證券代碼：688169 證券簡稱：石材科技 公告編號(hào)：2023-037

北京石頭世紀(jì)科技有限公司

限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年

摘要公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股權(quán)激勵(lì)：第二類限制性股票。

● 股份來源：北京石頭世紀(jì)科技有限公司（以下簡稱“石頭科技”、“公司”、“公司”或“上市公司”）向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行的人民幣A股普通股。

● 股權(quán)激勵(lì)總數(shù)及相關(guān)目標(biāo)股票總數(shù)：《北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》擬授予54.2615萬股限制性股票，約占北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）草案公布日公司股本總額9，369.1616萬股0.58%。本次授予為一次性授予，無預(yù)留權(quán)益。

1、本激勵(lì)計(jì)劃的目的

(一)本激勵(lì)計(jì)劃的目的

為進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司長期激勵(lì)約束機(jī)制，吸引和留住公司（包括子公司）管理骨干、技術(shù)骨干和業(yè)務(wù)骨干，充分調(diào)動(dòng)其熱情和創(chuàng)造力，有效提高核心團(tuán)隊(duì)凝聚力和企業(yè)核心競爭力，有效結(jié)合股東、公司和核心團(tuán)隊(duì)的利益，共同關(guān)注公司的長期發(fā)展，在充分保護(hù)股東利益的前提下，按照收益與貢獻(xiàn)對(duì)等的原則，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證券法”)、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)、上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則(以下簡稱“上市規(guī)則”)、《科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指南第4號(hào)股權(quán)激勵(lì)信息披露》(以下簡稱《自律監(jiān)管指南》)及《北京石頭世紀(jì)科技有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件。公司制定了激勵(lì)計(jì)劃。

（2）其他股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和長期激勵(lì)機(jī)制的簡要情況

截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公告之日，公司還正在實(shí)施公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和公司第一期“業(yè)務(wù)伙伴”持股計(jì)劃。本激勵(lì)計(jì)劃與公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃、公司第一期“業(yè)務(wù)伙伴”持股計(jì)劃相互獨(dú)立，無相關(guān)聯(lián)系。

1、公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

2020年8月17日，公司以54.23元/股的授予價(jià)向203名激勵(lì)對(duì)象授予57.555萬股第二類限制性股票。2021年9月15日，12.3758萬股首批符合歸屬條件的股票上市流通；2021年12月20日，1.5885萬股首批符合歸屬條件的股票上市流通；2022年9月9日，15.8569萬股首批符合歸屬條件的股票上市流通；2023年1月6日，第二批0.4213萬股符合歸屬條件的股票在第二個(gè)歸屬期上市流通。

公司分別于2021年7月7日和2022年6月30日披露了《公司2020年年度權(quán)益分配實(shí)施公告》和《公司2021年年度權(quán)益分配實(shí)施公告》2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二類限制性股票的授予價(jià)格從54.23元/股調(diào)整為35.768元/股，授予價(jià)格從57.5555萬股調(diào)整為80.5777萬股。具體內(nèi)容見2021年8月19日公布的《北京石頭世紀(jì)科技有限公司關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃歸屬價(jià)格的公告》和2022年8月18日公布的《北京石頭世紀(jì)科技有限公司關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格和授予數(shù)量的公告》。

2、公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

公司2021年度股東大會(huì)審議通過了公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。

2022年5月17日，公司以50.00元/股的授予價(jià)格，向479名激勵(lì)對(duì)象授予24.8284萬股第二類限制性股票，目前尚未歸屬。

公司于2022年6月30日披露了《公司2021年年度股權(quán)分配實(shí)施公告》。根據(jù)《管理辦法》、《上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，公司股權(quán)分配實(shí)施后，公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第二類限制性股票的授予價(jià)格從50.00元/股調(diào)整為34.214元/股，授予價(jià)格從24.8284萬股調(diào)整為34.7598萬股。該事項(xiàng)尚未完成審批。

3、公司第一期“事業(yè)合伙人”持股計(jì)劃

公司2021年年度股東大會(huì)審議通過了公司第一期“事業(yè)合伙人”持股計(jì)劃。

2022年6月7日，“北京石頭世紀(jì)科技有限公司回購專用證券賬戶”持有的10.2224萬股非交易轉(zhuǎn)讓至“北京石頭世紀(jì)科技有限公司第一期業(yè)務(wù)合伙人持股計(jì)劃”，尚未解鎖。

二、股權(quán)激勵(lì)方式及標(biāo)的股票來源

(一)股權(quán)激勵(lì)

本激勵(lì)計(jì)劃采用的激勵(lì)形式是第二類限制性股票。

(二)標(biāo)的股票來源

本激勵(lì)計(jì)劃涉及的目標(biāo)股票來源于公司向激勵(lì)對(duì)象發(fā)行的人民幣A股普通股。

三、擬授予的權(quán)益數(shù)量

本激勵(lì)計(jì)劃擬授予的限制性股票數(shù)量為54.2615萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司股本總額9.369.1616萬股的0.58%。本次授予為一次性授予，無預(yù)留權(quán)。

公司2020年第三次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)的2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃和2021年股東大會(huì)批準(zhǔn)的2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃仍在實(shí)施中。考慮到公司之前的授予、無效和股權(quán)分配，公司2020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的目標(biāo)股票數(shù)量為68.5855萬股，2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃涉及的目標(biāo)股票數(shù)量為34.7598萬股。本激勵(lì)計(jì)劃涉及的目標(biāo)股數(shù)為54.2615萬股，因此本激勵(lì)計(jì)劃涉及的目標(biāo)股數(shù)均為157.6068萬股，約占本激勵(lì)計(jì)劃草案公布日公司總股本9.369.1616萬股的1.68%。截至本激勵(lì)計(jì)劃草案公布之日，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)涉及的目標(biāo)股份總數(shù)不得超過公司股本總額的20.0%。本激勵(lì)計(jì)劃中任何激勵(lì)對(duì)象在有效期內(nèi)通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的公司股份累計(jì)數(shù)量不得超過公司股本總額的1.00%。

四、確定激勵(lì)對(duì)象的依據(jù)、范圍和授權(quán)權(quán)益的數(shù)量

(一)激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)

1、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)

根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《上市規(guī)則》、《自律監(jiān)督指南》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，確定本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象。

2、激勵(lì)對(duì)象確定的職位依據(jù)

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為公司（包括子公司）的管理骨干、技術(shù)骨干和業(yè)務(wù)骨干。符合本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象范圍的，由董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)（以下簡稱“薪酬委員會(huì)”）制定名單，經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)確定。

激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)符合實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃的目的，符合上海證券交易所（以下簡稱“證券交易所”）相關(guān)法律法規(guī)的要求。

（2）激勵(lì)對(duì)象的數(shù)量和公司全體員工的比例

本激勵(lì)計(jì)劃共涉及206人，約占截至2022年12月31日公司員工總數(shù)904人的22.79%，包括：

1、公司管理骨干人員；

2、技術(shù)骨干人員；

3、公司業(yè)務(wù)骨干人員。

在上述激勵(lì)對(duì)象中，不包括石材科技董事、高級(jí)管理人員、獨(dú)立董事、監(jiān)事、股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，單獨(dú)或共持有公司5%以上的股份。所有激勵(lì)對(duì)象必須在本激勵(lì)計(jì)劃的評(píng)估期內(nèi)與公司或子公司簽訂勞動(dòng)合同或雇傭合同。

上述激勵(lì)對(duì)象包括部分外籍員工。公司將其納入激勵(lì)計(jì)劃的原因是公司行業(yè)人才競爭激烈；激勵(lì)對(duì)象中的外籍員工在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中發(fā)揮著重要作用；股權(quán)激勵(lì)是海外公司常用的激勵(lì)手段，將進(jìn)一步促進(jìn)核心人才隊(duì)伍的建設(shè)和穩(wěn)定，有利于公司的長期發(fā)展。

（3）激勵(lì)對(duì)象名單和擬授權(quán)的權(quán)益分配

1、激勵(lì)對(duì)象名單和擬授出的權(quán)益分配

■

注：如果本激勵(lì)計(jì)劃中的部分總數(shù)與各明細(xì)數(shù)和尾數(shù)之間存在差異，則由上述百分比結(jié)果四舍五入引起。

2、相關(guān)說明

(1)上述任何激勵(lì)對(duì)象在有效期內(nèi)通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲得的公司股份累計(jì)不超過公司股本總額的1.00%。公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)涉及的目標(biāo)股份總數(shù)不超過公司股本總額的20.00%。激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄授予限制性股票的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)整授予數(shù)量，直接減少或者分配激勵(lì)對(duì)象放棄的限制性股票份額。在認(rèn)購限制性股票時(shí)，由于資金不足，激勵(lì)對(duì)象可以相應(yīng)減少認(rèn)購限制性股票的數(shù)額。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃所涉及的激勵(lì)對(duì)象不包括股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母和子女，公司董事、高級(jí)管理人員、獨(dú)立董事、監(jiān)事、單獨(dú)或共同持有公司5%以上股份。

(4)激勵(lì)對(duì)象的驗(yàn)證

1、公司董事會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃后，公司將通過公司網(wǎng)站或其他方式在公司內(nèi)部公布激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位，宣傳期不少于10天。

2、公司監(jiān)事會(huì)將審查激勵(lì)對(duì)象名單，并充分聽取公眾意見。公司將在股東大會(huì)審議激勵(lì)計(jì)劃前5天披露監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審查和宣傳說明。公司董事會(huì)調(diào)整的激勵(lì)對(duì)象名單也應(yīng)經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)。

(五)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不能成為的情況

1、最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

2、近12個(gè)月被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適的候選人；

3、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

4、《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

5、法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

如果激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中出現(xiàn)上述情況，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利。授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。

五、本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)時(shí)間安排

(一)本激勵(lì)計(jì)劃的有效期

本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票全部歸屬或無效之日起不超過60個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)日期和期限

1、本激勵(lì)計(jì)劃的授予日

本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司將在60天內(nèi)召開董事會(huì)授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益（有授權(quán)條件的，從條件成就后起計(jì)算），并完成公告等相關(guān)程序。公司未能在60天內(nèi)完成上述工作的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露不能完成的原因，并宣布終止本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施。根據(jù)《管理辦法》和《自律監(jiān)管指南》的規(guī)定，不得授予權(quán)益的期限不計(jì)入60天。

授予日本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后，由公司董事會(huì)確定。授予日必須為交易日。按照上述原則確定的日期為非交易日的，以授予日推遲至下一個(gè)交易日為準(zhǔn)。

2、本激勵(lì)計(jì)劃的歸屬安排

本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票自授予之日起12個(gè)月后，在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)的所有權(quán)條件后按約定的比例分類。所有權(quán)日必須是本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的交易日，但下列期限內(nèi)不得歸屬：

（1）公司年度報(bào)告和半年度報(bào)告公告前30天內(nèi)因特殊原因推遲年度報(bào)告和半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告前30天起計(jì)算至公告前1天；

(2)公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)測、業(yè)績快報(bào)公告前10天內(nèi)；

（3）自可能對(duì)公司股票及其衍生品交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生之日起或進(jìn)入決策程序之日起至依法披露之日；

(4)中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的其他期限。

上述“重大事件”是公司應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則披露的交易或者其他重大事項(xiàng)。

如果公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶、父母和子女在限制性股票所有權(quán)前減持股票，其限制性股票自最后一次減持之日起推遲6個(gè)月。

在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果公司法、證券法等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)符合修訂后的公司法、證券法等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程。

限制性股票的所有權(quán)安排如下表所示：

■

限制性股票在上述約定期限內(nèi)未成就的，不得歸屬或遞延至下一期，公司應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定無效。

公司滿足限制性股票歸屬條件后，將統(tǒng)一辦理限制性股票歸屬事宜，滿足歸屬條件。

3、本激勵(lì)計(jì)劃的禁售期

禁止期是指激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票所有權(quán)后不得出售的時(shí)間段。激勵(lì)對(duì)象通過本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票所有權(quán)后，不設(shè)置額外的禁止期。公司股票的禁止規(guī)定按照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程執(zhí)行。具體內(nèi)容如下：

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過公司股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，公司股份不得轉(zhuǎn)讓。

（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員及其配偶、父母、子女的，應(yīng)當(dāng)在買入后6個(gè)月內(nèi)或者賣出后6個(gè)月內(nèi)出售公司股份，收入歸公司所有，公司董事會(huì)收回收入。

（3）在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中公司董事、高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化，本激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓的公司股份應(yīng)符合修訂后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

六、限制性股票的授予價(jià)格及確定方法

(一)限制性股票的授予價(jià)格

本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格為每股166.04元，即在滿足授予條件和所有權(quán)條件后，激勵(lì)對(duì)象可以每股16.04元購買公司股票。

(二)確定限制性股票授予價(jià)格的方法

本激勵(lì)計(jì)劃限制性股票的授予價(jià)格不得低于股票面金額，且不得低于以下價(jià)格：

(一)本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前一個(gè)交易日公司股票平均交易價(jià)格的50%為每股158.06元；

(二)本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前20個(gè)交易日公司股票平均交易價(jià)格的50%為每股156.01元。

(三)本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前60個(gè)交易日公司股票平均交易價(jià)格的50%，為每股166.04元。

(4)本激勵(lì)計(jì)劃草案公布前120個(gè)交易日公司股票平均交易價(jià)格的50%為每股160.94元。

七、授予和歸屬限制性股票的條件

(一)授予限制性股票的條件

只有在滿足下列條件時(shí)，公司才能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票；相反，如果未滿足以下任何授予條件，則不能向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票。

1、公司未發(fā)生以下任何情況：

(1)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

(2)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告，由最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個(gè)月內(nèi)未按照法律法規(guī)和公司章程出現(xiàn)、利潤分配的公開承諾；

(四)法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的；

(5)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下情況：

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(二)限制性股票的歸屬條件

在歸屬期內(nèi)同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票可以歸屬：

1、本公司未發(fā)生以下任何情況：

(1)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

(2)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告，由最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個(gè)月內(nèi)未按照法律法規(guī)和公司章程出現(xiàn)、利潤分配的公開承諾；

(四)法律、法規(guī)不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的；

(5)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

公司發(fā)生上述第一條規(guī)定的情形之一的，激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。

2、激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下情況：

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(3)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

激勵(lì)對(duì)象有上述第二條規(guī)定之一的，公司將終止其參與激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，激勵(lì)對(duì)象不得按照激勵(lì)計(jì)劃授予但未歸屬的限制性股票歸屬，無效。

3、激勵(lì)對(duì)象所有權(quán)的任職期限要求：

激勵(lì)對(duì)象在被授予的每批限制性股票之前，必須滿足12個(gè)月以上的任職期限。

4、公司級(jí)績效考核要求：

本激勵(lì)計(jì)劃在2023-2026年會(huì)計(jì)年度對(duì)公司績效指標(biāo)進(jìn)行年度評(píng)估，以達(dá)到績效評(píng)估目標(biāo)作為當(dāng)年激勵(lì)對(duì)象的所有權(quán)條件之一。本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票的公司級(jí)績效評(píng)估要求如下表所示：

■

注：上述“營業(yè)收入”是指經(jīng)審計(jì)的上市公司的營業(yè)收入。

在所有權(quán)期內(nèi)，公司處理股票所有權(quán)事宜，以滿足所有權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象。在所有權(quán)期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到績效考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象不得歸屬于當(dāng)年計(jì)劃所有權(quán)的限制性股票，無效。

5、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人績效考核要求：

激勵(lì)對(duì)象的個(gè)人績效考核按照公司現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施，實(shí)際歸屬的股份數(shù)量按照激勵(lì)對(duì)象的考核結(jié)果確定。公司個(gè)人績效考核每年年中、年末實(shí)施一次，績效考核結(jié)果分為A+、A、在B3檔中，如果激勵(lì)對(duì)象當(dāng)年的兩個(gè)個(gè)人績效考核結(jié)果為B，則激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票的計(jì)劃所有權(quán)份額不得歸屬；此外，激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票的所有權(quán)份額可以歸屬于其他考核結(jié)果。

因考核原因，激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期計(jì)劃歸屬的限制性股票不能歸屬或者完全歸屬的，無效，不得遞延至下一年。

由于經(jīng)濟(jì)形勢、市場狀況等因素，公司/公司股份難以繼續(xù)實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃以達(dá)到激勵(lì)目的。經(jīng)公司董事會(huì)、/或股東大會(huì)審議確認(rèn)，可決定取消或終止本激勵(lì)計(jì)劃未歸屬的一批/多批限制性股份。

本激勵(lì)計(jì)劃的具體考核內(nèi)容依據(jù)《北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》（以下簡稱《公司考核管理辦法》）執(zhí)行。

(三)公司績效考核指標(biāo)設(shè)置科學(xué)合理的說明

公司作為世界領(lǐng)先的智能清掃機(jī)器人品牌，堅(jiān)持務(wù)實(shí)的理念，始終保持對(duì)消費(fèi)者負(fù)責(zé)的態(tài)度，以解決用戶需求為設(shè)計(jì)核心，努力打造實(shí)用第一的產(chǎn)品。公司致力于自主研發(fā)創(chuàng)新，豐富產(chǎn)品矩陣，推出了多種高性能清掃機(jī)器人產(chǎn)品和第二代地板清洗機(jī)產(chǎn)品，獲得了良好的市場認(rèn)可。同時(shí)，公司通過專利申請(qǐng)和技術(shù)秘密保護(hù)，建立了完善的技術(shù)保護(hù)體系，確保技術(shù)壁壘的存在和穩(wěn)定。在國內(nèi)市場，公司注重資源，鞏固中高端品牌形象，布局多價(jià)格段產(chǎn)品，覆蓋各價(jià)格段；在品牌方面，公司充分利用銷售系列產(chǎn)品形成品牌特色表達(dá)，加強(qiáng)用戶思維，通過新產(chǎn)品繼續(xù)擴(kuò)大市場影響力，另一方面，公司通過傳統(tǒng)電子商務(wù)合作、新渠道布局增加品牌知名度。在海外市場，公司利用潛在的市場規(guī)模和優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，重點(diǎn)發(fā)展美國、歐洲和東南亞市場。公司致力于成為全球聲譽(yù)最好的產(chǎn)品，已進(jìn)入全球40多個(gè)國家和地區(qū)1000萬家庭，公司將繼續(xù)探索前沿技術(shù)改善人類生活，創(chuàng)新簡化生活，努力為客戶創(chuàng)造價(jià)值，為股東回報(bào)，為社會(huì)做出貢獻(xiàn)。未來，公司將繼續(xù)堅(jiān)持市場導(dǎo)向，提高營銷能力，加強(qiáng)技術(shù)服務(wù)支持，拓展國內(nèi)外市場，全面提高盈利能力。

為了實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)目標(biāo)，保持現(xiàn)有的競爭力，激勵(lì)計(jì)劃決定選擇經(jīng)審計(jì)的上市公司的業(yè)務(wù)收入作為公司層面的業(yè)績?cè)u(píng)估指標(biāo)，可以直接反映公司主營業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)狀況和市場價(jià)值的增長。

根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃績效指標(biāo)目標(biāo)值的設(shè)定，公司2023-2026年經(jīng)審計(jì)的營業(yè)收入比2022年增長不低于10.00%、14.00%、18.00%、22.00%?？冃е笜?biāo)是結(jié)合公司現(xiàn)狀、未來戰(zhàn)略規(guī)劃和行業(yè)發(fā)展因素，評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)未來發(fā)展具有挑戰(zhàn)性，一方面有助于提高公司競爭力，調(diào)動(dòng)員工的積極性，另一方面可以關(guān)注公司未來的發(fā)展戰(zhàn)略方向，穩(wěn)定業(yè)務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

除了公司層面的績效考核外，公司還為個(gè)人建立了嚴(yán)格的績效考核體系，可以對(duì)激勵(lì)對(duì)象的工作績效進(jìn)行更準(zhǔn)確、更全面的綜合評(píng)價(jià)。公司將根據(jù)年度績效考核結(jié)果確定激勵(lì)對(duì)象是否符合所有權(quán)條件。

綜上所述，本激勵(lì)計(jì)劃的評(píng)價(jià)體系全面、全面、可操作，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置具有良好的科學(xué)性和合理性，對(duì)激勵(lì)對(duì)象具有一定的約束作用，可以達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃的評(píng)價(jià)目的。

八、公司授予權(quán)益和激勵(lì)對(duì)象歸屬的程序

(一)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施程序

1、薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)制定本激勵(lì)計(jì)劃草案和《公司考核管理辦法》。

2、本激勵(lì)計(jì)劃草案和《公司考核管理辦法》由董事會(huì)審議薪酬委員會(huì)制定。董事會(huì)審議本激勵(lì)計(jì)劃時(shí)，有關(guān)董事應(yīng)當(dāng)避免表決。

3、獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就本激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否明顯損害公司和全體股東的利益發(fā)表明確意見。

4、公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，就激勵(lì)計(jì)劃的可行性、是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展、是否明顯損害公司及全體股東的利益發(fā)表專業(yè)意見。公司聘請(qǐng)的律師事務(wù)所對(duì)激勵(lì)計(jì)劃發(fā)表法律意見。

5、董事會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃草案后2個(gè)交易日內(nèi)，公司公布董事會(huì)決議公告、本激勵(lì)計(jì)劃草案及摘要、獨(dú)立董事意見、監(jiān)事會(huì)意見。

6、公司對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)內(nèi)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票的情況進(jìn)行自查。

7、在召開股東大會(huì)之前，公司通過公司網(wǎng)站或其他渠道在公司內(nèi)部該部門公布了激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位，宣傳期不少于10天。監(jiān)事會(huì)將審查激勵(lì)對(duì)象名單，并充分聽取宣傳意見。公司在股東大會(huì)審議激勵(lì)計(jì)劃前5天披露了監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的審查和宣傳說明。

8、公司股東大會(huì)投票表決激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案時(shí)，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向全體股東征求激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案的委托投票權(quán)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)以特別決議審議激勵(lì)計(jì)劃及有關(guān)議案，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)避免表決。

9、公司披露股東大會(huì)決議公告、經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、內(nèi)幕信息知情人買賣股票的自查報(bào)告和法律意見。

10、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)自股東大會(huì)批準(zhǔn)之日起60日內(nèi)授予股權(quán)，并完成公告等相關(guān)程序。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)，辦理具體的限制性股票所有權(quán)、登記等事項(xiàng)。

(二)限制性股票授予程序

1、自股東大會(huì)批準(zhǔn)本激勵(lì)計(jì)劃之日起60日內(nèi)，公司召開董事會(huì)授予激勵(lì)對(duì)象。

2、在公司授予激勵(lì)對(duì)象權(quán)益之前，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審查并公布本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的激勵(lì)對(duì)象權(quán)益條件的成果。獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確的意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象權(quán)益條件的成就發(fā)表法律意見。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)核實(shí)限制性股票授予日激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表意見。

當(dāng)公司授予激勵(lì)對(duì)象的權(quán)益與激勵(lì)計(jì)劃的安排不同時(shí)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)（當(dāng)激勵(lì)對(duì)象發(fā)生變化時(shí)）、律師事務(wù)所和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確意見。

3、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂了限制性股票授予協(xié)議，約定了雙方的權(quán)利和義務(wù)。

4、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的簽署協(xié)議和認(rèn)購情況，制定激勵(lì)計(jì)劃管理名單，記錄激勵(lì)對(duì)象的姓名、授予數(shù)量、授予日期、限制性股票授予協(xié)議的編號(hào)等。

5、本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司應(yīng)在60天內(nèi)授予激勵(lì)對(duì)象限制性股票（有授權(quán)條件的，自條件成就后計(jì)算），并完成公告。公司未在60天內(nèi)完成授權(quán)公告的，激勵(lì)計(jì)劃終止，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未完成的原因，3個(gè)月內(nèi)不得再審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

(三)限制性股票的歸屬程序

1、在所有權(quán)之前，公司應(yīng)確認(rèn)激勵(lì)對(duì)象是否符合所有權(quán)條件。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)審議本激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的所有權(quán)條件的成果，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)同時(shí)發(fā)表明確的意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)激勵(lì)對(duì)象所有權(quán)條件的成就發(fā)表法律意見。

2、符合歸屬條件的激勵(lì)對(duì)象，應(yīng)當(dāng)按照公司要求向公司指定賬戶支付認(rèn)購限制性股票的資金，并經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)資確認(rèn)。逾期未付資金的激勵(lì)對(duì)象視為放棄認(rèn)購授予的限制性股票。公司向證券交易所統(tǒng)一申請(qǐng)，經(jīng)證券交易所確認(rèn)后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理股份所有權(quán)事宜。不符合條件的激勵(lì)對(duì)象，批次對(duì)應(yīng)的限制性股票不得歸屬，無效。公司應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)實(shí)施情況的公告。

3、激勵(lì)對(duì)象可以轉(zhuǎn)讓所有限制性股票，但公司董事和高級(jí)管理人員持有的股份的轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

九、權(quán)益數(shù)量和權(quán)益價(jià)格的調(diào)整方法和程序

(一)調(diào)整限制性股票數(shù)量的方法

在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告之日起至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票所有權(quán)登記期間，公司應(yīng)相應(yīng)調(diào)整限制性股票數(shù)量，如將資本公積轉(zhuǎn)換為股本、分配股息、拆除股票、減少股票或配股等。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)為股本，股票紅利分配，股票拆除細(xì)節(jié)

Q＝Q0×(1＋n)

其中，Q0是調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n將每股資本公積轉(zhuǎn)換為股本，分配股票紅利和股票拆分比例（即每股轉(zhuǎn)換、分配或拆分后增加的股票數(shù)量）；Q是調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

2、縮股

Q＝Q0×n

其中，Q0是調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n是縮股比例(即1股石頭科技股縮成n股)；Q是調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

3、配股

Q＝Q0×P1×(1＋n)/(P1＋P2×n)

其中：Q0為調(diào)整前限制性股票數(shù)量；P1為股權(quán)登記日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股比例（即配股數(shù)量與配股前公司總股本的比例）；Q是調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

4、增發(fā)

在新股增發(fā)的情況下，公司不調(diào)整授予限制性股票的數(shù)量。

（2）限制性股票授予價(jià)格的調(diào)整方法

在本激勵(lì)計(jì)劃草案公告日至激勵(lì)對(duì)象完成限制性股票所有權(quán)登記期間，公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)整限制性股票的授予價(jià)格。調(diào)整方法如下：

1、資本公積轉(zhuǎn)為股本，股票紅利分配，股票拆除細(xì)節(jié)

P＝P0÷(1＋n)

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；n將每股資本公積轉(zhuǎn)換為股本，分配股票紅利和股票拆分比（即每股轉(zhuǎn)換、分配或拆分后增加的股票數(shù)量）；P是調(diào)整后的授予價(jià)格。

2、縮股

P＝P0÷n

其中:P0是調(diào)整前的授予價(jià)格；n是每股縮股比例(即1股石頭科技股縮股為n股)；P是調(diào)整后的授予價(jià)格。

3、配股

P＝P0×(P1＋P2×n)/[P1×(1＋n)]

其中：P0為調(diào)整前的授予價(jià)格；P1為股權(quán)登記日收盤價(jià)；P2為配股價(jià)格；n為配股比例（即配股數(shù)量與配股前公司總股本的比例）；P是調(diào)整后的授予價(jià)格。

4、派息

P＝P0–V

其中：P0是調(diào)整前的授予價(jià)格；V是每股的分紅金額；P是調(diào)整后的授予價(jià)格。分紅調(diào)整后，P仍必須大于公司股票面金額。

5、增發(fā)

在新股增發(fā)的情況下，限制性股票的授予價(jià)格不予調(diào)整。

(3)本激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序

公司股東大會(huì)授權(quán)公司董事會(huì)根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的原因調(diào)整限制性股票的數(shù)量和授予價(jià)格。董事會(huì)按照上述規(guī)定調(diào)整限制性股票授予數(shù)量和授予價(jià)格后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。公司應(yīng)聘請(qǐng)律師就上述調(diào)整是否符合《管理辦法》、《公司章程》和本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，向公司董事會(huì)發(fā)表專業(yè)意見。

十、會(huì)計(jì)處理方法及業(yè)績影響計(jì)算

根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)金融工具確認(rèn)計(jì)量》的有關(guān)規(guī)定，公司將根據(jù)最新獲得的可歸屬數(shù)量變化、業(yè)績指標(biāo)完成等后續(xù)信息，修改預(yù)期可歸屬的限制性股票數(shù)量，并根據(jù)限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

(一)會(huì)計(jì)處理方法

1、授予日

由于授予日的第二類限制性股票不能歸屬，因此不需要進(jìn)行相關(guān)的會(huì)計(jì)處理。根據(jù)《股票支付標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用案例》，公司將在授予日采用布萊克一斯科爾期權(quán)定價(jià)模型（Black-Scholes Model）在授予日確定限制性股票的公允價(jià)值。

2、歸屬日前

在所有權(quán)日前的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，公司根據(jù)授予日限制性股票的公允價(jià)值和第二限制性股票的所有權(quán)比例，將員工提供的服務(wù)計(jì)入成本或費(fèi)用，同時(shí)確認(rèn)所有者權(quán)益的“資本公積-其他資本公積”，不確認(rèn)后續(xù)公允價(jià)值的變化。

3、可歸屬日后會(huì)計(jì)處理

已確認(rèn)的成本和所有者權(quán)益總額不再調(diào)整。

4、歸屬日

歸屬日，符合歸屬條件的，可以歸屬，結(jié)轉(zhuǎn)歸屬日前每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日確認(rèn)的“資本公積-其他資本公積”；全部或部分股票未歸屬無效或無效的，減少所有者權(quán)益。

5、確定第二類限制性股票公允價(jià)值的方法及估值模型重要參數(shù)的合理性

Black-Scholes模型公司（B-S模型)作為定價(jià)模型，公司以2023年6月5日為基準(zhǔn)日，預(yù)測了授予第二類限制性股票的公允價(jià)值(授予時(shí)正式計(jì)算)。具體參數(shù)如下:

(1)標(biāo)的股價(jià):315.88元/股(公司草案公布前一個(gè)交易日收盤價(jià))；

(2)有效期分別為:12個(gè)月、24個(gè)月、36個(gè)月、48個(gè)月(授予日至每期第一個(gè)歸屬日)；

(3)歷史波動(dòng)率:36.86%、38.69%、40.14%、40.89%(分別選擇近一年、兩年、三年、四年可比公司年化波動(dòng)率的中位值)；

(4)無風(fēng)險(xiǎn)利率:1.50%、2.10%、2.75%(中國人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)1年期、2年期、3年期及以上存款基準(zhǔn)利率)。

(二)預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營業(yè)績的影響

公司向激勵(lì)對(duì)象授予第二類限制性股54.2615萬股。根據(jù)草案公布前一個(gè)交易日的收盤數(shù)據(jù)，預(yù)計(jì)第二類限制性股票的公允價(jià)值為9141.47萬元。作為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)成本，在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中按所有權(quán)比例分期確認(rèn)，并列入經(jīng)營損益。根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，具體金額以“實(shí)際授予日”計(jì)算的股份公允價(jià)值為準(zhǔn)。假設(shè)公司于2023年7月授予，授予的所有激勵(lì)對(duì)象均符合本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的所有權(quán)條件，并在所有權(quán)期內(nèi)所有權(quán)益，2023-2027年限制性股票成本攤銷如下：

單位：萬元

■

注：1、上述費(fèi)用為預(yù)測成本，實(shí)際成本與實(shí)際授予價(jià)格、授予日、授予日收盤價(jià)、授予數(shù)量和可歸屬權(quán)益工具數(shù)量的最佳估計(jì)有關(guān)；

2、股東應(yīng)當(dāng)注意上述股份支付費(fèi)用可能產(chǎn)生的稀釋影響；

3、以會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)，預(yù)測上述攤銷費(fèi)用對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績的最終影響；

4、如果上表中的總數(shù)與各明細(xì)數(shù)和尾數(shù)之間存在差異，則屬于四舍五入。

本激勵(lì)計(jì)劃的成本將在成本中列支。根據(jù)目前的信息，公司估計(jì)，在不考慮激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績的積極影響的情況下，激勵(lì)計(jì)劃成本的攤銷對(duì)有效期內(nèi)的年凈利潤有影響，但影響不大?？紤]到本激勵(lì)計(jì)劃在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的積極作用，激發(fā)管理、技術(shù)和業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的積極性，提高業(yè)務(wù)效率，降低業(yè)務(wù)成本，本激勵(lì)計(jì)劃將在提高公司的長期業(yè)績方面發(fā)揮積極作用。

十一、公司及激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利義務(wù)、爭議解決機(jī)制

(一)公司的權(quán)利義務(wù)

1、公司有權(quán)解釋和執(zhí)行激勵(lì)計(jì)劃，對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行績效評(píng)估，并監(jiān)督和審查激勵(lì)對(duì)象是否具有所有權(quán)資格。激勵(lì)對(duì)象不符合激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的所有權(quán)條件的，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。

2、公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象按照其工作要求為公司工作。激勵(lì)對(duì)象不能勝任工作或者考核不合格的，或者違反法律、職業(yè)道德、泄露秘密、違反規(guī)章制度、玩忽職守或者玩忽職守的，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。

3、根據(jù)國家稅收法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，公司代扣代繳激勵(lì)對(duì)象應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅和其他稅費(fèi)。

4、公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象提供貸款或任何其他形式的財(cái)務(wù)資助，包括根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃獲得相關(guān)限制性股票，包括擔(dān)保貸款。

5、公司應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的信息披露文件，確保無虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，及時(shí)履行激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)申報(bào)義務(wù)。

6、公司應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃和中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司的有關(guān)規(guī)定，為符合所有權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象辦理限制性股票所有權(quán)登記。但是，激勵(lì)對(duì)象因中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所、登記結(jié)算公司未能完成限制性股票所有權(quán)登記并給激勵(lì)對(duì)象造成損失的，公司不承擔(dān)責(zé)任。

7、法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的其他有關(guān)權(quán)利義務(wù)。

（2）激勵(lì)對(duì)象的權(quán)利和義務(wù)

1、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，遵守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

2、激勵(lì)對(duì)象有權(quán)按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定取得所有權(quán)股票，并按照規(guī)定鎖定和買賣股票。

3、激勵(lì)對(duì)象的資金來源是激勵(lì)對(duì)象自籌資金。

4、激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定授予的限制性股票，在所有權(quán)登記前不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。

5、激勵(lì)對(duì)象按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定授予的限制性股票，在所有權(quán)登記前不享有投票權(quán)和表決權(quán)，也不參與股息和股息的分配。

6、激勵(lì)對(duì)象因本激勵(lì)計(jì)劃取得的收入，應(yīng)當(dāng)按照國家稅收法規(guī)繳納個(gè)人所得稅和其他稅費(fèi)。

7、激勵(lì)對(duì)象承諾，如果公司信息披露文件中存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不符合授予權(quán)益或行使權(quán)益安排的，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)按照承諾從相關(guān)信息披露文件中確認(rèn)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并將激勵(lì)計(jì)劃獲得的所有利益返還給公司。

8、當(dāng)激勵(lì)對(duì)象在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施中不得成為激勵(lì)對(duì)象時(shí)，已授予但尚未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。

9、本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和其他相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

(三)其他說明

本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司將與每個(gè)激勵(lì)對(duì)象簽署限制性股票授予協(xié)議。明確規(guī)定本激勵(lì)計(jì)劃下各自的權(quán)利、義務(wù)等相關(guān)事項(xiàng)。

公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)按照本激勵(lì)計(jì)劃和限制性股票授予協(xié)議的規(guī)定解決。規(guī)定不明確的，雙方應(yīng)當(dāng)按照國家法律、公平合理的原則協(xié)商解決；協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)提交有管轄權(quán)的人民法院解決。

公司確定本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象不構(gòu)成對(duì)員工就業(yè)期限的承諾。公司仍根據(jù)與激勵(lì)對(duì)象簽訂的勞動(dòng)合同或雇傭合同確定員工的雇傭關(guān)系。

十二、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更終止，公司/激勵(lì)對(duì)象變更處理

(1)本激勵(lì)計(jì)劃變更程序

1、公司在股東大會(huì)審議通過本激勵(lì)計(jì)劃前變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過。公司變更股東大會(huì)審議的激勵(lì)計(jì)劃的，變更計(jì)劃應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議，不得包括導(dǎo)致提前歸屬和降低授予價(jià)格的情況。

2、公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露變更的原因和內(nèi)容。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就變更后的計(jì)劃是否有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，是否明顯損害公司和全體股東的利益發(fā)表明確意見。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就變更后的計(jì)劃是否符合《管理辦法》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，是否明顯損害公司和全體股東的利益發(fā)表專業(yè)意見。

(二)本激勵(lì)計(jì)劃終止程序

1、公司計(jì)劃在股東大會(huì)審議前終止激勵(lì)計(jì)劃的，由董事會(huì)審議通過并披露。公司在股東大會(huì)審議通過激勵(lì)計(jì)劃后終止實(shí)施激勵(lì)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)和股東大會(huì)審議披露。

2、公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告或者董事會(huì)決議公告。律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)就公司終止本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合《管理辦法》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，是否明顯損害公司和全體股東的利益發(fā)表專業(yè)意見。

(三)處理公司發(fā)生的異常

1、公司有下列情形之一的，激勵(lì)計(jì)劃終止實(shí)施，激勵(lì)對(duì)象根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效：

(1)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的最新會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告；

(2)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或不能表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告，由最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個(gè)月未按照法律法規(guī)、公司章程和公開承諾分配利潤；

(四)法律、法規(guī)規(guī)定不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的；

(5)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他激勵(lì)計(jì)劃需要終止的情況。

2、公司有下列情形之一的，本激勵(lì)計(jì)劃不變更。

(一)公司控制權(quán)發(fā)生變化，但未觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；

(2)公司合并分立，公司依然存在。

3、有下列情形之一的，由股東大會(huì)決定本激勵(lì)計(jì)劃是否作出相應(yīng)的變更或調(diào)整。

(一)變更公司控制權(quán)，觸發(fā)重大資產(chǎn)重組；

(2)公司合并分立，公司不再存在。

4、公司因信息披露文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，不符合授予限制性股票的條件或者歸屬安排的，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。被授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象已歸屬的，所有激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)返還被授予的權(quán)益。對(duì)上述事項(xiàng)不負(fù)責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象因返還權(quán)益而遭受損失的，可以按照本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)安排向公司或負(fù)責(zé)任的對(duì)象追償。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定和本激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)安排收回激勵(lì)對(duì)象的收入。

（4）處理激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況的變化

1、激勵(lì)對(duì)象的職位變更

（1）如果激勵(lì)對(duì)象的職位發(fā)生變化，但仍在公司或下屬或子公司工作，其授予的限制性股票仍按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序執(zhí)行。

（2）激勵(lì)對(duì)象擔(dān)任公司監(jiān)事、獨(dú)立董事或其他因組織調(diào)動(dòng)不能持有公司限制性股票的職務(wù)的，不予處理，授予但未歸屬的限制性股票不予歸屬，無效。

（3）激勵(lì)對(duì)象因不稱職、違法、違反職業(yè)道德、泄露公司秘密、玩忽職守、嚴(yán)重違反公司制度而損害公司利益或聲譽(yù)的，或因上述原因終止與激勵(lì)對(duì)象的勞動(dòng)關(guān)系或就業(yè)關(guān)系的，激勵(lì)對(duì)象授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。

2、激勵(lì)對(duì)象離職

（1）激勵(lì)對(duì)象合同到期，不續(xù)約或者自愿辭職的，不予處理，授予但未歸屬的限制性股份不予歸屬，無效。激勵(lì)對(duì)象需要在離職前向公司繳納所屬限制性股份所涉及的個(gè)人所得稅。

（2）激勵(lì)對(duì)象因公司裁員或個(gè)人過錯(cuò)被動(dòng)辭職的，其所屬限制性股票不予處理，授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。激勵(lì)對(duì)象需要在離職前向公司支付所屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

個(gè)人過錯(cuò)包括但不限于以下行為，公司有權(quán)根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重性向激勵(lì)對(duì)象追償損失：違反雇傭合同、保密協(xié)議、競業(yè)禁止協(xié)議或與公司或其關(guān)聯(lián)公司簽訂的其他類似協(xié)議；違反居住國法律，造成刑事犯罪或者其他影響履行職責(zé)的不良情況；向公司以外的公司或者個(gè)人收取報(bào)酬，未提前向公司披露。

3、激勵(lì)對(duì)象退休

如果激勵(lì)對(duì)象退休或繼續(xù)以其他形式為公司提供勞動(dòng)服務(wù)，其授予的限制性股票將完全按照退休前激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行。如果激勵(lì)對(duì)象沒有個(gè)人績效考核，其個(gè)人績效考核條件將不再包括在所有權(quán)條件中；如果有個(gè)人績效考核，其個(gè)人績效考核仍然是限制性股票所有權(quán)條件之一。

公司拒絕或者激勵(lì)對(duì)象退休的，其所屬限制性股票不予處理，授予但未歸屬的限制性股票不予歸屬，無效。激勵(lì)對(duì)象需要在退休前向公司繳納所屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

4、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力，離職

（1）激勵(lì)對(duì)象因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職的，其授予的限制性股票將完全按照激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序進(jìn)行，公司董事會(huì)可以決定其個(gè)人績效考核結(jié)果不再納入所有權(quán)條件；激勵(lì)對(duì)象需要在離職前向公司繳納所有權(quán)限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

（2）激勵(lì)對(duì)象未因工傷喪失勞動(dòng)能力而離職的，其所屬限制性股票不予處理，授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。激勵(lì)對(duì)象需要在離職前向公司支付所屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

5、激勵(lì)對(duì)象死亡

（1）激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)死亡的，授予的限制性股票由指定的財(cái)產(chǎn)繼承人或法定繼承人享有，并按照激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的程序，公司董事會(huì)可以決定其個(gè)人績效考核結(jié)果不再納入所有權(quán)條件，繼承人需要向公司支付所有權(quán)限制性股票涉及的個(gè)人所得稅。

（2）激勵(lì)對(duì)象因其他原因死亡的，其所屬的限制性股票不予處理，授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。公司有權(quán)要求激勵(lì)對(duì)象的繼承人向激勵(lì)對(duì)象的遺產(chǎn)支付所屬限制性股票所涉及的個(gè)人所得稅。

6、激勵(lì)對(duì)象所在子公司的控制權(quán)變更

激勵(lì)對(duì)象在公司控股子公司工作的，公司失去對(duì)子公司的控制權(quán)，激勵(lì)對(duì)象仍在子公司工作的，其所有限制性股票不予處理，授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。

7、激勵(lì)對(duì)象資格發(fā)生變化

激勵(lì)對(duì)象因下列情形之一不再符合激勵(lì)對(duì)象資格的，其所屬的限制性股票不予處理，授予但未歸屬的限制性股票不得歸屬，無效。

(1)最近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(三)近12個(gè)月因重大違法行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

(四)《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(6)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(五)其他情況

其他未解釋的情況由薪酬委員會(huì)確定，并確定其處理方法。

十三、網(wǎng)上公告附件

(一)2023年北京石頭世紀(jì)科技有限公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)

(二)《北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》

(三)《北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單》

（4）《北京石頭世紀(jì)科技有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議的獨(dú)立意見》

(5)《北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》

(六)《北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)法律意見書》

特此公告。

北京石頭世紀(jì)科技有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688169 證券簡稱：石材科技 公告編號(hào)：2023-032

北京石頭世紀(jì)科技有限公司

第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

2023年6月5日，北京石頭世紀(jì)科技有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆監(jiān)事會(huì)第十四屆會(huì)議在公司會(huì)議室舉行。

會(huì)議通知于2023年6月1日通過電子郵件送達(dá)全體監(jiān)事，全體監(jiān)事同意免除會(huì)議通知期限的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議應(yīng)由3名監(jiān)事出席，實(shí)際上由3名監(jiān)事出席。會(huì)議的召開和召開程序符合《北京石石世紀(jì)科技有限公司章程》的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和規(guī)范性文件，會(huì)議決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席謝浩鍵先生主持，董事會(huì)秘書孫佳女士出席會(huì)議。監(jiān)事投票通過以下事項(xiàng)：

(一)審議通過《關(guān)于審議通過》〈公司2023年事業(yè)合伙人持股計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：

1、公司對(duì)上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)沒有指導(dǎo)意見(以下簡稱“指導(dǎo)意見”)、上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指標(biāo)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的禁止執(zhí)行員工持股計(jì)劃的情形(以下簡稱《科技創(chuàng)新板自律監(jiān)督指引第一號(hào)》)。

2、公司2023年業(yè)務(wù)合作伙伴持股計(jì)劃（以下簡稱“本持股計(jì)劃”）的內(nèi)容符合《指導(dǎo)意見》、《科技創(chuàng)新委員會(huì)自律監(jiān)督指南第一號(hào)》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，不損害公司及全體股東的利益。

3、本持股計(jì)劃由公司自主決定，員工自愿參與。公司沒有強(qiáng)制員工參與本持股計(jì)劃的攤派和強(qiáng)制分配。

4、公司實(shí)施持股計(jì)劃，有利于建立和完善員工和所有者的利益共享機(jī)制，完善長期有效的激勵(lì)約束機(jī)制，進(jìn)一步提高公司治理水平，提高員工凝聚力和競爭力，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年事業(yè)合伙人持股計(jì)劃(草案)》及其摘要。

所有監(jiān)事回避表決，提交公司股東大會(huì)審議。

(二)審議通過《關(guān)于關(guān)于審議通過的》〈公司2023年事業(yè)合伙人持股計(jì)劃管理辦法〉的議案》

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2023年公司合作伙伴持股計(jì)劃管理措施符合相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，可確保2023年公司合作伙伴持股計(jì)劃的順利實(shí)施，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡的價(jià)值分配體系，建立股東與公司管理人員之間的利益共享和約束機(jī)制。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年事業(yè)合伙人持股計(jì)劃管理辦法》。

所有監(jiān)事回避表決，提交公司股東大會(huì)審議。

(三)審議通過《關(guān)于關(guān)于審議通過的》〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉及其總結(jié)的議案

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則》、《科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)督指南第4號(hào)股權(quán)激勵(lì)信息披露》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件。本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施將有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不損害公司及全體股東的利益。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》及其摘要。

投票結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本提案仍需提交公司股東大會(huì)審議，三分之二以上的非關(guān)聯(lián)股東（包括股東代理人）持有的表決權(quán)應(yīng)當(dāng)通過。

(四)審議通過《關(guān)于審議通過》〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

經(jīng)審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理措施符合相關(guān)法律法規(guī)和公司實(shí)際情況，可確保2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡的價(jià)值分配體系，建立股東與公司管理人員之間的利益共享和約束機(jī)制。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《北京石頭世紀(jì)科技有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》。

投票結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本提案仍需提交公司股東大會(huì)審議，三分之二以上的非關(guān)聯(lián)股東（包括股東代理人）持有的表決權(quán)應(yīng)當(dāng)通過。

(五)審議通過《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

經(jīng)審計(jì)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格，為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠?yàn)楣咎峁┕焦降膶徲?jì)服務(wù)，滿足公司2023年的審計(jì)要求。同意續(xù)簽普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2023年審計(jì)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)2023年審計(jì)工作。

投票結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

該提案仍需提交股東大會(huì)審議。

特此公告。

北京石頭世紀(jì)科技有限公司監(jiān)事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688169 證券簡稱：石材科技 公告編號(hào)：2023-034

北京石頭世紀(jì)科技有限公司

續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 北京石頭世紀(jì)科技有限公司(以下簡稱“公司”)擬續(xù)聘的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱:普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡稱“普華永道中天”)

一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

(一)機(jī)構(gòu)信息

1.基本信息

普華永道中天前身為1993年3月28日成立的普華大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)批準(zhǔn)于2000年6月更名為普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司；2012年12月24日，財(cái)政部會(huì)計(jì)函[2012]52號(hào)批準(zhǔn)，2013年1月18日轉(zhuǎn)為普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)。在中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈507單元01室注冊(cè)。

普華永道中天是普華永道國際網(wǎng)絡(luò)成員機(jī)構(gòu)，具有會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書和H股企業(yè)審計(jì)資格。也是經(jīng)財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。此外，普華永道中天也在US PCAOB(美國公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì))和UK FRC(英國財(cái)務(wù)報(bào)告局)注冊(cè)從事相關(guān)審計(jì)業(yè)務(wù)。普華永道中天在證券業(yè)務(wù)方面具有豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)和良好的專業(yè)服務(wù)能力。

普華永道中天的首席合伙人是李丹。截至2022年12月31日，普華永道中天合伙人280人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師1639人，其中自2013年起簽署證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師364人。

普華永道中天最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度(2021年)的總收入為68.25億元，審計(jì)業(yè)務(wù)收入為63.70億元，證券業(yè)務(wù)收入為31.81億元。

普華永道中天2021年A股上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)客戶108家，A股上市公司審計(jì)費(fèi)總額5.58億元，主要行業(yè)包括制造業(yè)、金融業(yè)、交通運(yùn)輸、倉儲(chǔ)郵政、信息傳輸、軟件信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)等，同行業(yè)（制造業(yè)）A股上市公司審計(jì)客戶53家。

2.投資者的保護(hù)能力

在投資者保護(hù)能力方面，普華永道中天已按照有關(guān)法律法規(guī)要求投保職業(yè)保險(xiǎn)。職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和超過2億元。職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金的提取或職業(yè)保險(xiǎn)的購買符合有關(guān)規(guī)定。普華永道中天在過去三年中沒有在相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任。

3.誠信記錄

近三年來，普華永道中天及其員工未受到刑事處罰、行政處罰、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)督措施和紀(jì)律處分；普華永道中天也未受到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)督措施。

(二)項(xiàng)目信息

1.基本信息

項(xiàng)目合作伙伴及簽名注冊(cè)會(huì)計(jì)師:楊震，注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)會(huì)員，2007年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2002年開始從事上市公司審計(jì)，2021年開始為貴公司提供審計(jì)服務(wù)，2000年開始在本所執(zhí)業(yè)，近3年簽署或?qū)徍?家上市公司的審計(jì)報(bào)告。

質(zhì)量審查合作伙伴：張毅，注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)會(huì)員，2001年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2000年從事上市公司審計(jì)，2021年為貴公司提供審計(jì)服務(wù)，2000年，近3年簽署或?qū)彶?家上市公司審計(jì)報(bào)告。

簽名注冊(cè)會(huì)計(jì)師：杜文夢，注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)會(huì)員，2018年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2013年從事上市公司審計(jì)，2018年為貴公司提供審計(jì)服務(wù)，2013年，近三年簽署兩家上市公司審計(jì)報(bào)告。

2.誠信記錄

2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目合伙人、簽名注冊(cè)會(huì)計(jì)師楊震先生、質(zhì)量審查合伙人張毅先生、簽名注冊(cè)會(huì)計(jì)師杜文夢女士近三年未受到任何刑事處罰和行政處罰，未因執(zhí)業(yè)行為受到證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的行政監(jiān)督管理措施，未因執(zhí)業(yè)行為受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分。

3.獨(dú)立性

2023年，普華永道中天、項(xiàng)目合作伙伴、簽名注冊(cè)會(huì)計(jì)師楊震先生、質(zhì)量審核合作伙伴張毅先生、簽名注冊(cè)會(huì)計(jì)師杜文夢女士將被聘為北京石頭世紀(jì)科技有限公司的年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

4.審計(jì)收費(fèi)

2022年普華永道中天財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)報(bào)酬300萬元，財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)酬50萬元。2023年普華永道中天財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)及內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)費(fèi)將按照審計(jì)工作量和公平合理的原則由雙方協(xié)商確定。

審計(jì)收費(fèi)定價(jià)原則主要基于專業(yè)服務(wù)的責(zé)任和專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與者的經(jīng)驗(yàn)、相應(yīng)的收費(fèi)率和工作時(shí)間。

二、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

(一)審計(jì)委員會(huì)的履職情況

公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)充分了解和審查了普華永道中天的基本情況、執(zhí)行資格、人員信息、業(yè)務(wù)規(guī)模、投資者保護(hù)能力、獨(dú)立性和誠信記錄，認(rèn)為普華永道中天有為公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力。審計(jì)委員會(huì)同意續(xù)約，并同意將上述建議提交董事會(huì)審議。

(二)獨(dú)立董事的事先認(rèn)可意見和獨(dú)立意見

續(xù)聘在提交董事會(huì)審議前已獲得獨(dú)立董事的認(rèn)可，公司獨(dú)立董事對(duì)此事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，具體如下：

事先認(rèn)可意見：“普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙企業(yè)）具有相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格和能力，具有上市公司審計(jì)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，能夠滿足公司年度財(cái)務(wù)審計(jì)工作的要求。我們同意將更新會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案提交董事會(huì)審議?！?/P>

獨(dú)立意見：“普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格和能力，具有上市公司審計(jì)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，在2022年審計(jì)過程中，嚴(yán)格遵循獨(dú)立、客觀、公平的實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)，完成2022年審計(jì)工作，公司2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)同意續(xù)聘普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)?！?/P>

（3）董事會(huì)的審議和表決

2023年6月5日，公司召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。

(四)生效日期

會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任仍需提交公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議，自公司股東大會(huì)審議通過之日起生效。

特此公告。

北京石頭世紀(jì)科技有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

證券代碼：688169 證券簡稱：石材科技 公告編號(hào)：2023-036

北京石頭世紀(jì)科技有限公司

關(guān)于召開2023年

第二次臨時(shí)股東大會(huì)通知

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年6月21日，股東大會(huì)召開日期

● 股東大會(huì)采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、召開會(huì)議的基本情況

(一)股東大會(huì)類型及次次次

2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)P>

(二)股東大會(huì)召集人:董事會(huì)

（3）投票方式：股東大會(huì)采用的投票方式是現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合

（4）現(xiàn)場會(huì)議的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

2023年6月21日14:30

召開地點(diǎn)：北京市昌平區(qū)安居路17號(hào)院3號(hào)樓石頭科技大廈會(huì)議室

(五)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年6月21日起，網(wǎng)上投票的起止時(shí)間：

至2023年6月21日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)當(dāng)天的交易時(shí)間，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會(huì)當(dāng)天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購業(yè)務(wù)賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業(yè)務(wù)、約定回購業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶、滬股通投資者的投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)督指引》第一號(hào)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及股東投票權(quán)的公開征集

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，股東大會(huì)涉及獨(dú)立董事公開征集股東投票權(quán)，獨(dú)立董事黃益健作為征集人向股東大會(huì)審議的全體股東征集股權(quán)激勵(lì)相關(guān)議案的投票權(quán)。詳情請(qǐng)參閱《北京石頭世紀(jì)科技有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》，該公告于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

股東大會(huì)審議的議案和投票股東的類型

■

1、說明每個(gè)提案披露的時(shí)間和媒體披露的時(shí)間

上述議案已于2023年6月5日召開的第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過。詳見公司于2023年6月6日在上海證券交易所網(wǎng)站上（http://www.sse.com.cn）以及《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》披露的相關(guān)公告。

2、特別決議：4-6

3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的提案：1-7

4、關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：1-6

應(yīng)回避表決的相關(guān)股東名稱：持股計(jì)劃對(duì)象、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象及其相關(guān)關(guān)系的股東應(yīng)回避1-6議案中的相應(yīng)議案

5、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無表決議案

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（1）股東通過上海證券交易所股東大會(huì)在線投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票時(shí)，需要完成股東身份認(rèn)證。請(qǐng)參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站的具體操作說明。

（2）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會(huì)議的對(duì)象

（1）股權(quán)登記日下午收盤時(shí)，在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會(huì)議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

(三)公司聘請(qǐng)的律師。

(四)其他人員。

五、會(huì)議登記方式

1、法定股東應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示身份證和法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)當(dāng)出示法定股東單位的身份證和法定代表人出具的書面授權(quán)委托書。

2、自然人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示身份證或者其他有效證明、證明、持股證明；委托他人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示有效身份證明和股東授權(quán)委托書。

(二)登記時(shí)間、地點(diǎn)

注冊(cè)時(shí)間:2023年6月19日(上午10日):00-11:30，下午4：00-16:30）

注冊(cè)地點(diǎn)：北京市昌平區(qū)安居路17號(hào)院3號(hào)樓10層1001

聯(lián)系人：孫女士

聯(lián)系電話/傳真:010-80701697

郵箱：IR@roborock.com

六、其他事項(xiàng)

1、參加會(huì)議的股東或代理人應(yīng)自行承擔(dān)交通和住宿費(fèi)。

2、股東請(qǐng)?zhí)崆鞍胄r(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場辦理簽到手續(xù)。

特此公告。

北京石頭世紀(jì)科技有限公司董事會(huì)

2023年6月6日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

北京石頭世紀(jì)科技有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年6月21日召開的第二次臨時(shí)股東大會(huì)，并代表本單位(或本人)行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人持有優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬號(hào)：

(下轉(zhuǎn)23版)