公示送出去日期：2023年6月3日

1公示基本資料

注：（1）華泰保興科榮復(fù)合型證券基金（下稱“本基金”）

（2）華泰保興基金管理有限公司（下稱“我們公司”）

（3）本基金已經(jīng)在2020年8月10日對外開放贖出和變換轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程，此次僅針對上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司營銷渠道對外開放認(rèn)購業(yè)務(wù)流程

2 日常認(rèn)購業(yè)務(wù)辦理時限

投資者在對外開放日申請辦理基金認(rèn)購認(rèn)購業(yè)務(wù)準(zhǔn)確時間為上海交易所、深圳交易所的穩(wěn)定買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會的需求或基金合同的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購服務(wù)時以外。

股票基金合同生效后，如出現(xiàn)一個新的股票交易市場、證交所股票交易時間變更或別的突發(fā)情況，基金托管人將根據(jù)情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，但需在執(zhí)行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3 日常認(rèn)購業(yè)務(wù)流程

3.1 申購額度限定

投資人單獨基金開戶申請辦理本基金交易業(yè)務(wù)，初次認(rèn)購最低總金額每筆1元（含申購費(fèi)），增加認(rèn)購最低總金額每筆1元（含申購費(fèi)）。操作過程中，以各銷售機(jī)構(gòu)的明確的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，但不能低于基金托管人所規(guī)定的注冊資本最低。

投資人將本期分派的本基金收益率追加投資時，不會受到最少申購額度限制。

3.2 基金申購費(fèi)率

本基金基金認(rèn)購分成A類及C類基金分紅。投資者認(rèn)購A類基金認(rèn)購在認(rèn)購時付款申購費(fèi)，認(rèn)購C類基金認(rèn)購不付款申購費(fèi)，而是通過該類型基金財產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)。

A類基金份額的申購費(fèi)由A類基金認(rèn)購申購人擔(dān)負(fù)，不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金的品牌推廣、市場銷售、登記結(jié)算等相關(guān)費(fèi)用。

投資者能夠數(shù)次認(rèn)購本基金，申購費(fèi)按每一筆認(rèn)購申請辦理獨立測算。

本基金A類基金份額的基金申購費(fèi)率如下所示：

擁有A類基金份額的投資者因紅利再投資而引起的A類基金分紅，免收對應(yīng)的申購費(fèi)。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)基金申購費(fèi)率或申購費(fèi)的計費(fèi)方式，并最晚于新的利率或計費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3.3 別的與認(rèn)購有關(guān)的事宜

（1）基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)申購額度的數(shù)量限制、單獨投資者總計所持有的基金認(rèn)購限制、單獨投資者單日或每筆申購額度限制，基金托管人必須要在調(diào)節(jié)實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上發(fā)布公示。

（2）當(dāng)接納認(rèn)購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應(yīng)采取設(shè)置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認(rèn)購、中止基金交易等舉措，切實保護(hù)總量基金份額持有人的合法權(quán)利。基金托管人根據(jù)項目投資運(yùn)行與風(fēng)險管控的需求，可采用以上方法對管理規(guī)模給予操縱。明確的規(guī)定見基金托管人有關(guān)公示。

（3）基金托管人有權(quán)利確定基金份額持有人擁有本基金的最高額、本基金的總數(shù)量額度和單日凈申購占比限制，但需最遲在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（4）基金托管人能夠在沒有違反有關(guān)法律法規(guī)及基金合同約定的前提下依據(jù)市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經(jīng)常性地進(jìn)行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，在沒有違法違規(guī)并且對基金份額持有人無本質(zhì)不良影響前提下，按本監(jiān)督機(jī)構(gòu)要求履行必需相關(guān)手續(xù)，基金托管人可以適當(dāng)降低基金申購費(fèi)率。

（5）當(dāng)出現(xiàn)超大金額認(rèn)購情況時，基金托管人可以采取擺動定價機(jī)制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

4 基金代銷機(jī)構(gòu)

4.1 場內(nèi)外銷售機(jī)構(gòu)

4.1.1 銷售組織

無。

4.1.2 場內(nèi)外代銷平臺

名字：上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司

公司注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2棟樓二層

法人代表：實際上

客服熱線：95021

網(wǎng)站地址：http://www.1234567.com.cn

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選其他滿足條件的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并立即公示。

4.2 場地銷售機(jī)構(gòu)

無。

8 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

在進(jìn)行申請辦理基金認(rèn)購認(rèn)購或是贖出后，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)址或是服務(wù)網(wǎng)點公布對外開放日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)址公布上半年度和本年度最后一日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

9 別的必須提醒的事宜

（1）本公告只對本基金對外開放日常認(rèn)購業(yè)務(wù)相關(guān)事項給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，煩請詳盡閱讀文章與此同時發(fā)布到證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）與本基金托管人平臺上的《華泰保興科榮混合型證券投資基金招募說明書》，投資者還能通過本基金托管人的客戶服務(wù)熱線（400-632-9090）、網(wǎng)址（www.ehuataifund.com）及相關(guān)市場銷售平臺查詢有關(guān)信息。

（2）風(fēng)險防范：本基金托管人服務(wù)承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)。基金托管人提示投資者私募投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在做出決策后，基金運(yùn)營情況和凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場風(fēng)險，由投資者自己承擔(dān)。股票基金創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險，煩請投資者仔細(xì)閱讀《基金合同》《招募說明書》（升級）《基金產(chǎn)品資料概要》（升級）等股票基金有關(guān)法律條文，關(guān)心基金投資風(fēng)險性，并選擇合適的本身風(fēng)險承受度的投資產(chǎn)品來投資。

華泰保興基金管理有限公司

2023年6月3日

華泰保興科睿一年持有期復(fù)合型發(fā)起式證券基金對外開放日常認(rèn)購、贖出、

變換、定期定額投資業(yè)務(wù)流程公示

公示送出去日期：2023年06月03日

1公示基本資料

注：（1）華泰保興科睿一年持有期復(fù)合型發(fā)起式證券基金（下稱“本基金”）

（2）華泰保興基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“基金托管人”）

2 日常認(rèn)購、贖出（變換、定期定額投資）業(yè)務(wù)辦理時限

投資者在對外開放日申請辦理基金份額的認(rèn)購和贖出（含變換轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程，相同），但是對于每一份基金認(rèn)購，僅可以從該基金認(rèn)購鎖住擁有期屆滿后的后一個工作日申請辦理股票基金份額贖回，實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所以及相關(guān)金融期貨交易所的正常的買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會的需求或基金合同的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購、贖出時以外。

本基金針對每一份申購、認(rèn)購（含定期定額投資，相同）或變換轉(zhuǎn)到的基金認(rèn)購設(shè)置鎖住持有期，每一份申購、認(rèn)購或變換轉(zhuǎn)到的基金份額的鎖住持有期為一年，基金認(rèn)購在鎖住擁有期限內(nèi)不予辦理贖出及變換轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程，鎖住擁有期滿后進(jìn)到對外開放持有期，每一份基金認(rèn)購自其對外開放持有期首日起才能申請贖出及變換轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程。

鎖住持有期指股票基金合同生效日（對認(rèn)購份額來講）、基金認(rèn)購認(rèn)購確定日（對認(rèn)購市場份額來講）或基金認(rèn)購變換轉(zhuǎn)到確定日（對變換轉(zhuǎn)到市場份額來講）起（即鎖住持有期開始日）至基金認(rèn)購認(rèn)購確定日或基金認(rèn)購變換轉(zhuǎn)到確定日的第一個本年度對日前一日（即鎖住持有期期滿日）止，基金認(rèn)購在鎖住擁有期限內(nèi)不予辦理贖出及變換轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程。

每一份基金份額的鎖住擁有期滿后即進(jìn)到對外開放持有期，期內(nèi)可以辦贖出及變換轉(zhuǎn)走業(yè)務(wù)流程，每一份基金份額的對外開放持有期首日為鎖住持有期期滿日的后一個工作日。因紅利再投資所獲得的市場份額和原市場份額可用同樣的鎖住持有期。

股票基金合同生效后，如出現(xiàn)一個新的證劵/期貨市場、證劵/期貨交易公司股票交易時間變更或別的突發(fā)情況，基金托管人將根據(jù)情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，但需在執(zhí)行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3 日常認(rèn)購業(yè)務(wù)流程

3.1 申購額度限定

投資人單獨基金開戶申請辦理本基金交易業(yè)務(wù)（含定期定額投資，相同），初次認(rèn)購最低總金額每筆1元（含申購費(fèi)），增加認(rèn)購最低總金額每筆1元（含申購費(fèi)）。操作過程中，以各銷售機(jī)構(gòu)的明確的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，但不能低于基金托管人所規(guī)定的注冊資本最低。

投資人將本期分派的本基金收益率追加投資時，不會受到最少申購額度限制。

根據(jù)基金托管人銷售銀行柜臺申請辦理基金交易業(yè)務(wù)，初次認(rèn)購最低總金額每筆100,000元，增加認(rèn)購最低總金額每筆10,000元；已經(jīng)在銷售組織有申購或認(rèn)購殺流基金托管人管理的任一股票基金（包含本基金）紀(jì)錄的投資者不會受到初次認(rèn)購最少金額的限定。本基金銷售組織每筆認(rèn)購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調(diào)節(jié)。

3.2 基金申購費(fèi)率

本基金基金認(rèn)購分成A類及C類基金分紅。投資者認(rèn)購A類基金認(rèn)購在認(rèn)購時付款申購費(fèi)，認(rèn)購C類基金認(rèn)購不付款申購費(fèi)，而是通過該類型基金財產(chǎn)中記提基金管理費(fèi)。

A類基金份額的申購費(fèi)由A類基金認(rèn)購申購人擔(dān)負(fù)，不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金的品牌推廣、市場銷售、登記結(jié)算等相關(guān)費(fèi)用。

投資者能夠數(shù)次認(rèn)購本基金，申購費(fèi)按每一筆認(rèn)購申請辦理獨立測算。

本基金A類基金份額的基金申購費(fèi)率如下所示：

擁有A類基金份額的投資者因紅利再投資而引起的A類基金分紅，免收對應(yīng)的申購費(fèi)。

本基金對通過基金托管人銷售銀行柜臺認(rèn)購A類基金份額的養(yǎng)老保險金顧客執(zhí)行特殊基金申購費(fèi)率。

養(yǎng)老保險金顧客指基本上養(yǎng)老保險基金與依規(guī)設(shè)立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項目投資運(yùn)營收益所形成的補(bǔ)充養(yǎng)老投資等，主要包括全國社會保障基金、能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社?；?、年金單一方案及其集合計劃、年金聯(lián)合會委托特殊客戶資產(chǎn)管理方案、年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)類型年金計劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、本人稅收遞延型養(yǎng)老保險產(chǎn)品等商品。如未來發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)的一個新的養(yǎng)老保險基金種類，基金托管人也將其作為養(yǎng)老保險金顧客范疇，按照有關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會辦理備案。

根據(jù)基金托管人銷售銀行柜臺認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老保險金顧客享有基金申購費(fèi)率（含固定不動申購費(fèi)）零折優(yōu)惠。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)基金申購費(fèi)率或申購費(fèi)的計費(fèi)方式，并最晚于新的利率或計費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3.3 別的與認(rèn)購有關(guān)的事宜

（1）基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)申購額度的數(shù)量限制、單獨投資者總計所持有的基金認(rèn)購限制、單獨投資者單日或每筆申購額度限制?；鹜泄苋吮仨氁谡{(diào)節(jié)實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（2）當(dāng)接納認(rèn)購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應(yīng)采取設(shè)置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認(rèn)購、中止基金交易等舉措，切實保護(hù)總量基金份額持有人的合法權(quán)利?；鹜泄苋烁鶕?jù)項目投資運(yùn)行與風(fēng)險管控的需求，可采用以上方法對管理規(guī)模給予操縱。明確的規(guī)定見基金托管人有關(guān)公示。

（3）基金托管人有權(quán)利確定基金份額持有人擁有本基金的最高額、本基金的總數(shù)量額度和單日凈申購占比限制，但需最遲在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（4）基金托管人能夠在沒有違反有關(guān)法律法規(guī)及基金合同約定的前提下依據(jù)市場狀況制訂股票基金促銷策略，定期不定期地進(jìn)行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，在沒有違法違規(guī)并且對基金份額持有人無本質(zhì)不良影響前提下，按本監(jiān)督機(jī)構(gòu)要求履行必需相關(guān)手續(xù)，基金托管人可以適當(dāng)降低基金申購費(fèi)率，然后進(jìn)行公示。

（5）當(dāng)出現(xiàn)超大金額認(rèn)購情況時，基金托管人可以采取擺動定價機(jī)制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

（6）基金托管人可根據(jù)維護(hù)基金份額持有人利益的基本原則，執(zhí)行法定條件后開啟側(cè)袋體制。到時候本基金交易分配將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

4 日常贖出業(yè)務(wù)流程

4.1 贖回份額限定

贖出最低市場份額為1份基金認(rèn)購。

4.2 贖回費(fèi)率

本基金針對每一份認(rèn)購或變換轉(zhuǎn)到的各種基金認(rèn)購均制定了一年鎖住持有期，因紅利再投資所獲得的市場份額和原市場份額可用同樣的鎖住持有期，故本基金免收贖回費(fèi)率。

4.3 別的與贖出有關(guān)的事宜

（1）最少保存余額限定

每一個工作中日投資者在單獨交易賬號保存的本基金認(rèn)購賬戶余額低于1份時，若當(dāng)日該帳戶并且有基金認(rèn)購降低類業(yè)務(wù)（如贖出、變換出等）被確定，則基金托管人有權(quán)利將投資者在該帳戶保存的本基金認(rèn)購一次性整個贖出或轉(zhuǎn)走等。

（2）基金托管人可以從相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)贖回份額的數(shù)量限制及其投資者每一個股票基金交易賬號最低基金認(rèn)購賬戶余額，基金托管人必須要在調(diào)節(jié)實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（3）基金托管人有權(quán)利確定基金份額持有人擁有本基金的最高額和本基金的總數(shù)量額度，但需最遲在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（4）當(dāng)出現(xiàn)大額贖回情況時，基金托管人可以采取擺動定價機(jī)制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

（5）基金托管人可根據(jù)維護(hù)基金份額持有人利益的基本原則，執(zhí)行法定條件后開啟側(cè)袋體制。到時候本基金賣出分配將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

5 日常變換業(yè)務(wù)流程

5.1 變換利率

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由退差價費(fèi)和轉(zhuǎn)走費(fèi)兩個部分組成，實際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費(fèi)率差別情況及轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率來定。

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)使用的實際計算方法如下所示：

（1）變換花費(fèi)=轉(zhuǎn)走費(fèi)+退差價費(fèi)

（2）轉(zhuǎn)走費(fèi)=轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

（3）轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值

（4）①當(dāng)轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率＜轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率時，退差價費(fèi)=轉(zhuǎn)走凈額度×轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率/（1+轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率）-轉(zhuǎn)走凈額度×轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率/（1+轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率）

②當(dāng)轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率時，則退差價費(fèi)為0。

養(yǎng)老保險金顧客根據(jù)銷售銀行柜臺申請辦理變換業(yè)務(wù)，退差價費(fèi)測算環(huán)節(jié)中轉(zhuǎn)到基金轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率（含固定不動申購費(fèi)）享有零折優(yōu)惠。

（5）轉(zhuǎn)走凈額度=轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值×（1－轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率）

（6）轉(zhuǎn)到凈額度=轉(zhuǎn)走額度-變換花費(fèi)

（7）轉(zhuǎn)到市場份額=轉(zhuǎn)到凈額度/轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)日份額凈值

5.2 別的與變換有關(guān)的事宜

（1）變換交易規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)申請辦理，所以該銷售機(jī)構(gòu)與此同時代理商轉(zhuǎn)走股票基金及轉(zhuǎn)到股票基金銷售業(yè)務(wù)。

基金轉(zhuǎn)換，以變換申請辦理當(dāng)日份額凈值為載體測算。投資人選用“市場份額變換”的基本原則遞交申請，基金轉(zhuǎn)換遵照“先進(jìn)先出法”的基本原則。

投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)出來的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況，早已凍潔的基金認(rèn)購不可申請辦理基金轉(zhuǎn)換。

（2）辦理時限

變換業(yè)務(wù)流程申請審理時間和我們公司管理方法基金日常認(rèn)購業(yè)務(wù)辦理時長同樣。主要申請辦理標(biāo)準(zhǔn)請遵照銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（3）變換額度

投資人在申請變換服務(wù)時，每筆轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購不能低于1份。別的銷售機(jī)構(gòu)也有不同的所規(guī)定的，投資人在別的銷售機(jī)構(gòu)辦理服務(wù)時，需遵照該銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（4）交易確認(rèn)

轉(zhuǎn)到基金持有期自這部分基金份額登記于工商登記注冊系統(tǒng)之日起算起。轉(zhuǎn)到基金在贖出或轉(zhuǎn)走時，依照自股票基金轉(zhuǎn)到確定日起止這部分股票基金份額贖回或轉(zhuǎn)走確定日止的擁有時間段所適用贖回費(fèi)率級別測算之而應(yīng)收取的贖回費(fèi)率。

6 定期定額投資業(yè)務(wù)流程

（1）交易規(guī)則

投資者在申請辦理基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程時需自主承諾每一期扣費(fèi)時間以及固定投資額（即申購額度）。投資人每一期最少申購額度（含認(rèn)購服務(wù)費(fèi)）依照各銷售機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定實行。本業(yè)務(wù)流程不會受到日常認(rèn)購最低額度限定。

在以后的業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)節(jié)中，各銷售機(jī)構(gòu)對定期定額投資最少金額的要求發(fā)生變化，可用各銷售機(jī)構(gòu)最新發(fā)布的要求。

（2）定期定額投資利率

基金定期定額投資業(yè)務(wù)基金申購費(fèi)率、收費(fèi)方式與日常基金申購費(fèi)率、收費(fèi)方式同樣。對在銷售機(jī)構(gòu)利率折扣優(yōu)惠或者通過我們公司網(wǎng)絡(luò)交易平臺遞交的定期定額投資業(yè)務(wù)申請，可可用實惠的基金申購費(fèi)率。

（3）辦理時限

基金定期定額投資業(yè)務(wù)流程申請審理時間和我們公司管理方法基金日常認(rèn)購業(yè)務(wù)辦理時長同樣。

（4）交易確認(rèn)

每一期具體扣費(fèi)日即是基金交易申請辦理日，并且以該日（T日）的份額凈值為依據(jù)測算認(rèn)購市場份額，認(rèn)購市場份額將于T+1工作中日確定完成后立即記入投資者的基金開戶內(nèi)。基金認(rèn)購確定查看開始日為T+2工作中日。

7 基金代銷機(jī)構(gòu)

7.1 場內(nèi)外銷售機(jī)構(gòu)

7.1.1 銷售組織

本基金銷售公司為基金托管人，主要包括基金托管人銷售銀行柜臺、網(wǎng)上直銷服務(wù)平臺、微信交易平臺。

名字：華泰保興基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道88號3810室

辦公地點：上海浦東新區(qū)博成路1101號華泰國際金融中心9層

郵編：200126

法人代表：楊平

成立年限：2016年7月26日

手機(jī)聯(lián)系人：王珊珊

手機(jī)：（021）80299058

發(fā)傳真：（021）60756969/（021）60756966

客戶服務(wù)熱線：400-632-9090（免長途電話費(fèi)），（021）80210198

網(wǎng)上直銷服務(wù)平臺（網(wǎng)站地址）：www.ehuataifund.com

微信交易平臺（微信公眾平臺）：htbxjj99

7.1.2 場內(nèi)外代銷平臺

（1）名字：小螞蟻（杭州市）私募投資有限責(zé)任公司

客服熱線：95188-8

公司主頁：www.fund123.cn

（2）名字：上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司

客服熱線：95021

網(wǎng)站地址：www.1234567.com.cn

（3）名字：京東商城肯特瑞基金銷售有限公司

客服熱線：400-088-8816

網(wǎng)站地址：kenterui.jd.com

（4）名字：上海市好買基金銷售有限公司

客服熱線：400-700-9665

網(wǎng)站地址：www.ehowbuy.com

（5）名字：浙江省同花順基金銷售有限公司

客服熱線：952555

網(wǎng)站地址：www.5ifund.com

（6）名字：珠海市盈米基金銷售有限公司

客服熱線：020-89629066

網(wǎng)站地址：www.yingmi.cn

（7）名字：上海長量私募投資有限責(zé)任公司

客服熱線：400-820-2899

網(wǎng)站地址：www.erichfund.com

（8）名字：北京市滾雪球私募投資有限責(zé)任公司

客服熱線：400-159-9288

網(wǎng)站地址：danjuanapp.com

（9）名字：上海萬得私募投資有限責(zé)任公司

客服熱線：400-799-1888

網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

（10）北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司

客戶服務(wù)熱線：95055-4

網(wǎng)站地址：www.duxiaomanfund.com

（11）深圳市眾祿基金市場銷售有限責(zé)任公司

客戶服務(wù)熱線：400-678-8887

網(wǎng)站地址：www.jjmmw.com

（12）泛華普益基金銷售有限公司

客戶服務(wù)熱線：400-080-3388

網(wǎng)站地址：www.puyifund.com

（13）玄元保險代理公司有限責(zé)任公司

客戶服務(wù)熱線：400-080-8208

網(wǎng)站地址：www.licaimofang.com

（14）騰安基金市場銷售（深圳市）有限責(zé)任公司

客服熱線：95017

網(wǎng)站地址：https://www.txfund.com

（15）南京蘇寧私募投資有限責(zé)任公司

客服熱線：95177

網(wǎng)站地址：www.snjijin.com

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選其他滿足條件的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并立即公示。

場內(nèi)外代銷平臺名冊及開通了的業(yè)務(wù)種類詳細(xì)本基金托管人網(wǎng)址。各場內(nèi)外代銷平臺適用變換轉(zhuǎn)出來的資管產(chǎn)品、基金認(rèn)購類型以及實際交易規(guī)則很有可能略有不同，實際可以咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。

7.2 場地銷售機(jī)構(gòu)

無。

8 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

開始申請辦理基金認(rèn)購認(rèn)購或是贖出后，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)址或是服務(wù)網(wǎng)點公布對外開放日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)址公布上半年度和本年度最后一日的各種份額凈值以及各類股票基金份額累計凈值。

9 別的必須提醒的事宜

（1）本公告只對本基金對外開放日常認(rèn)購、贖出、變換、定期定額投資業(yè)務(wù)相關(guān)事項給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，煩請詳盡閱讀文章與此同時發(fā)布到證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）與本基金托管人平臺上的《華泰保興科睿一年持有期混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》，投資者還能通過本基金托管人網(wǎng)站或有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查看本基金有關(guān)法律條文或材料。

（2）對坐落于未設(shè)立銷售點地域的投資者及期待掌握本基金其他相關(guān)信息的投資者，煩請根據(jù)本基金托管人的客戶服務(wù)熱線（400-632-9090）或網(wǎng)址（www.ehuataifund.com）查看相關(guān)的事宜。

（3）相關(guān)本基金對外開放認(rèn)購、贖出的明確的規(guī)定如有轉(zhuǎn)變，本基金托管人屆時再行公示。

（4）風(fēng)險防范：本基金托管人服務(wù)承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)?；鹜泄苋颂崾就顿Y者私募投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在做出決策后，基金運(yùn)營情況和凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場風(fēng)險，由投資者自己承擔(dān)。股票基金創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險，煩請投資者仔細(xì)閱讀《基金合同》《招募說明書》（升級）《基金產(chǎn)品資料概要》（升級）等股票基金有關(guān)法律條文，關(guān)心基金投資風(fēng)險性，并選擇合適的本身風(fēng)險承受度的投資產(chǎn)品來投資。

華泰保興基金管理有限公司

2023年6月3日

華泰保桂林盈三個月定期對外開放復(fù)合型

發(fā)起式證券基金對外開放日常認(rèn)購、

贖出和變換業(yè)務(wù)流程公示

公示送出去日期：2023年6月3日

1公示基本資料

注：（1）華泰保桂林盈三個月定期對外開放復(fù)合型發(fā)起式證券基金（下稱“本基金”）

（2）華泰保興基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“基金托管人”）

2 認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)辦理時限

（1）對外開放日

依據(jù)本基金《基金合同》《招募說明書》的承諾，本基金以按時對外開放的形式運(yùn)行，即選用封閉式運(yùn)行和開放運(yùn)行更替周而復(fù)始的方法。自股票基金合同生效日（含該日）起或每一開放期完畢之日次日（含該日）起3個月時間段內(nèi)，本基金采用封閉式運(yùn)營模式。

每一個封閉式期滿后，本基金即進(jìn)到開放期，開放期期限為自每一個封閉期完畢之日后第一個工作中日（含該日）起一至二十個工作日日，開放期的準(zhǔn)確時間由基金托管人在封閉期結(jié)束之前公示表明。對外開放期限內(nèi)，本基金采用對外開放運(yùn)營模式，投資者可以辦理基金認(rèn)購認(rèn)購、贖出或相關(guān)業(yè)務(wù)。開放期未贖出的市場份額會自動轉(zhuǎn)到下一個封閉期。

本基金的第十三個封閉期為自2023年3月4日至2023年6月4日止。本基金第十三次申請辦理認(rèn)購、贖出和變換等服務(wù)的開放期為2023年6月5日至2023年7月4日，共二十個工作中日。本基金第十四個封閉期為自2023年7月5日起3個月之后相匹配日的前一日（含該日），如該相匹配日不會有相匹配日期或?qū)儆诜枪ぷ髦腥?，則順延到下一工作中日。本基金封閉期內(nèi)不予辦理認(rèn)購、贖出或相關(guān)業(yè)務(wù)，都不掛牌交易。

如果在對外開放期限內(nèi)產(chǎn)生不可抗拒或其他情形導(dǎo)致股票基金不能按時對外開放或需根據(jù)基金合同暫停申購、贖出和變換等服務(wù)的，基金托管人有權(quán)利合理調(diào)整認(rèn)購、贖出和變換等服務(wù)辦理的時候并予以公告，在不可抗拒或其他情形相關(guān)因素清除之日下一個工作中日起，再次測算該開放期時長。

（2）對外開放時間

本基金對外開放期限內(nèi)，投資者在對外開放日申請辦理基金份額的認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)流程的實際辦理時限為上海交易所、深圳交易所的穩(wěn)定買賣日的股票交易時間，但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會的需求或基金合同的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購、贖出和變換服務(wù)時以外。

股票基金合同生效后，如出現(xiàn)一個新的股票交易市場、證交所股票交易時間變更或別的突發(fā)情況，基金托管人將根據(jù)情況對上述情況對外開放日及對外開放時間進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，但需在執(zhí)行日前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3 認(rèn)購業(yè)務(wù)流程

3.1 申購額度限定

投資人單獨基金開戶申請辦理基金交易業(yè)務(wù)，初次認(rèn)購最低總金額每筆1元，增加認(rèn)購最低總金額每筆1元。本基金銷售組織每筆認(rèn)購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調(diào)節(jié)。別的銷售機(jī)構(gòu)接納認(rèn)購辦理的最少金額交易規(guī)則以別的銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，但不能低于基金托管人所規(guī)定的注冊資本最低。

3.2 基金申購費(fèi)率

投資者能夠數(shù)次認(rèn)購本基金，申購費(fèi)按每一筆認(rèn)購申請辦理獨立測算，基金投資人認(rèn)購基金認(rèn)購時付款申購費(fèi)。

申購費(fèi)由投資者負(fù)責(zé)，不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金的品牌推廣、市場銷售、登記結(jié)算等相關(guān)費(fèi)用。

本基金申購費(fèi)率如下所示：

擁有本基金份額的投資者因紅利再投資而引起的基金認(rèn)購，免收對應(yīng)的申購費(fèi)。

本基金對通過基金托管人銷售銀行柜臺認(rèn)購基金份額的養(yǎng)老保險金顧客執(zhí)行特殊基金申購費(fèi)率。

養(yǎng)老保險金顧客指基本上養(yǎng)老保險基金與依規(guī)設(shè)立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項目投資運(yùn)營收益所形成的補(bǔ)充養(yǎng)老投資等，主要包括全國社會保障基金、能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社保基金、年金單一方案及其集合計劃、年金聯(lián)合會委托特殊客戶資產(chǎn)管理方案、年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)類型年金計劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、本人稅收遞延型養(yǎng)老保險產(chǎn)品等商品。如未來發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)的一個新的養(yǎng)老保險基金種類，基金托管人也將其作為養(yǎng)老保險金顧客范疇，按照有關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會辦理備案。

根據(jù)基金托管人銷售銀行柜臺認(rèn)購本基金的養(yǎng)老保險金顧客享有基金申購費(fèi)率（含固定不動申購費(fèi)）零折優(yōu)惠。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計費(fèi)方式，并最晚應(yīng)當(dāng)一個新的利率或計費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3.3 別的與認(rèn)購有關(guān)的事宜

（1）在開放期限內(nèi)，投資者在股票基金合同規(guī)定以外的日期時長明確提出認(rèn)購業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確定接納的，其基金認(rèn)購認(rèn)購價格是該開放期下一對外開放日基金認(rèn)購認(rèn)購價錢；但是若投資者在該開放期最后一個對外開放日業(yè)務(wù)查詢時長結(jié)束后明確提出認(rèn)購業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請辦理。

（2）當(dāng)接納認(rèn)購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應(yīng)采取設(shè)置單一投資人申購額度限制或股票基金單日凈申購占比限制、回絕超大金額認(rèn)購、中止基金交易等舉措，切實保護(hù)總量基金份額持有人的合法權(quán)利，明確的規(guī)定請參閱到時候有關(guān)公示。

（3）基金托管人可以根據(jù)市場狀況，在相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)認(rèn)購金額的數(shù)量限制，基金托管人必須要在調(diào)節(jié)實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上發(fā)布公示。

（4）基金托管人在沒有違法違規(guī)前提下，能決定基金份額持有人擁有本基金的最高額和本基金的總數(shù)量額度，但最晚需在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（5）基金托管人能夠在沒有違反有關(guān)法律法規(guī)及基金合同約定的前提下依據(jù)市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經(jīng)常性地進(jìn)行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，在沒有違法違規(guī)并且對總量基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響前提下，基金托管人可以按照證監(jiān)會要求履行必需相關(guān)手續(xù)，對投資者適度降低基金申購費(fèi)率。

（6）當(dāng)出現(xiàn)超大金額認(rèn)購情況時，基金托管人可以采取擺動定價機(jī)制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

4 贖出業(yè)務(wù)流程

4.1 贖回份額限定

贖出最低市場份額為1份基金認(rèn)購。

4.2 贖回費(fèi)率

投資者賣出股票市場份額時扣除贖回費(fèi)，贖回費(fèi)由投資者負(fù)責(zé)，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。對連續(xù)持有期小于7日的投資者扣除1.50%的贖回費(fèi)率，對連續(xù)持有期高于或等于7日但低于30日的投資者扣除0.75%的贖回費(fèi)率，并把以上贖回費(fèi)率全額的記入基金資產(chǎn)；對連續(xù)持有期高于或等于,30日但低于3月的投資者扣除0.50%的贖回費(fèi)率，并把贖回費(fèi)率總額75%記入基金資產(chǎn)；對連續(xù)持有期高于或等于3月但低于6月的投資者扣除0.50%的贖回費(fèi)率，并把贖回費(fèi)率總額50%記入基金資產(chǎn)。其他用于購買評估費(fèi)和其它必需手續(xù)費(fèi)。

本基金贖回費(fèi)率如下所示：

以上“月”是指30個自然日。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計費(fèi)方式，并最晚應(yīng)當(dāng)一個新的利率或計費(fèi)方式執(zhí)行日前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

4.3 別的與贖出有關(guān)的事宜

（1）最少保存余額限定

每一個工作中日投資者在單獨交易賬號保存的本基金認(rèn)購賬戶余額低于1份時，若當(dāng)日該帳戶并且有基金認(rèn)購降低類業(yè)務(wù)（如贖出、變換出等）被確定，則基金托管人有權(quán)利將投資者在該帳戶保存的本基金認(rèn)購一次性整個贖出或轉(zhuǎn)走等。

（2）在開放期限內(nèi)，投資者在股票基金合同規(guī)定以外的日期時長明確提出贖出業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確定接納的，其股票基金份額贖回價格是該開放期下一對外開放日股票基金份額贖回價錢；但是若投資者在開放期最后一日業(yè)務(wù)查詢時長結(jié)束后明確提出贖出業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請辦理。

（3）基金托管人可以根據(jù)市場狀況，在相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)贖出的市場份額及其最少基金認(rèn)購保存余額數(shù)量限制，基金托管人必須要在調(diào)節(jié)實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上發(fā)布公示。

（4）基金托管人在沒有違法違規(guī)前提下，能決定基金份額持有人擁有本基金的最高額和本基金的總數(shù)量額度，但最晚需在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（5）基金托管人能夠在沒有違反有關(guān)法律法規(guī)及基金合同約定的前提下依據(jù)市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經(jīng)常性地進(jìn)行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，在沒有違法違規(guī)并且對總量基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響前提下，基金托管人可以按照證監(jiān)會要求履行必需相關(guān)手續(xù)，對投資者適度降低基金贖回費(fèi)率。

（6）當(dāng)出現(xiàn)大額贖回情況時，基金托管人可以采取擺動定價機(jī)制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

5 變換業(yè)務(wù)流程

5.1 變換利率

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)走與轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)退差價和轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率兩個部分組成，實際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費(fèi)率差別情況及轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率來定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人擔(dān)負(fù)。

（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)使用的實際計算方法如下所示：

1）變換花費(fèi)＝轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)率＋基金轉(zhuǎn)換認(rèn)購?fù)瞬顑r費(fèi)

2）轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)率

轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)率＝轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

轉(zhuǎn)走額度＝轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)日份額凈值

3）基金轉(zhuǎn)換認(rèn)購?fù)瞬顑r費(fèi)

①當(dāng)轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率＜轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率時，退差價費(fèi)＝轉(zhuǎn)走凈額度×轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率／（1＋轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率）－轉(zhuǎn)走凈額度×轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率／（1＋轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率）

②當(dāng)轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率時，則退差價費(fèi)為0。

轉(zhuǎn)走凈額度＝轉(zhuǎn)走額度－轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)率

養(yǎng)老保險金顧客根據(jù)銷售銀行柜臺申請辦理變換業(yè)務(wù)，退差價費(fèi)測算環(huán)節(jié)中轉(zhuǎn)到基金轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率（含固定不動申購費(fèi)）享有零折優(yōu)惠。

（2）轉(zhuǎn)到凈額度與轉(zhuǎn)到金額的實際計算方法如下所示：

1）轉(zhuǎn)到凈額度＝轉(zhuǎn)走額度-變換花費(fèi)

2）轉(zhuǎn)到市場份額＝轉(zhuǎn)到凈額度／轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)日份額凈值

（3）基金托管人能夠在沒有違反有關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》承諾的情形下依據(jù)市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經(jīng)常性地進(jìn)行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，基金托管人可以按照證監(jiān)會要求履行必需相關(guān)手續(xù)，對投資者適度降低基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

5.2 別的與變換有關(guān)的事宜

1）變換交易規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)申請辦理，所以該銷售機(jī)構(gòu)與此同時申請辦理轉(zhuǎn)走股票基金及轉(zhuǎn)到股票基金銷售業(yè)務(wù)。

基金轉(zhuǎn)換，以變換申請辦理當(dāng)日份額凈值為載體測算。投資人選用“市場份額變換”的基本原則遞交申請，基金轉(zhuǎn)換遵照“先進(jìn)先出法”的基本原則。

投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)出來的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況，早已凍潔的基金認(rèn)購不可申請辦理基金轉(zhuǎn)換。

2）辦理時限

本基金對外開放期限內(nèi)，變換業(yè)務(wù)流程申請審理時間和我們公司管理方法基金日常認(rèn)購業(yè)務(wù)辦理時長同樣。主要申請辦理標(biāo)準(zhǔn)請遵照銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。本基金封閉期內(nèi)不予辦理變換業(yè)務(wù)流程。

在開放期限內(nèi)，投資者在股票基金合同規(guī)定以外的日期時長明確提出變換業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確定接納的，其基金認(rèn)購轉(zhuǎn)股價為開放期下一對外開放日基金認(rèn)購轉(zhuǎn)股價；但是若投資者在開放期最后一日業(yè)務(wù)查詢時長結(jié)束后明確提出變換業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請辦理。

3）變換額度

投資人在申請變換服務(wù)時，每筆轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購不能低于1份。別的銷售機(jī)構(gòu)也有不同的所規(guī)定的，投資人在別的銷售機(jī)構(gòu)辦理服務(wù)時，需遵照該銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

4）交易確認(rèn)

轉(zhuǎn)到基金持有期自這部分基金份額登記于工商登記注冊系統(tǒng)之日起算起。轉(zhuǎn)到基金在贖出或轉(zhuǎn)走時，依照自股票基金轉(zhuǎn)到確定日起止這部分股票基金份額贖回或轉(zhuǎn)走確定日止的擁有時間段所適用贖回費(fèi)率級別測算之而應(yīng)收取的贖回費(fèi)率。基金轉(zhuǎn)換后可贖回時間為自股票基金轉(zhuǎn)到確定日起第2個工作日日。

6 基金代銷機(jī)構(gòu)

6.1 場內(nèi)外銷售機(jī)構(gòu)

6.1.1 銷售組織

本基金銷售公司為基金托管人，主要包括基金托管人銷售銀行柜臺和微信交易平臺。

名字：華泰保興基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道88號3810室

辦公地點：上海浦東新區(qū)博成路1101號華泰國際金融中心9層

郵編：200126

法人代表：楊平

成立年限：2016年7月26日

手機(jī)聯(lián)系人：王珊珊

手機(jī)：（021）80299058

發(fā)傳真：（021）60756969/（021）60756966

客戶服務(wù)熱線：400-632-9090（免長途電話費(fèi)），（021）80210198

網(wǎng)站地址：www.ehuataifund.com

微信交易平臺（微信公眾平臺）：htbxjj99

6.1.2 場內(nèi)外代銷平臺

1）名字：北京市融成私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-619-9059

網(wǎng)站地址：www.hcfunds.com

2）名字：寧波市銀行股份有限公司

客服電話：95574

網(wǎng)站地址：www.nbcb.com.cn

3）名字：泰信財富基金銷售有限公司

客服電話：400-004-8821

網(wǎng)站地址：www.taixincf.com

4）名字：嘉實財富管理有限公司

客服電話：400-021-8850

網(wǎng)站地址：www.harvestwm.cn

5）名字：北京市創(chuàng)金啟富私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：010-66154828

網(wǎng)站地址：www.5irich.com

6）名字：上海市基煜基金銷售有限公司

客服電話：400-820-5369

網(wǎng)站地址：www.jiyufund.com.cn

7）名字：泰康人壽保險有限責(zé)任公司

客服電話：95519

網(wǎng)站地址：www.e-chinalife.com

8）名字：招商銀行股份有限責(zé)任公司招贏通

客服電話：95555

網(wǎng)站地址：fi.cmbchina.com

9）名字：上海市攀贏私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：021-68889082

網(wǎng)站地址：www.pytz.cn

10）名字：上海市利得基金銷售有限公司

客服電話：400-032-5885

網(wǎng)站地址：www.leadfund.com.cn

11）名字：濟(jì)安財運(yùn)（北京市）私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-673-7010

網(wǎng)站地址：www.jianfortune.com

12）名字：上海市聯(lián)泰私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-118-1188

網(wǎng)站地址：www.66liantai.com

13）名字：北京市中植私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-898-0618

網(wǎng)站地址：www.zzfund.com

14）名字：珠海市盈米基金銷售有限公司

客服電話：020-89629066

網(wǎng)站地址：www.yingmi.cn

15）名字：上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司

客服電話：400-181-8188

網(wǎng)站地址：fund.eastmoney.com

16）名字：上水陸享私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：021-53398816

網(wǎng)站地址：www.luxxfund.com

17）名字：上海萬得私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-799-1888

網(wǎng)站地址：www.520fund.com.cn

18）名字：京東商城肯特瑞基金銷售有限公司

客服電話：400-098-8511（個人金融業(yè)務(wù)）、400-088-8816（公司業(yè)務(wù)）

網(wǎng)站地址：kenterui.jd.com

19）名字：興業(yè)銀行銀行股份有限公司銀銀平臺

客服電話：40018-95561

網(wǎng)站地址：www.yypt.com/home/

20）名字：行成正行私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-821-5399

網(wǎng)站地址：www.noah-fund.com

21）名字：北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：95055-4

網(wǎng)站地址：www.duxiaomanfund.com

22）名字：海通證券股份有限責(zé)任公司

客服電話：95553

網(wǎng)站地址：www.htsec.com

23）名字：深圳市眾祿基金市場銷售有限責(zé)任公司

客服電話：400-678-8887

網(wǎng)站地址：www.zlfund.cn

24）名字：泛華普益基金銷售有限公司

客服電話：400-080-3388

網(wǎng)站地址：www.puyifund.com

25）名字：玄元保險代理公司有限責(zé)任公司

客服電話：400-080-8208

網(wǎng)站地址：www.licaimofang.co

26）名字：上海長量私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-820-2899

網(wǎng)站地址：www.erichfund.com

27）名字：浙江省同花順基金銷售有限公司

客服電話：952555

網(wǎng)站地址：www.5ifund.com

28）名字：南京蘇寧私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：95177

網(wǎng)站地址：www.snjijin.com

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選其他滿足條件的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并立即公示。

6.2 場地銷售機(jī)構(gòu)

無。

7 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》實施后，在每一個封閉式期限內(nèi)，基金托管人理應(yīng)最少每星期在指定網(wǎng)址公布一次份額凈值及基金份額累計凈值。

在開放期限內(nèi)，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)址或是服務(wù)網(wǎng)點公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)址公布上半年度和本年度最后一日的份額凈值及基金份額累計凈值。

8 別的必須提醒的事宜

（1）本基金不往投資者市場銷售。

（2）本公告只對本基金對外開放認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)相關(guān)事項給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，煩請詳盡閱讀文章與此同時發(fā)布到證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）與本基金托管人平臺上的《華泰保興安盈三個月定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》以及更新文件，投資者還能通過本基金托管人網(wǎng)站或有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查看本基金有關(guān)法律條文或材料。

（3）對坐落于未設(shè)立銷售點地域的投資者及期待掌握本基金其他相關(guān)信息的投資者，煩請根據(jù)本基金托管人的客戶服務(wù)熱線（400-632-9090，免長途電話費(fèi)）或網(wǎng)址（www.ehuataifund.com）查看相關(guān)的事宜。

（4）相關(guān)本基金對外開放認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)明確的規(guī)定如有轉(zhuǎn)變，本基金托管人屆時再行公示。

（5）風(fēng)險防范：本基金托管人服務(wù)承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)。基金托管人提示投資者私募投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在做出決策后，基金運(yùn)營情況和凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場風(fēng)險，由投資者自己承擔(dān)。股票基金創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險，煩請投資者仔細(xì)閱讀《基金合同》《招募說明書》等股票基金有關(guān)法律條文，關(guān)心基金投資風(fēng)險性，并選擇合適的本身風(fēng)險承受度的投資產(chǎn)品來投資。

華泰保興基金管理有限公司

2023年6月3日

華泰保興吉年化利率按時對外開放復(fù)合型發(fā)起式證券基金對外開放平時認(rèn)購、贖出和

變換業(yè)務(wù)流程公示

公示送出去時間：2023年6月3日

1公示基本資料

注：（1）華泰保興吉年化利率按時對外開放復(fù)合型發(fā)起式證券基金（下稱“本基金”）

（2）華泰保興基金管理有限公司（下稱“我們公司”或“基金托管人”）

2 認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)辦理時限

（1）校園開放日

依據(jù)本基金《基金合同》《招募說明書》的承諾，本基金以按時對外開放的形式運(yùn)行，即選用封閉式運(yùn)行和開放運(yùn)行更替周而復(fù)始的方法。自基金合同生效日（含該日）起或每一開放期完畢之時隔日（含該日）起3個月時間段內(nèi)，本基金采用封閉式運(yùn)營模式。

每一個封閉式期滿后，本基金即進(jìn)到開放期，開放期期限為自每一個封閉期完畢之今后第一個工作日內(nèi)（含該日）起一至二十個工作日，開放期的準(zhǔn)確時間由基金托管人在封閉期結(jié)束之前公示表明。對外開放期限內(nèi)，本基金采用對外開放運(yùn)營模式，投資者可以辦理基金認(rèn)購認(rèn)購、贖出或相關(guān)業(yè)務(wù)。開放期未贖出的市場份額會自動轉(zhuǎn)到下一個封閉期。

本基金的第十四個封閉期為自2023年3月4日至2023年6月4日止。本基金第十四次申請辦理認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)開放期為2023年6月5日至2023年7月4日，共二十個工作日。本基金第十五個封閉期為自2023年7月5日起3個月之后相匹配日前一日（含該日），如該相匹配日不會有相匹配時間或者是為公休日，則順延到下一工作日。本基金封閉期內(nèi)不予辦理認(rèn)購、贖出或相關(guān)業(yè)務(wù)，都不掛牌交易。

如果在對外開放期限內(nèi)產(chǎn)生不可抗拒或其他情形導(dǎo)致股票基金不能按時對外開放或需根據(jù)《基金合同》暫停申購、贖出和變換等服務(wù)的，基金托管人有權(quán)利合理調(diào)整認(rèn)購、贖出和變換等服務(wù)辦理的時候并予以公告，在不可抗拒或其他情形相關(guān)因素清除之時下一個工作日起，再次測算該開放期時長。

（2）對外開放時間

本基金對外開放期限內(nèi)，投資者在校園開放日申請辦理基金份額的認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)準(zhǔn)確時間為上海交易所、深圳交易所的穩(wěn)定交易日股票交易時間，但基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會的需求或《基金合同》的相關(guān)規(guī)定公示暫停申購、贖出和變換服務(wù)時以外。

《基金合同》實施后，如出現(xiàn)一個新的股票交易市場、證交所股票交易時間變更或別的突發(fā)情況，基金托管人將根據(jù)情況對上述情況校園開放日及對外開放時間進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)，但需在執(zhí)行此前按照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱《信息披露辦法》）的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3 認(rèn)購業(yè)務(wù)流程

3.1 申購額度限定

投資人單獨基金開戶申請辦理基金交易業(yè)務(wù)，初次認(rèn)購最低總金額每筆1元，增加認(rèn)購最低總金額每筆1元。本基金銷售組織每筆認(rèn)購最少額度可以由基金托管人酌情考慮調(diào)節(jié)。別的銷售機(jī)構(gòu)接納認(rèn)購辦理的最少金額交易規(guī)則以別的銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)，但不能低于基金托管人所規(guī)定的注冊資本最低。

3.2 基金申購費(fèi)率

投資者能夠數(shù)次認(rèn)購本基金，申購費(fèi)按每一筆認(rèn)購申請辦理獨立測算，基金投資人認(rèn)購基金認(rèn)購時付款申購費(fèi)。

申購費(fèi)由投資者負(fù)責(zé)，不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金的品牌推廣、市場銷售、登記結(jié)算等相關(guān)費(fèi)用。

本基金申購費(fèi)率如下所示：

擁有本基金份額的投資者因紅利再投資而引起的基金認(rèn)購，免收對應(yīng)的申購費(fèi)。

本基金對通過基金托管人銷售銀行柜臺認(rèn)購基金份額的養(yǎng)老保險金顧客執(zhí)行特殊基金申購費(fèi)率。

養(yǎng)老保險金顧客指基本上養(yǎng)老保險基金與依規(guī)設(shè)立的養(yǎng)老規(guī)劃籌資資金和項目投資運(yùn)營收益所形成的補(bǔ)充養(yǎng)老投資等，主要包括全國社會保障基金、能夠股權(quán)投資基金的區(qū)域社?；?、年金單一方案及其集合計劃、年金聯(lián)合會委托特殊客戶資產(chǎn)管理方案、年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、職業(yè)類型年金計劃、養(yǎng)老目標(biāo)基金、本人稅收遞延型養(yǎng)老保險產(chǎn)品等商品。如未來發(fā)生經(jīng)養(yǎng)老保險基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)承認(rèn)的一個新的養(yǎng)老保險基金種類，基金托管人也將其作為養(yǎng)老保險金顧客范疇，按照有關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會辦理備案。

根據(jù)基金托管人銷售銀行柜臺認(rèn)購本基金的養(yǎng)老保險金顧客享有基金申購費(fèi)率（含固定不動申購費(fèi)）零折優(yōu)惠。

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計費(fèi)方式，并最晚應(yīng)當(dāng)一個新的利率或計費(fèi)方式執(zhí)行此前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

3.3 別的與認(rèn)購有關(guān)的事宜

（1）在開放期限內(nèi)，投資者在股票基金合同規(guī)定以外的日期和時間明確提出認(rèn)購業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確定接納的，其基金認(rèn)購認(rèn)購價格是該開放期下一校園開放日基金認(rèn)購認(rèn)購價錢；但是若投資者在該開放期最后一個校園開放日業(yè)務(wù)查詢時長結(jié)束后明確提出認(rèn)購業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請辦理。

（2）當(dāng)接納認(rèn)購申請辦理對總量基金份額持有人利益組成潛在性重要不良影響時，基金托管人應(yīng)采取設(shè)置單一投資人申購額度限制或股票基金單天凈申購占比限制、回絕超大金額認(rèn)購、中止基金交易等舉措，切實保護(hù)總量基金份額持有人的合法權(quán)利，明確的規(guī)定請參閱到時候有關(guān)公示。

（3）基金托管人可以根據(jù)市場狀況，在相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)認(rèn)購金額的數(shù)量限制，基金托管人必須要在調(diào)節(jié)實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上發(fā)布公示。

（4）基金托管人在沒有違法違規(guī)前提下，能決定基金份額持有人擁有本基金的最高額和本基金的總數(shù)量額度，但最晚需在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（5）基金托管人能夠在沒有違反有關(guān)法律法規(guī)及基金合同約定的前提下依據(jù)市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經(jīng)常性地進(jìn)行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，基金托管人可以按照證監(jiān)會要求履行必需相關(guān)手續(xù)，對投資者適度降低基金申購費(fèi)率。

（6）當(dāng)出現(xiàn)超大金額認(rèn)購情況時，基金托管人可以采取擺動定價機(jī)制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

4 贖出業(yè)務(wù)流程

4.1 贖回份額限定

贖出最低市場份額為1份基金認(rèn)購。

4.2 贖回費(fèi)率

投資者賣出股票市場份額時扣除贖回費(fèi)，贖回費(fèi)由投資者負(fù)責(zé)，在基金份額持有人賣出股票市場份額時扣除。對連續(xù)持有期低于7日的投資者扣除1.50%的贖回費(fèi)率，并把以上贖回費(fèi)率全額的記入基金資產(chǎn)；對連續(xù)持有期高于或等于7日但低于20日的投資者扣除0.10%的贖回費(fèi)率，并把贖回費(fèi)率總額25%記入基金資產(chǎn)。其他用于購買評估費(fèi)和其它必需手續(xù)費(fèi)。

本基金贖回費(fèi)率如下所示：

基金托管人能夠在股票合同約定的范圍之內(nèi)調(diào)節(jié)利率或計費(fèi)方式，并最晚應(yīng)當(dāng)一個新的利率或計費(fèi)方式執(zhí)行此前按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

4.3 別的與贖出有關(guān)的事宜

（1）最少保存余額限定

每一個工作日內(nèi)投資者在單獨交易賬號保存的本基金認(rèn)購賬戶余額低于1份時，若當(dāng)天該帳戶并且有基金認(rèn)購降低類業(yè)務(wù)（如贖出、變換出等）被確定，則基金托管人有權(quán)利將投資者在該帳戶保存的本基金認(rèn)購一次性整個贖出。

（2）在開放期限內(nèi)，投資者在股票基金合同規(guī)定以外的日期和時間明確提出贖出業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確定接納的，其股票基金份額贖回價格是該開放期下一校園開放日股票基金份額贖回價錢；但是若投資者在開放期最后一日業(yè)務(wù)查詢時長結(jié)束后明確提出贖出業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請辦理。

（3）基金托管人可以根據(jù)市場狀況，在相關(guān)法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，調(diào)節(jié)贖出的市場份額及其最少基金認(rèn)購保存余額數(shù)量限制，基金托管人必須要在調(diào)節(jié)實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上發(fā)布公示。

（4）基金托管人在沒有違法違規(guī)前提下，能決定基金份額持有人擁有本基金的最高額和本基金的總數(shù)量額度，但最晚需在一個新的額度實施后按照《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在指定媒體上通告。

（5）基金托管人能夠在沒有違反有關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》承諾的情形下依據(jù)市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經(jīng)常性地進(jìn)行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，基金托管人可以按照證監(jiān)會要求履行必需相關(guān)手續(xù)，對投資者適度降低基金贖回費(fèi)率。

（6）當(dāng)出現(xiàn)大額贖回情況時，基金托管人可以采取擺動定價機(jī)制，以保證基金估值的公平公正。實際處理方法與操作規(guī)程遵照有關(guān)法律法規(guī)及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)、自我約束規(guī)矩的要求。

5 變換業(yè)務(wù)流程

5.1 變換利率

基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)走與轉(zhuǎn)到基金申購費(fèi)退差價和轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率兩個部分組成，實際扣除狀況視每一次變換時二只基金基金申購費(fèi)率差別情況及轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率來定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人擔(dān)負(fù)。

（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)使用的實際計算方法如下所示：

1）變換花費(fèi)＝轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)率＋基金轉(zhuǎn)換認(rèn)購?fù)瞬顑r費(fèi)

2）轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)率

轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)率＝轉(zhuǎn)走額度×轉(zhuǎn)走基金贖回費(fèi)率

轉(zhuǎn)走額度＝轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購×轉(zhuǎn)走股票基金當(dāng)天份額凈值

3）基金轉(zhuǎn)換認(rèn)購?fù)瞬顑r費(fèi)

①當(dāng)轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率＜轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率時，退差價費(fèi)＝轉(zhuǎn)走凈額度×轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率／（1＋轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率）－轉(zhuǎn)走凈額度×轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率／（1＋轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率）

②當(dāng)轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率≥轉(zhuǎn)到基金基金申購費(fèi)率時，則退差價費(fèi)為0。

轉(zhuǎn)走凈額度＝轉(zhuǎn)走額度－轉(zhuǎn)走股票基金贖回費(fèi)率

養(yǎng)老保險金顧客根據(jù)銷售銀行柜臺申請辦理變換業(yè)務(wù)，退差價費(fèi)測算環(huán)節(jié)中轉(zhuǎn)到基金轉(zhuǎn)走基金基金申購費(fèi)率（含固定不動申購費(fèi)）享有零折優(yōu)惠。

（2）轉(zhuǎn)到凈額度與轉(zhuǎn)到金額的實際計算方法如下所示：

1）轉(zhuǎn)到凈額度＝轉(zhuǎn)走額度-變換花費(fèi)

2）轉(zhuǎn)到市場份額＝轉(zhuǎn)到凈額度／轉(zhuǎn)到股票基金當(dāng)天份額凈值

（3）基金托管人能夠在沒有違反有關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》承諾的情形下依據(jù)市場狀況制訂股票基金促銷策略，對于投資者按時和經(jīng)常性地進(jìn)行股票基金營銷活動。在股票營銷活動期內(nèi)，基金托管人可以按照證監(jiān)會要求履行必需相關(guān)手續(xù)，對投資者適度降低基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

5.2 別的與變換有關(guān)的事宜

1）變換交易規(guī)則

基金轉(zhuǎn)換只有在同一銷售機(jī)構(gòu)申請辦理，所以該銷售機(jī)構(gòu)與此同時申請辦理轉(zhuǎn)走股票基金及轉(zhuǎn)到股票基金銷售業(yè)務(wù)。

基金轉(zhuǎn)換，以變換申請辦理當(dāng)天份額凈值為載體測算。投資人選用“市場份額變換”的基本原則遞交申請，基金轉(zhuǎn)換遵照“先進(jìn)先出法”的基本原則。

投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務(wù)時，轉(zhuǎn)出來的股票基金務(wù)必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到基金務(wù)必處在可認(rèn)購情況，早已凍潔的基金認(rèn)購不可申請辦理基金轉(zhuǎn)換。

2）辦理時限

本基金對外開放期限內(nèi)，變換業(yè)務(wù)流程申請審理時間和我們公司管理方法基金平時認(rèn)購業(yè)務(wù)辦理時長同樣。主要申請辦理標(biāo)準(zhǔn)請遵照銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。本基金封閉期內(nèi)不予辦理變換業(yè)務(wù)流程。

在開放期限內(nèi)，投資者在股票基金合同規(guī)定以外的日期和時間明確提出變換業(yè)務(wù)申請且登記機(jī)構(gòu)確定接納的，其基金認(rèn)購轉(zhuǎn)股價為開放期下一校園開放日基金認(rèn)購轉(zhuǎn)股價；但是若投資者在開放期最后一日業(yè)務(wù)查詢時長結(jié)束后明確提出變換業(yè)務(wù)申請的，視為無效申請辦理。

3）變換額度

投資者在申請變換服務(wù)時，每筆轉(zhuǎn)走基金認(rèn)購不能低于1份。別的銷售機(jī)構(gòu)也有不同的所規(guī)定的，投資人在別的銷售機(jī)構(gòu)辦理服務(wù)時，需遵照該銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

4）交易確認(rèn)

轉(zhuǎn)到基金持有期自這部分基金份額登記于工商登記注冊系統(tǒng)之日起算起。轉(zhuǎn)到基金在贖出或轉(zhuǎn)走時，依照自股票基金轉(zhuǎn)到確定日起止這部分股票基金份額贖回或轉(zhuǎn)走確定日止的擁有時間段所適用贖回費(fèi)率級別測算之而應(yīng)收取的贖回費(fèi)率?；疝D(zhuǎn)換后可贖回時間為自股票基金轉(zhuǎn)到確定日起第2個工作日日。

6 基金代銷機(jī)構(gòu)

6.1 場內(nèi)外銷售機(jī)構(gòu)

6.1.1 銷售組織

本基金銷售公司為基金托管人，主要包括基金托管人銷售銀行柜臺和微信交易平臺。

名字：華泰保興基金管理有限公司

居所：我國（上海市）自貿(mào)區(qū)世紀(jì)大道88號3810室

辦公地點：上海浦東新區(qū)博成路1101號華泰國際金融中心9層

郵編：200126

法人代表：楊平

成立年限：2016年7月26日

手機(jī)聯(lián)系人：王珊珊

手機(jī)：（021）80299058

發(fā)傳真：（021）-60756969/（021）-60756966

客戶服務(wù)熱線：400-632-9090（免長途電話費(fèi)），（021）80210198

網(wǎng)站地址：www.ehuataifund.com

微信交易平臺（微信公眾平臺）：htbxjj99

6.1.2 場內(nèi)外代銷平臺

1）名字：寧波市銀行股份有限公司

客服電話：95574

網(wǎng)站地址：www.nbcb.com.cn

2）名字：泰信財富基金銷售有限公司

客服電話：400-004-8821

網(wǎng)站地址：www.taixincf.com

3）名字：嘉實財富管理有限公司

客服電話：400-021-8850

網(wǎng)站地址：www.harvestwm.cn

4）名字：北京市創(chuàng)金啟富私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：010-66154828

網(wǎng)站地址：www.5irich.com

5）名字：上海市基煜基金銷售有限公司

客服電話：400-820-5369

網(wǎng)站地址：www.jiyufund.com.cn

6）名字：泰康人壽保險有限責(zé)任公司

客服電話：95519

網(wǎng)站地址：www.e-chinalife.com

7）名字：上海市攀贏私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：021-68889082

網(wǎng)站地址：www.pytz.cn

8）名字：上海市利得基金銷售有限公司

客服電話：400-032-5885

網(wǎng)站地址：www.leadfund.com.cn

9）名字：濟(jì)安財運(yùn)（北京市）私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-673-7010

網(wǎng)站地址：www.jianfortune.com

10）名字：上海市聯(lián)泰私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-118-1188

網(wǎng)站地址：www.66liantai.com

11）名字：北京市中植私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-898-0618

網(wǎng)站地址：www.zzfund.com

12）名字：珠海市盈米基金銷售有限公司

客服電話：020-89629066

網(wǎng)站地址：www.yingmi.cn

13）名字：上水陸享私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：021-53398816

網(wǎng)站地址：www.luxxfund.com

14）名字：上海萬得私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-799-1888

網(wǎng)站地址：www.520fund.com.cn

15）名字：京東商城肯特瑞基金銷售有限公司

客服電話：400-098-8511（個人金融業(yè)務(wù)）、400-088-8816（公司業(yè)務(wù)）

網(wǎng)站地址：kenterui.jd.com

16）名字：興業(yè)銀行銀行股份有限公司銀銀平臺

客服電話：40018-95561

網(wǎng)站地址：www.yypt.com/home/

17）名字：行成正行私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-821-5399

網(wǎng)站地址：www.noah-fund.com

18）名字：北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：95055-4

網(wǎng)站地址：www.duxiaomanfund.com

19）名字：海通證券股份有限責(zé)任公司

客服電話：95553

網(wǎng)站地址：www.htsec.com

20）名字：深圳市眾祿基金市場銷售有限責(zé)任公司

客服電話：400-678-8887

網(wǎng)站地址：www.zlfund.cn

21）名字：泛華普益基金銷售有限公司

客服電話：400-080-3388

網(wǎng)站地址：www.puyifund.com

22）名字：玄元保險代理公司有限責(zé)任公司

客服電話：400-080-8208

網(wǎng)站地址：www.licaimofang.co

23）名字：上海長量私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：400-820-2899

網(wǎng)站地址：www.erichfund.com

24）名字：浙江省同花順基金銷售有限公司

客服電話：952555

網(wǎng)站地址：www.5ifund.com

25）名字：南京蘇寧私募投資有限責(zé)任公司

客服電話：95177

網(wǎng)站地址：www.snjijin.com

26）名字：上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司

客服電話：400-181-8188

網(wǎng)站地址：fund.eastmoney.com

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選其他滿足條件的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并立即公示。

6.2 場地銷售機(jī)構(gòu)

無。

7 份額凈值公示/基金收益率公示的公布分配

《基金合同》實施后，在每一個封閉式期限內(nèi)，基金托管人理應(yīng)最少每星期在指定網(wǎng)址公布一次份額凈值及基金份額累計凈值。

在開放期限內(nèi)，基金托管人必須在不遲于每一個對外開放日的次日，根據(jù)要求網(wǎng)址、基金代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)址或是服務(wù)網(wǎng)點公布對外開放日的份額凈值及基金份額累計凈值。

基金托管人必須在不遲于上半年度和本年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)址公布上半年度和本年度最后一日的份額凈值及基金份額累計凈值。

8 別的必須提醒的事宜

（1）本基金不往投資者市場銷售。

（2）本公告只對本基金對外開放認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)相關(guān)事項給予表明。投資者欲了解本基金的具體情況，煩請詳盡閱讀文章與此同時發(fā)布到證監(jiān)會股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）與本基金托管人平臺上的《華泰保興吉年利定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》以及更新文件，投資者還能通過本基金托管人網(wǎng)站或有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)查看本基金有關(guān)法律條文或材料。

（3）對坐落于未設(shè)立銷售點地域的投資者及期待掌握本基金其他相關(guān)信息的投資者，煩請根據(jù)本基金托管人的客戶服務(wù)熱線（400-632-9090，免長途電話費(fèi)）或網(wǎng)址（www.ehuataifund.com）查看相關(guān)的事宜。

（4）相關(guān)本基金對外開放認(rèn)購、贖出和變換業(yè)務(wù)明確的規(guī)定如有轉(zhuǎn)變，本基金托管人屆時再行公示。

（5）風(fēng)險防范：本基金托管人服務(wù)承諾以誠實信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。股票基金的過去銷售業(yè)績并不等于其未來呈現(xiàn)。基金托管人提示投資者私募投資的“買者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在做出決策后，基金運(yùn)營情況和凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場風(fēng)險，由投資者自己承擔(dān)。股票基金創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險，煩請投資者仔細(xì)閱讀《基金合同》《招募說明書》等股票基金有關(guān)法律條文，關(guān)心基金投資風(fēng)險性，并選擇合適的本身風(fēng)險承受度的投資產(chǎn)品來投資。

華泰保興基金管理有限公司

2023年6月3日