證券代碼：002086 證券簡稱：*ST東洋 公告編號：2023-055

山東東方海洋科技有限公司

關(guān)于第二次債權(quán)人會議的重組

公告表決結(jié)果

公司及董事會全體成員確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2022年8月13日，山東東方海洋科技有限公司(以下簡稱“公司”)披露了《關(guān)于債權(quán)人向法院申請公司預(yù)重組的提示公告》(公告號:2022-083)。煙臺春達(dá)工貿(mào)有限公司申請人因公司無法清償?shù)狡趥鶆?wù)，明顯缺乏清償能力。向山東省煙臺市中級人民法院(以下簡稱“煙臺市中級人民法院”)申請公司預(yù)重組。

2022年9月6日，山東省高級人民法院發(fā)布《關(guān)于煙臺春達(dá)工貿(mào)有限公司申請山東東方海洋科技有限公司預(yù)重整一案移交管轄權(quán)的通知》(公告號:2022-092)，煙臺市中級人民法院同意將此案移交山東省煙臺市萊山區(qū)人民法院（以下簡稱“萊山區(qū)法院”）審理。2022年9月2日，萊山區(qū)法院作出《決定》，決定公司進(jìn)入預(yù)重組，并指定山東東方海洋科技有限公司破產(chǎn)重組工作組為臨時經(jīng)理。

2023年2月16日，《關(guān)于召開第二次債權(quán)人預(yù)重組會議通知的公告》(公告號:2023-014)披露。

2023年3月16日，《關(guān)于召開投資者組會議通知的公告》(公告號:2023-022)披露。

2023年4月7日，公司披露了《關(guān)于預(yù)重組第二次債權(quán)人會議召開情況及表決結(jié)果的公告》(公告號:2023-033)。2023年4月7日，公司通過網(wǎng)上和現(xiàn)場會議召開了預(yù)重組第二次債權(quán)人會議。由于內(nèi)部審批和決策流程長，部分債權(quán)人無法在本次會議召開前作出有效表決。這部分債權(quán)人在會前已向臨時管理人申請延期表決。

2023年4月7日，《投資者組會議決議公告》(公告號:2023-034)披露。2023年4月7日，公司投資者組會議通過了《山東東方海洋科技有限公司投資者權(quán)益調(diào)整方案》。

2023年6月5日下午，公司收到臨時管理人關(guān)于預(yù)重組第二次債權(quán)人會議表決結(jié)果的通知，現(xiàn)將會議議程及表決結(jié)果公告如下:

一、會議議程

會議的主要議程包括：

1．臨時管理人作了《山東東方海洋科技有限公司臨時管理人執(zhí)行職務(wù)的階段性工作報告(二)》；

2．臨時管理人出具《關(guān)于提交債權(quán)人會議核實(shí)債權(quán)的報告》(二)；

3．臨時管理人說明了《山東東方海洋科技有限公司重組計劃(草案)》的修訂情況；

4．《山東東方海洋科技有限公司重組計劃(草案)》由債權(quán)人表決；

5．投資者表決了《山東東方海洋科技有限公司投資者權(quán)益調(diào)整方案》。

二、會議表決結(jié)果

1.普通債權(quán)組：

共有487名普通債權(quán)組債權(quán)人，代表債權(quán)金額1.765、033、607.46元。其中，同意 422 家，人數(shù)比例 86.65%已超過半數(shù)；代表債權(quán)金額 1,217,034,483.78 元，金額占比 68.95%已超過該組債權(quán)總額的三分之二。普通債權(quán)組已通過《山東東方海洋科技有限公司重組計劃(草案)》表決。

二、有財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)組：

共有8名債權(quán)人擁有財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)組，代表891、946、860.68元的債權(quán)。其中，同意 7 家，人數(shù)比例 87.50%以上，已超過半數(shù)；代表債權(quán)金額 797,479,876.04 元，金額占比 89.41%已超過該組債權(quán)總額的三分之二。財產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)組已通過《山東東方海洋科技有限公司重組計劃(草案)》表決。

根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第八十四條第二款的規(guī)定，“同一表決組出席會議的債權(quán)人一半以上同意重組計劃草案，其代表的債權(quán)金額占該組債權(quán)總額的三分之二以上，即該組通過重組計劃草案”，第八十六條第一款規(guī)定，“當(dāng)所有表決組都通過重組計劃草案時，重組計劃將通過”，表決通過了《山東東方海洋科技有限公司重組計劃(草案)》。

3.出資人組

總表決：

同意357、499、499股，占出席會議所有股東持有的75.6299股份％；反對112、145、800股，占出席會議所有股東所持股份的23.7247％；棄權(quán)3.050、500股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股)占出席會議所有股東所持股份的0.6453％。

中小股東總表決：

出席會議的中小股東同意持有197、905、286股92.8690股％；5.695反對12、145、800股，占出席會議的中小股東持有的股份％；棄權(quán)3.050、500股(其中默認(rèn)棄權(quán)0股)占出席會議的中小股東持有的1.4315股份％。

根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引》第14號第35條的規(guī)定，投資者組必須通過出席會議的投資者三分之二以上的表決權(quán)，出席會議的股東（包括股東代理人）持有的有效表決權(quán)股份的三分之二以上通過了《山東東方海洋科技有限公司投資者權(quán)益調(diào)整計劃》。

根據(jù)2023年6月5日下午臨時管理人提供的《山東東方海洋科技有限公司重組計劃（草案）》，人民法院裁定受理公司重組后，重組計劃草案與計劃內(nèi)容一致或優(yōu)于計劃，債權(quán)人對計劃的同意和投資者對計劃投資者權(quán)益調(diào)整計劃的同意視為重組計劃草案的同意，不再單獨(dú)投票。

三、風(fēng)險提示

1、公司是否進(jìn)入重組程序仍不確定性

目前，公司已進(jìn)入預(yù)重組程序，債權(quán)人已向法院提交重組申請。公司參加了重組聽證會，對重組申請沒有異議。但是，法院是否可以接受該申請，公司是否進(jìn)入重組程序仍不確定，重組是否成功也存在不確定性。公司將及時披露相關(guān)事項的進(jìn)展情況。無論公司是否能進(jìn)入重組程序，公司都將在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上積極做好日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。

2、公司股票交易存在疊加退市風(fēng)險警示的風(fēng)險

公司因：1、2022 年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值。2、2022 年度財務(wù)會計報告出具不能表達(dá)意見的審計報告。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定 2023 年 5 月 5 退市風(fēng)險警告自日開市以來已實(shí)施。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，法院裁定受理申請人提出的重組申請，公司股票交易將疊加退市風(fēng)險警告。

3、公司股票有終止上市的風(fēng)險

法院裁定受理申請人提出的重組申請的，公司將配合法院和管理人進(jìn)行相關(guān)重組，并依法履行債務(wù)人的法律義務(wù)。若公司順利實(shí)施重組并完成重組計劃，將有利于優(yōu)化公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，恢復(fù)可持續(xù)經(jīng)營能力。如果重組失敗，公司將有被宣布破產(chǎn)的風(fēng)險。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司股票將面臨終止上市的風(fēng)險。請投資者理性投資，注意風(fēng)險。

4、公司于2023年2月17日披露了《關(guān)于簽署的》〈重組投資意向協(xié)議〉公告號：2023-015)。五礦金通與公司簽訂了《重組投資意向協(xié)議》。五礦金通有意以重組投資者身份參與上市公司重組投資，認(rèn)購上市公司資本公積轉(zhuǎn)為股本。本協(xié)議僅為意向協(xié)議，旨在表明雙方對公司重組投資達(dá)成初步意向，雙方是否簽署正式重組投資協(xié)議，公司是否進(jìn)入重組程序不確定，最終內(nèi)容以法院批準(zhǔn)的重組計劃和當(dāng)時簽署的正式重組投資協(xié)議為準(zhǔn)。請投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

5、公司于2023年4月4日披露了《關(guān)于簽署的》〈參與東方海洋重組投資 投資意向協(xié)議〉公告號：2023-029)。煙臺正大城市建設(shè)發(fā)展有限公司與公司簽署了《關(guān)于參與東方海洋重組投資的投資意向協(xié)議》。作為金融投資者之一，正大城市投資有意獨(dú)立參與公司重組投資，并與五礦金通成立的私募股權(quán)投資基金共同參與公司（預(yù)）重組。本協(xié)議僅為意向協(xié)議，旨在表明雙方對公司重組投資達(dá)成初步意向，雙方是否簽署正式重組投資協(xié)議，公司是否進(jìn)入重組程序不確定，最終內(nèi)容以法院批準(zhǔn)的重組計劃和當(dāng)時簽署的正式重組投資協(xié)議為準(zhǔn)。請投資者理性投資，注意投資風(fēng)險。

6、重組執(zhí)行后可能存在的風(fēng)險

如果公司實(shí)施重組并完成重組計劃，將有利于改善資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，減輕或消除歷史負(fù)擔(dān)，提高盈利能力，但公司后續(xù)經(jīng)營和財務(wù)指標(biāo)不符合深圳證券交易所股票上市規(guī)則等相關(guān)監(jiān)管法規(guī)的要求，公司股票有風(fēng)險警告或終止上市的風(fēng)險。

特此公告。

山東東方海洋科技有限公司董事會

二〇二三年六月六日

證券代碼：002086 證券簡稱：*ST東洋 公告編號：2023-056

山東東方海洋科技有限公司

召開公司2022年股東大會的通知

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

公司董事會定于2023年6月27日上午09日:召開公司2022年度股東大會。會議有關(guān)事項通知如下:

一、召開會議的基本情況

1、股東大會次數(shù)：2022年度股東大會。

2、股東大會召集人：山東東方海洋科技有限公司（以下簡稱“公司”或“公司”）董事會。

2023年4月28日，公司召開第七屆董事會第十二次會議，審議通過《2022年年度報告及摘要》等議案，決定召開2022年度股東大會。

3、會議的合法性和合規(guī)性：股東大會的審議屬于股東大會的職權(quán)范圍，審議合法、完整，不違反有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。公司第七屆董事會第十二次會議和第七屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了相關(guān)議案。股東大會的召開和召開程序符合《中華人民共和國公司法》、有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，如《上市公司股東大會規(guī)則》（2022年修訂）。

4、會議的日期和時間：

(1)2023年6月27日(星期二)上午09召開現(xiàn)場會議:30。

(2)網(wǎng)上投票時間：2023年6月27日，其中：

2023年6月27日9日，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上投票的具體時間為：：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；

2023年6月27日9日，通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：：15 至15：00期間的任何時間。

5、會議召開方式：股東大會采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)上投票相結(jié)合的方式召開。

6、會議股權(quán)登記日:2023年6月20日(星期二)。

7、出席對象

（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；在股權(quán)登記日下午收盤時，在中國結(jié)算深圳分公司登記的公司全體普通股股東有權(quán)出席股東大會，并可以書面委托代理人出席會議和表決。股東代理人不必是公司的股東。

(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(3)公司聘請的律師；

(四)其他應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)出席股東大會的人員。

8、會議地點(diǎn)：山東省煙臺市萊山區(qū)澳柯瑪街18號公司會議室

二、會議審議事項

1、審議公司2022年董事會工作報告；

2、審議《2022年監(jiān)事會工作報告》；

3、審議《公司2022年財務(wù)決算報告》；

4、審議《公司2022年利潤分配方案》；

5、審議《關(guān)于公司續(xù)聘會計師事務(wù)所并支付報酬的議案》；

6、審議《關(guān)于公司董事、監(jiān)事報酬的議案》；

7、審議《公司2022年募集資金存放及實(shí)際使用專項報告》；

8、審議《關(guān)于擔(dān)保煙臺山海食品有限公司營運(yùn)資金貸款和貿(mào)易融資的議案》；

9、審議《公司2022年年度報告及摘要》；

10、審議《公司未彌補(bǔ)實(shí)收股本總額三分之一損失的議案》；

獨(dú)立董事將于2022年在股東大會上舉行報告。

上述議案8為特別決議事項， 股東（包括股東代理人）持有出席會議的表決權(quán) 2/3 以上通過；其余議案為普通決議事項，股東（包括股東代理人）持有出席會議的表決權(quán) 1/2 以上通過。上述議案對中小投資者的表決單獨(dú)計票。

上述議案已于2023年4月28日召開，公司第七屆董事會第十二次會議和第七屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過。詳見公司于2023年4月29日發(fā)表在《證券時報》上。、《上海證券報》、《中國證券報》、《證券日報》和巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上述相關(guān)公告。

三、提案編碼

股東大會議案編碼如下表所示：

■

四、會議登記等事項

股東或股東代理人出席股東大會現(xiàn)場會議的登記方式如下：

1、注冊時間:2023年6月21日(上午9日):00一11:30，下午14:00一17:00）

2、注冊地點(diǎn)及會議咨詢：

注冊地：公司證券部：

通訊地址：煙臺市萊山區(qū)澳柯瑪街18號

郵政編碼：264003

聯(lián)系電話：0535-6729111

傳 真：0535-6729055-9055

3、擬出席股東大會現(xiàn)場會議的股東或股東代理人應(yīng)持下列文件登記

記：

(一)自然人股東親自出席的，憑本人有效身份證、證券賬戶卡辦理登記。

自然人股東委托代理人出席的，代理人應(yīng)當(dāng)憑自己的有效身份證、自然人股東（即委托人）出具的授權(quán)委托書、自然人股東的有效身份證、證券賬戶卡進(jìn)行登記。

（2）股東的法定代表人（包括其他經(jīng)濟(jì)組織或非法人單位，下同）出席的，應(yīng)當(dāng)持有有效身份證明和法定股東出具的法定代表人身份證明（或授權(quán)委托書）、法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)、登記證券賬戶卡。法人股東委托代理人出席的，代理人憑有效身份證、法人股東出具的委托書、法人單位營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、登記證券賬戶卡。合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是法人股東（QFII）擬出席會議的股東或者股東代理人在辦理登記手續(xù)時，除上述材料外，還應(yīng)當(dāng)提交合格的境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。

(3)股東可以信函(信封上必須注明“2022年股東大會”字樣)或傳真登記，其中以傳真登記的股東必須在出席現(xiàn)場會議時攜帶上述材料原件并提交給公司。信函或傳真必須于2023年6月21日17日:00 公司證券部以專人遞送、郵寄、快遞或傳真的形式送達(dá)，恕不接受電話登記。

（4）授權(quán)委托書由委托人（或委托人的法定代表人）簽署的，委托人（或委托人的法定代表人）簽署的授權(quán)書或其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證，并與上述登記程序所需的文件一起提交公司。

(5)公司股東委托代理人出席股東大會的委托書(格式)詳見本通知附件二。

4、股東大會現(xiàn)場會議預(yù)計將持續(xù)半天。

5、參加會議的股東或股東代理人應(yīng)自行承擔(dān)交通、住宿等費(fèi)用。

6、會議聯(lián)系方式如下：

聯(lián)系地址：山東省煙臺市萊山區(qū)澳柯瑪街18號證券部

郵政編碼：264003

聯(lián)系人：吳俊

聯(lián)系電話：0535-6729111

傳 真：0535-6729055-9055

五、參與網(wǎng)上投票的具體操作流程

在股東大會上，股東可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(http地址)://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，具體操作見附件一。

六、備查文件

1．公司第七屆董事會第十二次會議決議；

2．公司第七屆監(jiān)事會第十二次會議決議；

3、深圳證券交易所要求的其他文件。

山東東方海洋科技有限公司

董事會

2023年6月6日

附件1：參與網(wǎng)上投票的具體操作流程

附件二:授權(quán)委托書(格式)

附件一：

參與網(wǎng)上投票的具體操作流程

一、網(wǎng)上投票程序

1、投票代碼：362086，投票簡稱：海洋投票

2、填寫表決意見或選舉票數(shù)

填寫表決意見：同意、反對、棄權(quán)。

對于累計投票提案，填寫投票給候選人的選舉票數(shù)。上市公司股東應(yīng)當(dāng)以各提案組的選舉票數(shù)為限。股東投票超過選舉票數(shù)或者在差額選舉中投票超過候選人數(shù)的，視為無效投票。如果你不同意一個候選人，你可以投0票給候選人。

3、股東對總議案進(jìn)行投票，視為對除累計投票提案外的所有其他提案表達(dá)同樣的意見。

當(dāng)股東重復(fù)投票總提案和具體提案時，以第一次有效投票為準(zhǔn)。股東先對具體提案投票，再對總提案投票的，以已投票的具體提案的表決意見為準(zhǔn)，其他未投票的提案以總提案的表決意見為準(zhǔn)；先投票總提案，再投票具體提案的，以總提案的表決意見為準(zhǔn)。

二、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時間：2023年6月27日的交易時間，即9:15一9:25,9:30一11:30, 13:00一15:00。

2、股東可以通過交易系統(tǒng)登錄證券公司的交易客戶端進(jìn)行投票。

三、通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、2023年6月27日上午9日，互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票:15至下午15:00。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行在線投票，應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所投資者在線服務(wù)認(rèn)證業(yè)務(wù)指南（2016年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可以登錄到互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng) http://wltp.cninfo.com.cn 查閱規(guī)則指導(dǎo)欄。

3、根據(jù)獲得的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，股東可以登錄http://wltp.cninfo.

com.cn 通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)在規(guī)定時間內(nèi)投票。

附件二：

山東東方海洋科技有限公司

授權(quán)委托書

委托____________________________________

本人（本單位）對本次會議議案的表決指示如下：

股東大會提案表決意見示例表

■

注:請在“表決意見”欄對應(yīng)的“同意”、“反對”或“棄權(quán)”空間填寫“√”號。 投票人只能表示“同意”、“反對”或“棄權(quán)” 投票無效，按棄權(quán)處理。

委托人姓名或姓名(簽名)：

委托人持股數(shù)：

委托人身份證號碼(營業(yè)執(zhí)照號碼)：

受托人姓名：

受托人身份證號：

委托日期：2023年 月 日

委托書有效期：自本授權(quán)委托書簽署之日起至股東大會結(jié)束之日止。

客戶簽字： 受托人簽字：