濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營主題活動(dòng),不容易侵吞企業(yè)利益;

2、將認(rèn)真履行做為大股東/控股股東的責(zé)任義務(wù),忠誠、勤懇地做好本職工作,維護(hù)保養(yǎng)公司與公司股東的合法權(quán)利;

3、不容易免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益,都不選用多種方式違反公司規(guī)定;

4、將嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)的全面預(yù)算管理,并嚴(yán)格接納企業(yè)監(jiān)管,防止浪費(fèi)或過度消費(fèi);

5、不容易使用公司財(cái)產(chǎn)從事做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng);

6、將竭盡全力促進(jìn)企業(yè)彌補(bǔ)掉期回報(bào)對策完成;

7、將盡職促進(jìn)由股東會(huì)或薪酬與考核委員會(huì)制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾;

8、將盡職促進(jìn)企業(yè)未來擬發(fā)布的公司股權(quán)激勵(lì)的行權(quán)條件(若有)與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾;

9、將支持與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相相關(guān)聯(lián)的有關(guān)提案,并且愿意投反對票(若有選舉權(quán))。

本服務(wù)承諾出示日后,如證監(jiān)會(huì)或上海交易所做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對策以及服務(wù)承諾的有關(guān)規(guī)定有其他條件的,且以上服務(wù)承諾無法滿足監(jiān)管部門的有關(guān)要求時(shí),服務(wù)承諾屆時(shí)按相關(guān)規(guī)定出示填補(bǔ)服務(wù)承諾。

承諾人想要對違反以上服務(wù)承諾給外國投資者導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)連帶責(zé)任。

(三)執(zhí)行董事、高管人員有關(guān)彌補(bǔ)被攤薄即期回報(bào)對策承諾

1、忠誠、勤懇地做好本職工作,維護(hù)保養(yǎng)公司與公司股東的合法權(quán)利;

2、不濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營主題活動(dòng),不侵吞企業(yè)利益;

3、不免費(fèi)或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個(gè)人運(yùn)輸權(quán)益,都不選用多種方式違反公司規(guī)定;

4、大力支持及相互配合企業(yè)對執(zhí)行董事和高管人員的職位消費(fèi)者行為進(jìn)行規(guī)范,包含但是不限于參與互動(dòng)及擬訂有關(guān)執(zhí)行董事、高管人員行為準(zhǔn)則制度和規(guī)范,嚴(yán)格執(zhí)行及活動(dòng)公司管理制度及要求等;

5、堅(jiān)持不使用公司財(cái)產(chǎn)從事做好本職工作不相干的項(xiàng)目投資、交易主題活動(dòng);

6、服務(wù)承諾在自己崗位職責(zé)和管理權(quán)限范圍之內(nèi),全力以赴促進(jìn)董事會(huì)或是薪酬與考核委員會(huì)制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾,并且在董事會(huì)及股東大會(huì)審議該薪酬管理制度提案時(shí)投反對票(若有投票權(quán));

7、如公司擬執(zhí)行員工股權(quán)激勵(lì),本人承諾在自己崗位職責(zé)和管理權(quán)限范圍之內(nèi),大力支持企業(yè)將員工股權(quán)激勵(lì)行權(quán)條件與企業(yè)彌補(bǔ)收益措施實(shí)施情況相掛勾,并且在董事會(huì)及股東大會(huì)審議該員工股權(quán)激勵(lì)提案時(shí)投反對票(若有投票權(quán));

8、若證監(jiān)會(huì)或上海交易所對該服務(wù)承諾存有不同需求,自己將自行沒有理由依照證監(jiān)會(huì)或上海交易所的需求給予服務(wù)承諾。

本服務(wù)承諾出示日后,如證監(jiān)會(huì)或上海交易所做出有關(guān)彌補(bǔ)收益對策以及服務(wù)承諾的有關(guān)規(guī)定有其他條件的,且以上服務(wù)承諾無法滿足監(jiān)管部門的有關(guān)要求時(shí),服務(wù)承諾屆時(shí)按相關(guān)規(guī)定出示填補(bǔ)服務(wù)承諾。

承諾人想要對違反以上服務(wù)承諾給外國投資者導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)連帶責(zé)任。

(四)保薦代表人建議

保薦代表人覺得:外國投資者所預(yù)計(jì)的掉期收益攤低狀況具備合理化,填充掉期收益對策行之有效,以上事宜經(jīng)外國投資者股東會(huì)和股東大會(huì)審議根據(jù),執(zhí)行董事、高管人員早已對于該等事宜承諾,合乎《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》中關(guān)于保護(hù)中小股東合法權(quán)益精神實(shí)質(zhì)。

七、利潤分配政策承諾

(一)發(fā)售上市后的利潤分配政策

1、利潤分配政策的經(jīng)營理念遵循原則

企業(yè)推行持續(xù)、相對穩(wěn)定的利潤分配政策,公司利潤分配應(yīng)高度重視對投資的有效回報(bào)率并兼具企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀,并努力如下所示標(biāo)準(zhǔn):

(1)按規(guī)定次序分派;

(2)存有未彌補(bǔ)虧損,不得為股東分配利潤;

(3)同股同權(quán)、同股同利;

(4)企業(yè)所持有的我們公司股權(quán)不得參加股東分紅;

(5)優(yōu)先選擇采用股票分紅的股東分紅方法;

(6)多方面征求和考慮到中小投資者的建議及要求。

2、利潤分配政策

(1)股東分紅方式

企業(yè)可以采用現(xiàn)錢、個(gè)股或現(xiàn)錢與個(gè)股相結(jié)合的股東分紅。在具有股票分紅環(huán)境下,理應(yīng)優(yōu)先選擇選用股票分紅開展股東分紅;若企業(yè)營收增長迅速,而且股東會(huì)覺得企業(yè)股價(jià)與公司股本經(jīng)營規(guī)模不一致時(shí),能夠在符合以上股利分派之外,明確提出并執(zhí)行股利分配預(yù)案。

(2)分派前提條件

分配利潤不能超過總計(jì)可分配利潤的范疇,不可以危害企業(yè)持續(xù)盈利。

(3)中后期股東分紅

在條件時(shí),企業(yè)可以開展中后期股東分紅。

(4)現(xiàn)錢股東分紅

企業(yè)主要采用股票分紅的股利分配政策,即企業(yè)本年度實(shí)現(xiàn)提高效益,除股東會(huì)核準(zhǔn)的別的重要突發(fā)情況外,在依規(guī)獲取法定公積金、任意公積金后理應(yīng)開展股票分紅。在符合企業(yè)正常的生產(chǎn)運(yùn)營的融資需求前提下,如企業(yè)外界市場環(huán)境和經(jīng)營情況未出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變,企業(yè)每一年支付現(xiàn)金方式分派的收益理應(yīng)不得少于當(dāng)初達(dá)到的可分配利潤的15%。董事會(huì)理應(yīng)充分考慮企業(yè)所在行業(yè)特性、發(fā)展過程、本身運(yùn)營模式、獲利能力是否有重要資產(chǎn)開支分配等多種因素,區(qū)別以下情形明確企業(yè)股票分紅在此次股東分紅中占比最低占比:

①公司發(fā)展階段屬成熟且沒有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時(shí),股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到80%;

②公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時(shí),股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到40%;

③公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開支布置的,開展股東分紅時(shí),股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達(dá)到20%。

公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要自有資金開支布置的,可以按前述(3)的相關(guān)規(guī)定解決。

重要資產(chǎn)開支分配指以下情形之一:

①企業(yè)未來十二個(gè)月內(nèi)擬境外投資、收購資產(chǎn)或引進(jìn)設(shè)備總計(jì)開支已超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)公司凈資產(chǎn)的50%;

②企業(yè)未來十二個(gè)月內(nèi)擬境外投資、收購資產(chǎn)或引進(jìn)設(shè)備總計(jì)開支已超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額的30%。

(5)個(gè)股股東分紅

企業(yè)在執(zhí)行支付現(xiàn)金方法股東分紅的前提下,可以通過個(gè)股方法股東分紅。企業(yè)在確認(rèn)以個(gè)股方法股東分紅的實(shí)際額度時(shí),應(yīng)綜合考慮以個(gè)股方法股東分紅后總市值是不是和公司現(xiàn)階段的規(guī)模相一致,并確定對于未來股權(quán)融資成本危害,以保證分配原則合乎公司股東的共同利益。

3、利潤分配方案制定和運(yùn)行機(jī)制

(1)企業(yè)在制訂股東回報(bào)設(shè)計(jì)時(shí),股東會(huì)理應(yīng)仔細(xì)研究和論述企業(yè)股票分紅的時(shí)間段、條件及最少占比、調(diào)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)以及決策制定規(guī)定等事項(xiàng)。

(2)企業(yè)利潤分配預(yù)案由股東會(huì)明確提出,并要事前征詢單獨(dú)董事和監(jiān)事大會(huì)建議。股東會(huì)制訂具體利潤分配預(yù)案時(shí),應(yīng)遵守憲法、法規(guī)及企業(yè)章程所規(guī)定的利潤分配政策,利潤分配預(yù)案中需對保留的當(dāng)初盈余公積的應(yīng)用安排或標(biāo)準(zhǔn)做出說明,獨(dú)董解決利潤分配預(yù)案發(fā)布單獨(dú)建議,職工監(jiān)事解決利潤分配預(yù)案明確提出審查意見。

(3)獨(dú)董能夠征選中小投資者的建議,明確提出年底分紅提議,或直接遞交股東會(huì)決議。利潤分配預(yù)案經(jīng)二分之一之上獨(dú)董及職工監(jiān)事審核同意,并且經(jīng)過股東會(huì)表決通過后報(bào)請股東大會(huì)審議。

(4)董事會(huì)、董事會(huì)監(jiān)事會(huì)和股東會(huì)對盈利現(xiàn)行政策決策和論證思路中理應(yīng)綜合考慮獨(dú)董、公司監(jiān)事和公眾投資者的建議。利潤分配預(yù)案必須經(jīng)董事會(huì)、職工監(jiān)事各自表決通過后才能遞交股東大會(huì)審議。

(5)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)在決議利潤分配預(yù)案時(shí),需經(jīng)整體執(zhí)行董事半數(shù)以上決議允許,且經(jīng)公司二分之一之上獨(dú)董決議允許。職工監(jiān)事在決議利潤分配預(yù)案時(shí),需經(jīng)整體公司監(jiān)事過過半數(shù)決議允許。股東會(huì)在決議利潤分配方案時(shí),需經(jīng)參加股東會(huì)股東持有表決權(quán)的二分之一之上決議允許;股東會(huì)在決議時(shí),需向公司股東給予互聯(lián)網(wǎng)方式的微信投票,為中小投資者參與股東會(huì)提供幫助。股東會(huì)對股票分紅具體實(shí)施方案開展決議時(shí),應(yīng)通過各種渠道積極與公司股東尤其是中小投資者開展交流溝通,充足征求中小投資者的建議和需求,并立即回應(yīng)中小投資者關(guān)注的問題。

(6)如合乎股東分紅的前提條件且企業(yè)上一年度贏利,但董事會(huì)作出不執(zhí)行股東分紅或執(zhí)行股東分紅的計(jì)劃中沒有現(xiàn)錢分配模式?jīng)Q定的,必須在股東會(huì)決議公示和定期報(bào)告中詳細(xì)描述實(shí)際的原因及參考標(biāo)準(zhǔn)及其未用以股票分紅的利潤留存企業(yè)的用處,公司獨(dú)立董事應(yīng)對于此事發(fā)布單獨(dú)建議,職工監(jiān)事理應(yīng)對于此事表達(dá)意見。

(7)企業(yè)股東會(huì)對利潤分配方案作出決議后,董事會(huì)需在股東會(huì)舉辦后2個(gè)月內(nèi)進(jìn)行股利分配(或股票紅利)的發(fā)放事宜。

4、利潤分配政策的特定周期和調(diào)整管理機(jī)制

(1)若因行業(yè)管理現(xiàn)行政策、外部監(jiān)督環(huán)境破壞及其公司發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營情況和長遠(yuǎn)發(fā)展必須,須經(jīng)調(diào)節(jié)股東回報(bào)布局的,變更后的整體規(guī)劃不可違法違規(guī)、監(jiān)管政策及其企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定。

(2)相關(guān)調(diào)節(jié)股東回報(bào)整體規(guī)劃的議案應(yīng)綜合考慮中小投資者的建議,并事前征詢獨(dú)董及職工監(jiān)事的建議,經(jīng)股東會(huì)表決通過以后遞交股東會(huì)審核。涉及到對規(guī)章所規(guī)定的股票分紅現(xiàn)行政策作出調(diào)整或調(diào)整的,還需在詳盡論述后,經(jīng)股東會(huì)決議批準(zhǔn)后,并且經(jīng)過參加股東會(huì)股東持有表決權(quán)的三分之二之上根據(jù)。

(二)發(fā)售前期值盈利分配及已履行決策制定

2022年5月5日,公司召開2021年年度股東大會(huì),審議通過了《關(guān)于公司首次公開發(fā)行股票并上市前滾存利潤分配的議案》,如果企業(yè)首次公開發(fā)行股票申請得到上海交易所贊同的審查意見、于中國證監(jiān)會(huì)申請注冊進(jìn)行最終成功發(fā)售,則本次發(fā)行前達(dá)到的能夠公司股東分配期值盈利將一并由本次發(fā)行及上市后的新舊公司股東一同具有。

以上服務(wù)承諾為我們公司真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾我們公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

八、有關(guān)未履行協(xié)議的束縛對策

為催促企業(yè)和大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員、關(guān)鍵專業(yè)技術(shù)人員及其它公司股東認(rèn)真履行公開承諾事項(xiàng),有關(guān)直接責(zé)任人做出下列服務(wù)承諾:

(一)企業(yè)有關(guān)未履行協(xié)議的束縛對策

企業(yè)將認(rèn)真履行招股書公布的服務(wù)承諾,企業(yè)假如不履行招股書公布的承諾事項(xiàng),將于股東會(huì)及證監(jiān)會(huì)指定的書報(bào)刊上公布表明不履行具體原因同時(shí)向公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;若因不履行有關(guān)承諾事項(xiàng)為投資者造成損害的,企業(yè)給投資者賠付有關(guān)損害。

(二)大股東有關(guān)未履行協(xié)議的束縛對策

我們公司做為發(fā)行人的大股東,已經(jīng)通過招股書作出有關(guān)公開承諾。如企業(yè)不履行有關(guān)服務(wù)承諾,服務(wù)承諾采用如下所示防范措施:

1、我們公司必須在外國投資者股東會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定公布新聞中立即、充足公布服務(wù)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行具體原因,同時(shí)向外國投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;

2、給投資者明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾,以盡量維護(hù)投資人的合法權(quán)利;

3、如我們公司因未履行協(xié)議獲取收益的,則其等盈利歸外國投資者全部;

4、我們公司將暫停從外國投資者處得到年底分紅或其他收益,同時(shí)本公司直接和間接所持有的外國投資者個(gè)股不得轉(zhuǎn)讓,直到我們公司執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾或做出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾才行;

5、我們公司不履行有關(guān)服務(wù)承諾給外國投資者和投資者造成損害的,可依法承擔(dān)連帶責(zé)任;

6、如相關(guān)股份公司鎖住、高管增持意愿的承諾事項(xiàng)被證實(shí)與事實(shí)不符或沒被遵循,則我們公司應(yīng)先售賣發(fā)行人的股票收益所得的上交外國投資者,與此同時(shí),持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6月。

(三)控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員有關(guān)未履行協(xié)議的束縛對策

公司實(shí)際控制人、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員及主要專業(yè)技術(shù)人員各自服務(wù)承諾,與其不履行有關(guān)服務(wù)承諾,服務(wù)承諾采用如下所示防范措施:

1、自己必須在外國投資者股東會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定公布新聞中立即、充足公布服務(wù)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行具體原因,同時(shí)向公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;

2、給投資者明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾,以盡量維護(hù)投資人的合法權(quán)利;

3、如自己因未履行協(xié)議獲取收益的,則其等盈利歸外國投資者全部;

4、自己將暫停從外國投資者處得到薪資、年底分紅或補(bǔ)貼,與此同時(shí)自己直接和間接所持有的外國投資者個(gè)股不得轉(zhuǎn)讓,直到自己執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾或做出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾才行;

5、自己不履行有關(guān)服務(wù)承諾給外國投資者和投資者造成損害的,可依法承擔(dān)連帶責(zé)任;

6、如相關(guān)股份公司鎖住、高管增持意愿的承諾事項(xiàng)被證實(shí)與事實(shí)不符或沒被遵循,則自己應(yīng)先售賣發(fā)行人的股票收益所得的上交外國投資者,與此同時(shí),持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6月。

(四)公司股東有關(guān)未履行協(xié)議的束縛對策

本公司做為發(fā)行人的公司股東已經(jīng)通過招股書作出有關(guān)公開承諾。如本公司不履行有關(guān)服務(wù)承諾,服務(wù)承諾采用如下所示防范措施:

1、本企業(yè)需要在外國投資者股東會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定公布新聞中立即、充足公布服務(wù)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時(shí)執(zhí)行具體原因,同時(shí)向外國投資者公司股東以及社會(huì)公眾投資者致歉;

2、給投資者明確提出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾,以盡量維護(hù)投資人的合法權(quán)利;

3、如本公司因未履行協(xié)議獲取收益的,則其等盈利歸外國投資者全部;

4、本公司將暫停從外國投資者處得到年底分紅或其他收益,與此同時(shí)本公司直接和間接所持有的外國投資者個(gè)股不得轉(zhuǎn)讓,直到本公司執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾或做出填補(bǔ)服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾才行;

5、本公司不履行有關(guān)服務(wù)承諾給外國投資者和投資者造成損害的,可依法承擔(dān)連帶責(zé)任;

6、如相關(guān)股份公司鎖住、高管增持意愿的承諾事項(xiàng)被證實(shí)與事實(shí)不符或沒被遵循,則本公司應(yīng)先售賣發(fā)行人的股票收益所得的上交外國投資者,與此同時(shí),持有增發(fā)股票鎖定期自期滿增加6月。

九、有關(guān)證券欺詐賠償服務(wù)承諾

外國投資者以及大股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員以及與本次發(fā)行有關(guān)中介機(jī)構(gòu)已就證券欺詐賠付出示服務(wù)承諾,詳情如下:

(一)企業(yè)有關(guān)證券欺詐賠償服務(wù)承諾

1、因我們公司招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,我們公司可依法賠付投資人損害。公司將在證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評(píng)定企業(yè)招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個(gè)交易日,運(yùn)行賠付投資人損害相關(guān)工作。投資人損害依據(jù)與投資人共同商定金額,或是根據(jù)證劵監(jiān)督部門、司法部門評(píng)定的方法或額度明確。

2、若企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,公司將在證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評(píng)定企業(yè)招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個(gè)交易日,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、規(guī)章制度及企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì),并建議召開股東會(huì),運(yùn)行股份回購對策,依規(guī)復(fù)購首次公開發(fā)行股票的所有新股上市?；刭弮r(jià)格以企業(yè)股票發(fā)行價(jià)格及有關(guān)犯罪事實(shí)被證監(jiān)會(huì)評(píng)定的時(shí)候起前二十個(gè)買賣股票買賣交易平均價(jià)孰高者明確;企業(yè)上市后出現(xiàn)除權(quán)除息事項(xiàng),以上發(fā)行價(jià)及回購股份總數(shù)做適當(dāng)調(diào)整。

3、以上服務(wù)承諾為我們公司真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾我們公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(二)大股東、控股股東有關(guān)證券欺詐賠償服務(wù)承諾

1、因外國投資者招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,自己/我們公司可依法賠付投資人損害。自己/本公司將在證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評(píng)定外國投資者招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個(gè)交易日,運(yùn)行賠付投資人損害相關(guān)工作。投資人損害依據(jù)與投資人共同商定金額,或是根據(jù)證劵監(jiān)督部門、司法部門評(píng)定的方法或額度明確。

2、若企業(yè)首次公開發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,自己/本公司將在證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評(píng)定企業(yè)招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個(gè)交易日運(yùn)行股份回購對策,依規(guī)復(fù)購首次公開發(fā)行股票的所有新股上市?；刭弮r(jià)格以企業(yè)股票發(fā)行價(jià)格及有關(guān)犯罪事實(shí)被證監(jiān)會(huì)評(píng)定的時(shí)候起前二十個(gè)買賣股票買賣交易平均價(jià)孰高者明確;企業(yè)上市后出現(xiàn)除權(quán)除息事項(xiàng),以上發(fā)行價(jià)及回購股份總數(shù)做適當(dāng)調(diào)整。

3、以上服務(wù)承諾為自己/我們公司真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾自己/我們公司可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(三)執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員有關(guān)證券欺詐賠償服務(wù)承諾

1、因外國投資者招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,自己可依法賠付投資人損害。自己將于證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評(píng)定外國投資者招股書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏后10個(gè)交易日,運(yùn)行賠付投資人損害相關(guān)工作。投資人損害依據(jù)與投資人共同商定金額,或是根據(jù)證劵監(jiān)督部門、司法部門評(píng)定的方法或額度明確。

2、以上服務(wù)承諾為自己真實(shí)的意思,若違背以上服務(wù)承諾自己可依法承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。

(四)本次發(fā)行中介機(jī)構(gòu)服務(wù)承諾

1、保薦代表人服務(wù)承諾

保薦代表人民生工程證券股份有限公司服務(wù)承諾:“因外國投資者招股書及其它信息公開材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,導(dǎo)致投資人在股票發(fā)行與交易中蒙受損失的,可依法賠付投資人損害。

因我們公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害?！?/p>

2、法律事務(wù)所服務(wù)承諾

法律事務(wù)所浙江省天冊法律事務(wù)所服務(wù)承諾:“如果因本所做外國投資者本次發(fā)行發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,本所可依法賠付投資人損害。”

3、會(huì)計(jì)事務(wù)所服務(wù)承諾

會(huì)計(jì)事務(wù)所中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)服務(wù)承諾:“因本所做浙江省興華科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害。”

4、評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)承諾

評(píng)估機(jī)構(gòu)原水致誠資產(chǎn)報(bào)告評(píng)估有限責(zé)任公司服務(wù)承諾:“因我們公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害?！?/p>

5、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)服務(wù)承諾

驗(yàn)資機(jī)構(gòu)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)服務(wù)承諾:“因本所做浙江省興華科技發(fā)展有限公司首次公開發(fā)行股票制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,為投資者造成損害的,可依法賠付投資人損害?！?/p>

十、防止同行業(yè)競爭承諾

為防止將來與企業(yè)中間可能發(fā)生的同行業(yè)競爭,維護(hù)保養(yǎng)企業(yè)公司股東利益和保障企業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展趨勢,公司控股股東凱畢特、控股股東鄭建及其持倉5%之上股東胡美琴出具了《避免同業(yè)競爭的承諾函》。

(一)大股東凱畢特服務(wù)承諾

“1、截止到本承諾書簽署日,我們公司及本公司掌控的其他公司未從事外國投資者以及下級(jí)企業(yè)所屬行業(yè)相同或者相近的業(yè)務(wù)流程。

2、我們公司將不會(huì)以各種直接和間接的形式從事外國投資者以及下屬單位的項(xiàng)目組成可能性的直接和間接市場競爭業(yè)務(wù)流程;確保將采用合理合法及有效的方法,促進(jìn)我們公司掌控的其他公司不從業(yè)、參加與外國投資者以及下級(jí)公司經(jīng)營管理運(yùn)行相市場競爭一切主題活動(dòng)的項(xiàng)目。

3、如外國投資者進(jìn)一步拓展其經(jīng)營范圍,我們公司掌控的其他公司將不和外國投資者擴(kuò)展后業(yè)務(wù)流程相市場競爭;可能和外國投資者擴(kuò)展后業(yè)務(wù)流程造成市場競爭,我們公司掌控的其他公司將根據(jù)如下所示方法撤出與發(fā)行人的市場競爭:A、終止與外國投資者組成市場競爭或有可能組成市場競爭業(yè)務(wù)流程;B、王侯市場競爭業(yè)務(wù)流程列入外國投資者去經(jīng)營;C、王侯市場競爭業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)第三方。

4、如違背之上服務(wù)承諾,我們公司想要擔(dān)負(fù)所產(chǎn)生的主要責(zé)任,充足賠付或賠償因此給外國投資者所造成的全部直接和間接損害。

5、本承諾書在公司為外國投資者大股東時(shí)間段內(nèi)不斷合理且不能變更或撤消。”

(二)控股股東服務(wù)承諾

“1、截止到本承諾書簽署日,本人及其自己直系親屬(包含另一半、爸爸媽媽、兒女、兄妹、爺爺奶奶、外公外婆、孫子女、外孫子女)掌控的其他公司未從事外國投資者以及下級(jí)企業(yè)所屬行業(yè)相同或者相近的業(yè)務(wù)流程。

2、自己將不會(huì)以各種直接和間接的形式從事外國投資者以及下屬單位的項(xiàng)目組成可能性的直接和間接市場競爭業(yè)務(wù)流程;確保將采用合理合法及有效的方法,促進(jìn)自己掌控的其他公司不從業(yè)、參加與外國投資者以及下級(jí)公司經(jīng)營管理運(yùn)行相市場競爭一切主題活動(dòng)的項(xiàng)目。

3、如外國投資者進(jìn)一步拓展其經(jīng)營范圍,自己掌控的其他公司將不和外國投資者擴(kuò)展后業(yè)務(wù)流程相市場競爭;可能和外國投資者擴(kuò)展后業(yè)務(wù)流程造成市場競爭,自己掌控的其他公司將根據(jù)如下所示方法撤出與發(fā)行人的市場競爭:A、終止與外國投資者組成市場競爭或有可能組成市場競爭業(yè)務(wù)流程;B、王侯市場競爭業(yè)務(wù)流程列入外國投資者去經(jīng)營;C、王侯市場競爭業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)第三方。

4、如違背之上服務(wù)承諾,自己想要承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任,充足賠付或賠償因此給外國投資者所造成的全部直接跟/或間接經(jīng)濟(jì)損失。

5、本承諾書在自己做為外國投資者控股股東時(shí)間段內(nèi)不斷合理且不能變更或撤消?！?/p>

(下轉(zhuǎn)A14版)