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加快標(biāo)準(zhǔn)基金托管有益市場(chǎng)發(fā)展
吳珊
最近，對(duì)于基金托管違規(guī)操作的“罰款單”頻出，基金管理公司還在更加嚴(yán)格地挑選代銷平臺(tái)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止到5月31日，年之內(nèi)已經(jīng)有約13個(gè)證監(jiān)委出具了逾20份對(duì)于基金代銷業(yè)務(wù)違規(guī)有關(guān)監(jiān)管方案。除此之外，逾20家基金管理公司宣布一部分代銷平臺(tái)終止合作。
為有效防范基金托管中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)性，代銷平臺(tái)要從嚴(yán)落實(shí)落細(xì)基金代銷業(yè)務(wù)監(jiān)管政策，在提高自控能力的前提下，落實(shí)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程嚴(yán)格把關(guān)，壓實(shí)主體責(zé)任。更重要的是，對(duì)于有些難題組織還要繼續(xù)加大懲處力度。
事實(shí)上，伴隨著股票基金市場(chǎng)容量極速擴(kuò)張，基金托管合規(guī)管理管控逐步嚴(yán)苛。自2020年10月1日《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及各類標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施至今，業(yè)務(wù)進(jìn)一步邁向規(guī)范性。
現(xiàn)階段，公募基金領(lǐng)域已邁進(jìn)管理提升環(huán)節(jié)，妥善處理好規(guī)模及品質(zhì)、發(fā)展與穩(wěn)定、效率與公平、高速增長(zhǎng)與可持續(xù)發(fā)展的關(guān)聯(lián)尤為重要。上年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見》確立，正確引導(dǎo)基金托管人與基金代銷機(jī)構(gòu)樹牢以投資人權(quán)益為中心的營(yíng)銷策略，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性監(jiān)管，貫徹“反向市場(chǎng)銷售”，大力開拓不斷營(yíng)銷推廣，自主創(chuàng)新投資人守候方法，增加投資者保護(hù)幅度。
但是，應(yīng)對(duì)領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈和市場(chǎng)容量極速擴(kuò)張，一部分基金銷售機(jī)構(gòu)高層規(guī)章制度缺乏，未及時(shí)升級(jí)完善配套設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，在人員配置、企業(yè)資質(zhì)管理、績(jī)效考評(píng)等多個(gè)方面并未建立和完善內(nèi)部結(jié)構(gòu)管理模式。
現(xiàn)階段，對(duì)于基金銷售機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)逐步完善、日趨嚴(yán)格，為私募投資領(lǐng)域健康發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。出現(xiàn)問題的代銷平臺(tái)慢慢市場(chǎng)出清后，投資人可以享受到更加好的私募投資服務(wù)項(xiàng)目，避免因?yàn)檫^度營(yíng)銷等原因?qū)е吕鎿p傷，從而提升投資人對(duì)行業(yè)及組織的認(rèn)可。合規(guī)管理代銷平臺(tái)獲得更多的市場(chǎng)占有率，有益于私募投資行業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)生穩(wěn)步發(fā)展。
在新的發(fā)展階段，基金銷售機(jī)構(gòu)唯有堅(jiān)持以投資人權(quán)益為基礎(chǔ)，用與時(shí)俱進(jìn)、更為豐富的金融信息服務(wù)進(jìn)一步考慮住戶資產(chǎn)管理要求，同時(shí)加強(qiáng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)合規(guī)制度基本建設(shè)，才可以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中出類拔萃。
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