證券代碼：002688 證券簡(jiǎn)稱：金河生物 公告編號(hào)：2023-039

金河生物科技有限公司

關(guān)于參加內(nèi)蒙古轄區(qū)上市公司

2023年投資者

網(wǎng)上集體接待日活動(dòng)公告

公司及董事會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

為進(jìn)一步加強(qiáng)與投資者的互動(dòng)，金河生物科技有限公司(以下簡(jiǎn)介) 稱“公司”)將參加內(nèi)蒙古證監(jiān)會(huì)、內(nèi)蒙古上市公司協(xié)會(huì)、深圳全景網(wǎng)絡(luò)有限公司聯(lián)合舉辦的“2023年內(nèi)蒙古上市公司投資者集體接待日活動(dòng)”?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

本次活動(dòng)將通過網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程進(jìn)行，投資者可以登錄“全景路演”網(wǎng)站（http://rs.p5w.net），或者關(guān)注微信微信官方賬號(hào):全景財(cái)經(jīng)，或者下載全景路演APP參與本次互動(dòng)交流，活動(dòng)時(shí)間為2023年6月9日(周五)15。:30-17:00。屆時(shí)，公司高管將與投資者就公司2022年業(yè)績(jī)、公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)狀況、融資計(jì)劃、股權(quán)激勵(lì)、可持續(xù)發(fā)展等投資者關(guān)注的問題進(jìn)行網(wǎng)上溝通。歡迎投資者積極參與！

特此公告。

金河生物科技有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月5日

證券代碼：002688 證券簡(jiǎn)稱：金河生物 公告編號(hào)：2023-038

金河生物科技有限公司

關(guān)于2023年限制性股票

首次授予激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象

限制性股票的公告

公司及董事會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年6月5日，限制性股票首次授予日：

● 首次授予限制性股票：21、620、000股

● 限制性股票首次授予價(jià)格:2.49元/股

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“金河生物”)(以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”)、根據(jù)公司2022年股東大會(huì)的授權(quán)，公司于2023年6月5日召開了第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議。審議通過了《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。董事會(huì)決定以2023年6月5日為首次授予日，以2.49元/股的價(jià)格授予123名限制性股票，共計(jì)21.62萬(wàn)股。具體情況如下：

1.本激勵(lì)計(jì)劃已完成的相關(guān)審批程序和信息披露

(一)2023年4月21日，公司召開第五屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議，審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉該議案及《關(guān)于提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》等相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

同日，公司召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司的》〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于核查公司的議案》和《關(guān)于核查的議案》〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉議案等相關(guān)議案。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，并出具了核查意見。

（2）2023年5月8日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的說明和核實(shí)意見》，2023年5月13日，公司披露了《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的自查報(bào)告》。2023年4月22日至2023年5月1日，公司公布了本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位，公司監(jiān)事會(huì)未收到對(duì)激勵(lì)對(duì)象的任何異議。公司內(nèi)幕信息的知情人和激勵(lì)對(duì)象不使用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易。

(三)2023年5月12日，公司召開2022年股東大會(huì)審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉該議案及《關(guān)于提交股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》等相關(guān)議案。經(jīng)批準(zhǔn)，董事會(huì)授權(quán)確定授予日期，在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)，向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，并處理授予所有必要的事項(xiàng)。

（4）2023年6月5日，公司召開第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議和第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》和《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，并發(fā)表了核查意見。

二、本激勵(lì)計(jì)劃簡(jiǎn)述

2023年5月12日，公司召開2022年股東大會(huì)審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉本計(jì)劃的主要內(nèi)容如下：

（一） 激勵(lì)：限制性股票。

（二） 股票來(lái)源：公司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)的人民幣A股普通股。

（三） 首次授予價(jià)格：2.59元/股。

（四） 激勵(lì)對(duì)象：本計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象不超過123人，包括董事、高級(jí)管理人員和在本激勵(lì)計(jì)劃中在公司（包括子公司、下同）工作的核心員工。

（五） 本計(jì)劃的有效期、限售期和解除限售條件：

1、本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自限制性股票授予登記完成之日起至激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票全部解除限制或回購(gòu)注銷之日起不超過48個(gè)月。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的限售期

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票適用于不同的限售期。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票限售期為自限制性股票首次授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。如果預(yù)留部分在公司2023年第三季度報(bào)告披露前（包括披露日）授予，則預(yù)留部分限制性股票的限制期為自預(yù)留授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月和36個(gè)月。預(yù)留部分在公司2023年第三季度披露后授予的，部分限制性股票的限售期為自預(yù)留授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月。根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲得的限制性股票在限售期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

3、解除本激勵(lì)計(jì)劃的限售安排

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的終止限制期和每期終止限制時(shí)間的規(guī)則如下表所示：

■

2023年第三季度披露前（含披露日）授予預(yù)留部分限制性股票的，解除限制期和解除限制時(shí)間的規(guī)則安排與第一次授予一致；2023年第三季度披露后授予預(yù)留部分限制性股票的，解除限制期和解除限制時(shí)間如下表所示：

■

限售期滿后，公司為滿足終止限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理終止限售事宜。在上述約定期限內(nèi)未申請(qǐng)終止限售的限制性股票或者因不符合終止限售條件而無(wú)法申請(qǐng)終止限售的限制性股票，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購(gòu)取消激勵(lì)對(duì)象未終止限售的限制性股票，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下一期。

激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，因資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、股票紅利和股票拆除而獲得的限制性股票。該股票的終止期限與限制性股票的終止期限相同。公司回購(gòu)、注銷未終止限制性股票的，因上述原因取得的股票將一并回購(gòu)、注銷。

4、激勵(lì)對(duì)象獲得的限制性股票在解除限售期內(nèi)同時(shí)滿足下列條件的，方可解除限售：

(1)公司未發(fā)生以下任何情況:

1)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告中發(fā)表否定意見或無(wú)法表達(dá)意見的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告；

3)上市后最近36個(gè)月內(nèi)未按照法律法規(guī)、公司章程和公開承諾分配利潤(rùn)；

四、法律、法規(guī)規(guī)定不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)；

5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第（1）條規(guī)定的情形之一的，所有激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃授予但未解除限制的限制性股票，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格和中國(guó)人民銀行同期存款利息之和；激勵(lì)對(duì)象對(duì)上述第（1）條規(guī)定的情形承擔(dān)個(gè)人責(zé)任的，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃已授予但尚未解除限售的限制性股票，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照授予價(jià)格回購(gòu)注銷。

(2)激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下情況:

1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

2)最近12個(gè)月被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適的候選人；

3)在過去12個(gè)月內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

四、《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

激勵(lì)對(duì)象有上述第（2）條規(guī)定的情形之一的，激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃授予但未解除限制的限制性股票，由公司回購(gòu)注銷，回購(gòu)價(jià)格為授予價(jià)格。

(3)公司一級(jí)績(jī)效考核要求

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的部分評(píng)估年度為2023-2025年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年度評(píng)估一次。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分公司年度績(jī)效評(píng)估目標(biāo)如下表所示：

■

注：“凈利潤(rùn)”口徑以會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表為準(zhǔn)，其中“凈利潤(rùn)”是指上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)，以及公司及子公司有效期內(nèi)所有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和員工持股計(jì)劃支付的數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。

如果預(yù)留部分在2023年第三季度報(bào)告披露前（包括披露日）授予，則預(yù)留部分的評(píng)估安排與首次授予的限制性股票一致。如果預(yù)留部分在2023年第三季度報(bào)告披露后發(fā)布，相應(yīng)的公司級(jí)績(jī)效評(píng)估年度為2024年至2025年的兩個(gè)會(huì)計(jì)年度。預(yù)留部分的年度評(píng)估安排如下表所示：

■

注：“凈利潤(rùn)”口徑以會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的合并報(bào)表為準(zhǔn)，其中“凈利潤(rùn)”是指上市公司股東扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)，以及公司及子公司有效期內(nèi)所有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和員工持股計(jì)劃支付的數(shù)據(jù)為計(jì)算依據(jù)。

公司不符合上述績(jī)效考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年可以解除限制的限制性股票不得解除限制，公司應(yīng)當(dāng)按照授予價(jià)格和中國(guó)人民銀行同期存款利息之和回購(gòu)取消。

(4)個(gè)人績(jī)效考核要求

薪酬和考核委員會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考核進(jìn)行評(píng)分，并根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效完成率確定終止銷售比例，個(gè)人實(shí)際終止銷售限額＝限售比例終止×當(dāng)年個(gè)人計(jì)劃解除限售額。

激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)、良、中、差四個(gè)等級(jí)，評(píng)價(jià)表適用于激勵(lì)對(duì)象。激勵(lì)對(duì)象的終止比例將根據(jù)下表確定：

■

激勵(lì)對(duì)象可以按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批解除銷售限制；激勵(lì)對(duì)象因考核原因不能解除銷售限制或者不能完全解除銷售限制的，公司應(yīng)當(dāng)按照授予價(jià)格和中國(guó)人民銀行同期存款利息之和回購(gòu)，不得延期至明年。

5、本計(jì)劃的禁售期

根據(jù)《公司法》禁止限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定、執(zhí)行《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》，以及各激勵(lì)對(duì)象的禁止銷售承諾，包括但不限于：

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25.0%，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓公司股份。

(2)激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)董事管理人員應(yīng)當(dāng)在買入后6個(gè)月內(nèi)或者賣出后6個(gè)月內(nèi)賣出公司股份，收入歸公司所有，公司董事會(huì)將收回收入。

(3)在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程中公司董事、高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓的公司股份應(yīng)當(dāng)符合修訂后的有關(guān)規(guī)定。

三、。限制性股票的授予條件和董事會(huì)對(duì)授予條件的滿足情況的說明

激勵(lì)對(duì)象只有在滿足以下授予條件時(shí)才能獲得限制性股票。相反，如果未滿足以下任何授予條件，公司不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

(一)公司未發(fā)生以下任何情況:

1、注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

2、注冊(cè)會(huì)計(jì)師在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告中發(fā)表否定意見或無(wú)法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告；

3、上市后最近36個(gè)月未按照法律法規(guī)、公司章程、公開承諾分配利潤(rùn)；

4、法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)；

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(二)激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下情況:

1、最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

2、近12個(gè)月被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適的候選人；

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場(chǎng)禁止措施；

4、《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)《激勵(lì)計(jì)劃》

董事會(huì)認(rèn)為，本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的首次授予條件已經(jīng)取得了相關(guān)規(guī)定和公司2022年股東大會(huì)授權(quán)。

四、本計(jì)劃首次授予的具體情況

1、第一次授予日：2023年6月5日。

2、授予金額：21、620、000股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布時(shí)公司股本總額

780股，422股，398股2.77%。

3、授予人數(shù)：123人。

4、授予價(jià)格:2.49元/股。(由于權(quán)益分配，除權(quán)除息后，首次授予限制性股票的價(jià)格需要相應(yīng)調(diào)整，從2.59元/股調(diào)整到2.49元/股。)

5、股票來(lái)源：公司從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)的人民幣A股普通股。

6、本計(jì)劃首次授予部分限售期和解除限售安排：

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的限制期為自限制性股票首次授予登記完成之日起12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票，不得在限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓、擔(dān)保或償還債務(wù)。

激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票不得在二級(jí)市場(chǎng)出售或以其他方式轉(zhuǎn)讓，因資本公積金轉(zhuǎn)換為股本、股票紅利和股票拆除而獲得的限制性股票。該股票的終止期限與限制性股票的終止期限相同。公司回購(gòu)、注銷未終止限制性股票的，因上述原因取得的股票將一并回購(gòu)、注銷。

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的終止限制期和每期終止限制時(shí)間的規(guī)則如下表所示：

■

7、本計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票分配：

■

注：1、上述任何激勵(lì)對(duì)象通過所有有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的公司股份均未超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的1%。公司所有有效激勵(lì)計(jì)劃中涉及的目標(biāo)股份總數(shù)不得超過本激勵(lì)計(jì)劃草案公告時(shí)公司股本總額的10%。

2、上述激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事和監(jiān)事，也不包括股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，他們單獨(dú)或總共持有公司5%以上的股份。

3、預(yù)留部分激勵(lì)對(duì)象由股東大會(huì)批準(zhǔn)后12個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)明確意見、律師專業(yè)意見和法律意見后，公司應(yīng)及時(shí)準(zhǔn)確地在指定網(wǎng)站上披露激勵(lì)對(duì)象的相關(guān)信息。

4、在認(rèn)購(gòu)限制性股票時(shí)，由于資金不足，激勵(lì)對(duì)象可以相應(yīng)減少認(rèn)購(gòu)限制性股票的數(shù)額。

5、如果上表中的總值與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不一致，則為四舍五入造成的。

8、股權(quán)激勵(lì)實(shí)施后，股權(quán)分配不符合上市條件。

五、授予限制性股票對(duì)公司相關(guān)年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)與計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，公司將根據(jù)最新獲得的限售人數(shù)變化、業(yè)績(jī)指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修改預(yù)計(jì)限售股數(shù)，并根據(jù)限售股授予日的公允價(jià)值，修改預(yù)計(jì)限售股數(shù)，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

公司于2023年6月5日首次授予限制性股票，2023年至2026年股份支付費(fèi)攤銷如下：

■

注：1、上述結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。會(huì)計(jì)成本不僅與授予日期、授予價(jià)格和授予數(shù)量有關(guān)，還與實(shí)際生效和無(wú)效權(quán)益數(shù)量有關(guān)。上述對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成果的最終影響以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

2、如果上表中的總值與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不一致，則為四舍五入造成的。

上述計(jì)算部分不包括5、049、910股限制性股票的預(yù)留部分，在授予預(yù)留部分時(shí)將產(chǎn)生額外的股票支付費(fèi)用。

根據(jù)目前的信息初步估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)的刺激作用的情況下，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)的年凈利潤(rùn)有影響，但影響不大。如果考慮限制性股票激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司發(fā)展的積極作用，將激發(fā)管理團(tuán)隊(duì)的積極性，提高運(yùn)營(yíng)效率，降低代理成本。

預(yù)留部分限制性股票的會(huì)計(jì)處理與首次授予限制性股票的會(huì)計(jì)處理相同。

六、關(guān)于限制性股票授予與股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃是否存在差異的說明

本激勵(lì)計(jì)劃與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》一致。

7.參與激勵(lì)計(jì)劃的董事和高級(jí)管理人員在授予前6個(gè)月買賣公司股票

情況的說明

經(jīng)公司自查，公司參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在授予前6個(gè)月不買賣公司股票。

八、激勵(lì)對(duì)象認(rèn)購(gòu)資金和繳納個(gè)人所得稅的資金安排

激勵(lì)對(duì)象自籌認(rèn)購(gòu)限制性股票和繳納個(gè)人所得稅的資金。公司承諾不這樣做

激勵(lì)對(duì)象按計(jì)劃獲得相關(guān)限制性股票提供貸款和任何其他形式的財(cái)政資助，

包括為其貸款提供擔(dān)保。根據(jù)國(guó)家稅收法律法規(guī)的規(guī)定，公司將扣繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅和其他稅費(fèi)。

九、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)募集資金的用途

本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所籌集的資金全部用于補(bǔ)充公司營(yíng)運(yùn)資金。

十、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事對(duì)首次授予相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：

(一)公司和首次授予的激勵(lì)對(duì)象未授予限制性股票，公司《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》(以下簡(jiǎn)稱《本激勵(lì)計(jì)劃》)規(guī)定的限制性股票首次授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

（2）根據(jù)公司2022年股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)確定激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)授予日期為2023年6月5日。授予日期符合《管理辦法》等法律、法規(guī)和激勵(lì)計(jì)劃中授予日期的有關(guān)規(guī)定，也符合激勵(lì)計(jì)劃中激勵(lì)對(duì)象授予權(quán)益的有關(guān)規(guī)定。

（3）本公司沒有禁止實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司具有實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的主要資格。

（4）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象不禁止授權(quán)，激勵(lì)對(duì)象的主體資格合法有效。

（5）公司不向激勵(lì)對(duì)象提供貸款或任何其他形式的財(cái)政資助，包括擔(dān)保貸款。

（6）本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司核心管理團(tuán)隊(duì)和核心員工的責(zé)任感和使命，實(shí)現(xiàn)公司的可持續(xù)健康發(fā)展，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不損害公司及全體股東的利益。

綜上所述，本激勵(lì)計(jì)劃同意以2023年6月5日為首次授予日，并同意以2.49元/股的授予價(jià)向123名激勵(lì)對(duì)象授予2.62萬(wàn)股限制性股票。

十一、監(jiān)事會(huì)核查意見

監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予有關(guān)事項(xiàng)的核查意見如下：

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象符合2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)對(duì)象條件。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象具有《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的資格，符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不得成為《管理辦法》第八條規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象，股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事和股東或?qū)嶋H控制人，他們單獨(dú)或共同持有公司5%以上的股份。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象合法有效，符合授予限制性股票的條件。

（3）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生限制性股票

在這種情況下，本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

(四)公司董事會(huì)確定的第一個(gè)授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》

授予日的規(guī)定。

綜上所述，監(jiān)事會(huì)同意本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月5日，并同意以2.49元/股的授予價(jià)向123名激勵(lì)對(duì)象授予2.62萬(wàn)股限制性股票。

十二、法律意見書的結(jié)論性意見

截至本法律意見書出具之日，金河生物已對(duì)現(xiàn)階段調(diào)整授予的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司章程》、《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；授予日期和激勵(lì)對(duì)象符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；符合授予條件，公司實(shí)施本授予符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；本授予仍需繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，并依法辦理股票授予登記。

十三、備查文件

(一)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議

(二)第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議

（3）獨(dú)立董事對(duì)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

（4）北京中倫（上海）律師事務(wù)所出具的法律意見

特此公告。

金河生物科技有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月5日

證券代碼：002688 證券簡(jiǎn)稱：金河生物 公告編號(hào)：2023-037

金河生物科技有限公司

關(guān)于調(diào)整2023年

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的公告

公司及董事會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

2023年6月5日，金河生物科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“金河生物”)召開第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)說明如下:●

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已完成的決策程序和信息披露

1、2023年4月21日，公司召開第五屆董事會(huì)第36次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第24次會(huì)議，審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉公司獨(dú)立董事對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)核實(shí)了激勵(lì)對(duì)象名單，并聘請(qǐng)了公司法律顧問出具了相關(guān)意見。

2、2023年4月22日至2023年5月1日，公司在公司內(nèi)部網(wǎng)站上公布了被授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。在宣傳期限內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人對(duì)公司激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象提出異議。2023年5月8日，公司在巨超信息網(wǎng)上披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公布2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的說明和驗(yàn)證意見》。

3、2023年5月12日，公司召開2022年度股東大會(huì)，審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉及其摘要議案等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案，并披露了《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買賣公司股票的自查報(bào)告》。

4、2023年6月5日，公司召開第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》公司聘請(qǐng)的法律顧問出具了相關(guān)意見。

二、本次授予價(jià)格的調(diào)整原因及調(diào)整結(jié)果

公司于2023年5月12日召開的2022年股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司2022年利潤(rùn)分配方案的議案》。2022年12月31日，公司總股本780、422、398股扣除公司回購(gòu)專用證券賬戶26、669、910股后的753、752、488股，每10股發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元(含稅)，不發(fā)紅股，不以公積金轉(zhuǎn)換為股本。股權(quán)分配方案于2023年6月5日實(shí)施。

根據(jù)《金河生物科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，在激勵(lì)計(jì)劃公告之日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票登記期間，公司有資本公積增加股本、分配股票股息、分配、分配、減少或分配股息等事項(xiàng)，限制性股票的授予價(jià)格應(yīng)相應(yīng)調(diào)整。價(jià)格調(diào)整公式為：P＝P0-V=2.59-0.0965826=2.49元/股(小數(shù)點(diǎn)后兩位按四舍五入原則保留)，即限制性股票的授予價(jià)格從2.59元/股調(diào)整為2.49元/股。

本次調(diào)整在股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)范圍內(nèi)，無(wú)需另行召開股東大會(huì)審議。除上述調(diào)整外，本次實(shí)施的激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃一致。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整內(nèi)容符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不影響公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)。

四、獨(dú)立董事的意見

經(jīng)核實(shí)，我們認(rèn)為公司調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格，符合《管理辦法》等法律法規(guī)和《金河生物技術(shù)有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定，調(diào)整程序合法合規(guī)，不損害公司及全體股東的利益。因此，我們同意公司調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予價(jià)格。

五、監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和《金河生物科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)的有關(guān)規(guī)定，不損害公司股東利益。公司同意調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的價(jià)格。

六、法律意見書結(jié)論性意見

截至本法律意見書出具之日，金河生物已對(duì)現(xiàn)階段調(diào)整授予的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司章程》、《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；授予日期和激勵(lì)對(duì)象符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；符合授予條件，公司實(shí)施本授予符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定；本授予仍需繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，并依法辦理股票授予登記。

七、備查文件

1、第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議

2、第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議

3、獨(dú)立董事對(duì)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議的獨(dú)立意見

4、北京中倫（上海）律師事務(wù)所出具的法律意見

特此公告。

金河生物科技有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月5日

證券代碼：002688 證券簡(jiǎn)稱：金河生物 公告編號(hào)： 2023-036

金河生物科技有限公司

第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告

公司及監(jiān)事會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)公告中的虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

2023年5月31日，金河生物科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第六屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議通過電子郵件發(fā)出通知，并于2023年6月5日通訊召開。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張千歲先生主持，應(yīng)有3名監(jiān)事和3名監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)出席會(huì)議的監(jiān)事人數(shù)符合法律法規(guī)。會(huì)議符合《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，合法有效。與會(huì)監(jiān)事通過通訊表決審議通過了以下議案：

1.3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》。

經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)和《金河生物科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡(jiǎn)稱《激勵(lì)計(jì)劃》)的有關(guān)規(guī)定，不損害公司股東利益。公司同意調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的價(jià)格。

詳見《證券時(shí)報(bào)》2023年6月5日。、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和指定信息披露媒體超級(jí)信息網(wǎng)絡(luò)（www.cninfo.com.cn）相關(guān)公告。

二、以3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過了《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

（1）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象符合2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)對(duì)象條件。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象具有《公司法》、《證券法》、《公司章程》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的資格，符合《管理辦法》等文件規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，不得成為《管理辦法》第八條規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象，股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事和股東或?qū)嶋H控制人，他們單獨(dú)或共同持有公司5%以上的股份。本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象合法有效，符合授予限制性股票的條件。

（3）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的公司和激勵(lì)對(duì)象均未發(fā)生限制性股票

在這種情況下，本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

(四)公司董事會(huì)確定的第一個(gè)授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》

授予日的規(guī)定。

綜上所述，監(jiān)事會(huì)同意本激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月5日，并同意以2.49元/股的授予價(jià)向123名激勵(lì)對(duì)象授予2.62萬(wàn)股限制性股票。

詳見《證券時(shí)報(bào)》2023年6月5日。、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和指定信息披露媒體超級(jí)信息網(wǎng)絡(luò)（www.cninfo.com.cn）相關(guān)公告。

特此公告。

金河生物科技有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

2023年6月5日

證券代碼：002688 證券簡(jiǎn)稱：金河生物 公告編號(hào)：2023-035

金河生物科技有限公司

第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

公司及董事會(huì)全體人員確保公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

2023年5月31日，金河生物科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議通過電子郵件發(fā)出通知，并于2023年6月5日通訊召開。會(huì)議由董事長(zhǎng)王東曉先生主持，董事9人，董事9人。董事會(huì)出席會(huì)議的董事人數(shù)符合法律法規(guī)，會(huì)議合法有效。會(huì)議按照《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)和公司章程召開。與會(huì)董事通過通訊表決審議通過了以下議案:

1.6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的議案》

投票結(jié)果：有效投票6票，其中同意6票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其有關(guān)的董事應(yīng)當(dāng)避免投票，董事李福忠先生、謝昌賢先生、王月清女士應(yīng)當(dāng)依法避免投票。獨(dú)立董事同意該提案。

詳見《證券時(shí)報(bào)》2023年6月5日。、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）相關(guān)公告。

二、以6票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)審議通過了《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

投票結(jié)果：有效投票6票，其中同意6票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》，擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或與其有關(guān)的董事應(yīng)當(dāng)避免投票，董事李福忠先生、謝昌賢先生、王月清女士應(yīng)當(dāng)依法避免投票。獨(dú)立董事同意該提案。

詳見《證券時(shí)報(bào)》2023年6月5日。、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮信息網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）相關(guān)公告。

三、備查文件

1、董事會(huì)決議；

2、深圳證券交易所要求的其他文件。

特此公告。

金河生物科技有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月5日