證券代碼：002086 證券簡(jiǎn)稱：*ST 東洋 公告編號(hào)：2023-059

山東東方海洋科技股份有限公司

關(guān)于簽署《共益?zhèn)杩顓f(xié)議》的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

深圳市招商平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“招商平安資產(chǎn)”）與山東東方海洋科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東方海洋”或“公司”）及五礦金通股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“五礦金通”）于近日簽署《借款協(xié)議》，擬由招商平安資產(chǎn)向東方海洋提供共益?zhèn)杩?,500萬(wàn)元。

2022年9月2日，煙臺(tái)市萊山區(qū)人民法院出具（2022）魯0613破申（預(yù)）1號(hào)《決定書》，決定受理公司預(yù)重整，并指定山東東方海洋科技股份有限公司破產(chǎn)重整工作組為臨時(shí)管理人，由五礦金通牽頭重整相關(guān)工作。根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱“《企業(yè)破產(chǎn)法》”）及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法〉若干問(wèn)題的規(guī)定（三）》，破產(chǎn)申請(qǐng)受理后，經(jīng)債權(quán)人會(huì)議決議通過(guò)，或者第一次債權(quán)人會(huì)議召開(kāi)前經(jīng)人民法院許可，管理人或者自行管理的債務(wù)人可以為債務(wù)人繼續(xù)營(yíng)業(yè)而借款。該等借款參照《企業(yè)破產(chǎn)法》第四十二條第四項(xiàng)的規(guī)定作為共益?zhèn)鶆?wù)處理。

現(xiàn)就有關(guān)情況公告如下：

一、協(xié)議簽署的基本情況

招商平安資產(chǎn)與東方海洋及五礦金通于近日簽署《借款協(xié)議》，由招商平安資產(chǎn)根據(jù)協(xié)議約定向東方海洋指定賬戶劃付相應(yīng)的借款的金額。

該借款事項(xiàng)已于2023年4月7日，山東東方海洋科技股份有限公司第一次債權(quán)人委員會(huì)會(huì)議表決通過(guò)。并于2023年4月26日獲得煙臺(tái)市萊山區(qū)人民法院的許可。

二、提供借款方介紹

（一）招商平安資產(chǎn)的基本情況

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（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)

截至本公告披露日，招商平安資產(chǎn)的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下圖所示：

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（三）關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說(shuō)明

截至本公告披露日，招商平安資產(chǎn)與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在其他可能或已造成公司對(duì)其利益傾斜的關(guān)系。

（四）重整投資意向

招商平安資產(chǎn)或其指定的關(guān)聯(lián)方主體擬作為獨(dú)立財(cái)務(wù)投資人，直接參與東方海洋的重整投資，與五礦金通組建的私募投資基金共同認(rèn)購(gòu)東方海洋資本公積轉(zhuǎn)增股本并持有東方海洋因執(zhí)行經(jīng)人民法院批準(zhǔn)的重整計(jì)劃而轉(zhuǎn)增的股份，招商平安資產(chǎn)或其指定的關(guān)聯(lián)方主體意向投資額度不低于人民幣3,000萬(wàn)元。重整過(guò)程中，雙方將根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)一步簽署相關(guān)正式協(xié)議，關(guān)于參與東方海洋重整投資的具體實(shí)施相關(guān)內(nèi)容最終以煙臺(tái)市萊山區(qū)人民法院裁定批準(zhǔn)的重整計(jì)劃及屆時(shí)簽署的正式協(xié)議為準(zhǔn)。

三、協(xié)議的主要內(nèi)容

《借款協(xié)議》項(xiàng)下的借款本金金額為人民幣45,000,000.00元，借款期限為基準(zhǔn)日起至以下日期孰早之日：(1)2023年12月31日；(2)公司重整計(jì)劃執(zhí)行期限屆滿之日。本協(xié)議項(xiàng)下借款自基準(zhǔn)日起的借款年利率為8.5%。借款到期日一次性還本付息。如公司部分或全部提前還款的，應(yīng)一并償還提前償還本金所對(duì)應(yīng)基準(zhǔn)日至提前還款日期間的未付利息。

《借款協(xié)議》項(xiàng)下借款專項(xiàng)用于滿足公司在預(yù)重整期間及重整期間（如有）日常經(jīng)營(yíng)、繼續(xù)營(yíng)業(yè)的資金需求，順利推進(jìn)預(yù)重整程序及/或重整程序之用。在借款先決條件（招商平安資產(chǎn)以書面方式同意放棄全部或部分條件的除外）全部滿足或達(dá)成后，公司向招商平安資產(chǎn)提交借款借據(jù)并經(jīng)招商平安資產(chǎn)審核。在招商平安資產(chǎn)審核通過(guò)后的5個(gè)工作日內(nèi)將向公司指定賬戶劃付相應(yīng)的借款的金額。

四、對(duì)公司影響

本次借款將用于公司預(yù)重整期間及重整期間的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，借款利率符合市場(chǎng)借款利率標(biāo)準(zhǔn)，不存在損害公司及全體股東利益的情況。本次借款保障了公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)流動(dòng)資金的需求，有助于維護(hù)公司正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)轉(zhuǎn)。

五、其他重要事項(xiàng)

公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，公告相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況。公司指定信息披露媒體為《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒體披露的公告為準(zhǔn)。敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

六、報(bào)備文件

《借款協(xié)議》

山東東方海洋科技股份有限公司董事會(huì)

二〇二三年六月二十二日

證券代碼：002086 證券簡(jiǎn)稱：*ST東洋 公告編號(hào)：2023-060

山東東方海洋科技股份有限公司

關(guān)于簽署《關(guān)于參與東方海洋重整投資之

投資意向協(xié)議》的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

特別提示：

1、截止本公告日，山東東方海洋科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）處于預(yù)重整程序，債權(quán)人已向法院提交了重整申請(qǐng)，公司參加了重整聽(tīng)證會(huì)，對(duì)重整申請(qǐng)無(wú)異議，但該申請(qǐng)能否被法院受理，公司是否進(jìn)入重整程序尚具有不確定性，重整是否成功也存在不確定性。

2、公司本次簽署的《關(guān)于參與東方海洋重整投資之投資意向協(xié)議》僅為意向協(xié)議，旨在載明雙方就公司重整投資達(dá)成初步意向，雙方是否簽署正式重整投資協(xié)議、公司是否進(jìn)入重整程序具有不確定性，因此本公告所示相關(guān)協(xié)議實(shí)施存在不確定性。本次合作具有不確定性，最終內(nèi)容以經(jīng)法院裁定批準(zhǔn)的重整計(jì)劃及屆時(shí)簽署的正式重整投資協(xié)議為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、協(xié)議簽署的背景情況

2022年8月12日，公司收到山東省煙臺(tái)市中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“煙臺(tái)中院”）發(fā)來(lái)的《山東省煙臺(tái)市中級(jí)人民法院通知書》，申請(qǐng)人煙臺(tái)市春達(dá)工貿(mào)有限公司因公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)且明顯缺乏清償能力，向煙臺(tái)中院提出對(duì)公司進(jìn)行預(yù)重整的申請(qǐng)。詳見(jiàn)公司于2022年8月13日披露的《關(guān)于債權(quán)人向法院申請(qǐng)公司預(yù)重整的提示性公告》（公告編號(hào)：2022-083）。山東省高級(jí)人民法院作出《關(guān)于煙臺(tái)市春達(dá)工貿(mào)有限公司申請(qǐng)山東東方海洋科技股份有限公司預(yù)重整一案移交管轄的批復(fù)》，同意煙臺(tái)市中院將該案移交山東省煙臺(tái)市萊山區(qū)人民法院（以下簡(jiǎn)稱“萊山區(qū)法院”）審理。萊山區(qū)法院于2022年9月2日作出（2022）魯0613破申（預(yù)）1號(hào)《決定書》，決定公司進(jìn)入預(yù)重整，并指定山東東方海洋科技股份有限公司破產(chǎn)重整工作組為臨時(shí)管理人。詳見(jiàn)公司于2022年9月6日披露的《關(guān)于法院決定對(duì)公司啟動(dòng)預(yù)重整并指定預(yù)重整期間臨時(shí)管理人的公告》（公告編號(hào)：2022-092）。債權(quán)人應(yīng)至2022年10月8日前向臨時(shí)管理人申報(bào)債權(quán)，依法申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人有權(quán)參加債權(quán)人會(huì)議。詳見(jiàn)公司于2022年9月6日披露的《山東東方海洋科技股份有限公司預(yù)重整債權(quán)申報(bào)公告》（公告編號(hào)：2022-093）。臨時(shí)管理人于2022年12月20日上午9時(shí)30分召開(kāi)預(yù)重整第一次債權(quán)人會(huì)議。詳見(jiàn)公司于2022年11月30日披露的《關(guān)于召開(kāi)第一次債權(quán)人會(huì)議通知的公告》（公告編號(hào)：2022-108）。2022年12月21日披露了《關(guān)于第一次債權(quán)人會(huì)議召開(kāi)情況的公告》（公告編號(hào)：2022-111）。2023年1月17日，公司獲悉申請(qǐng)人北京漢業(yè)科技有限公司已向公司所在地管轄人民法院提交了對(duì)公司的重整申請(qǐng)。詳見(jiàn)公司于2023年1月18日披露的《關(guān)于公司被債權(quán)人申請(qǐng)重整的提示性公告》(公告編號(hào)：2023-001)。臨時(shí)管理人定于2023年4月7日上午9時(shí)30分召開(kāi)預(yù)重整第二次債權(quán)人會(huì)議。詳見(jiàn)公司于2023年2月16日披露的《關(guān)于召開(kāi)預(yù)重整第二次債權(quán)人會(huì)議通知的公告》（公告編號(hào)：2023-014）。2023年2月17日披露了《關(guān)于簽署〈重整投資意向協(xié)議〉的公告》（公告編號(hào)：2023-015）。五礦金通股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“五礦金通”）與公司簽署《重整投資意向協(xié)議》，五礦金通有意向以其設(shè)立的專項(xiàng)私募投資基金，聯(lián)合其他投資人共同以重整投資人身份參與上市公司重整投資，認(rèn)購(gòu)上市公司資本公積轉(zhuǎn)增股本。2023年3月16日披露了《關(guān)于召開(kāi)出資人組會(huì)議通知的公告》（公告編號(hào)：2023-022）。臨時(shí)管理人將于2023年4月7日（星期五）14:30召開(kāi)出資人組會(huì)議，對(duì)《山東東方海洋科技股份有限公司出資人權(quán)益調(diào)整方案》進(jìn)行表決。同日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露了《山東東方海洋科技股份有限公司出資人權(quán)益調(diào)整方案》《山東東方海洋科技股份有限公司經(jīng)營(yíng)方案》。2023年4月4日披露了《關(guān)于簽署〈關(guān)于參與東方海洋重整投資之投資意向協(xié)議〉的公告》（公告編號(hào)：2023-029）。煙臺(tái)市正大城市建設(shè)發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“正大城投”）與公司簽署《關(guān)于參與東方海洋重整投資之投資意向協(xié)議》，正大城投有意向獨(dú)立作為財(cái)務(wù)投資人之一直接參與公司重整投資，與五礦金通組建的私募投資基金共同參與公司（預(yù)）重整。2023年4月8日披露了《出資人組會(huì)議決議公告》（公告編號(hào)：2023-034）、《關(guān)于預(yù)重整第二次債權(quán)人會(huì)議召開(kāi)情況及表決結(jié)果的公告》（公告編號(hào)：2023-033）。出資人組會(huì)議以占出席會(huì)議所有股東所持股份的75.6299％表決通過(guò)了《山東東方海洋科技股份有限公司出資人權(quán)益調(diào)整方案》，其中中小股東表決情況為占出席會(huì)議的中小股東所持股份的92.8690％。第二次債權(quán)人會(huì)議因公司部分債權(quán)人內(nèi)部審批與決策流程較長(zhǎng)，無(wú)法于二債會(huì)召開(kāi)之前作出有效表決意見(jiàn)，該部分債權(quán)人已在會(huì)前向臨時(shí)管理人提出延期表決申請(qǐng)。2023年6月6日披露了《關(guān)于預(yù)重整第二次債權(quán)人會(huì)議表決結(jié)果的公告》（公告編號(hào)：2023-055）。普通債權(quán)組及有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)組均已表決通過(guò)《山東東方海洋科技股份有限公司重整計(jì)劃（草案）》。同日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露了《山東東方海洋科技股份有限公司重整計(jì)劃（草案）》。

近日，深圳前海國(guó)元基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)元基金”）與公司簽署《關(guān)于參與東方海洋重整投資之投資意向協(xié)議》，國(guó)元基金有意向獨(dú)立作為財(cái)務(wù)投資人之一直接參與公司重整投資，與五礦金通組建的私募投資基金共同參與公司（預(yù)）重整。現(xiàn)將具體情況公告如下：

(一）國(guó)元基金的基本情況

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（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)

截至本公告披露日，國(guó)元基金的股權(quán)及控制關(guān)系如下圖所示：

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國(guó)元基金的實(shí)際控制人為董雪裘。

（三）關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他利益關(guān)系說(shuō)明

截至本公告披露日，國(guó)元基金與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在其他可能或已造成公司對(duì)其利益傾斜的關(guān)系。

二、《重整投資意向協(xié)議》的主要內(nèi)容

甲方：山東東方海洋科技股份有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91370000734690418Q

注冊(cè)地址：煙臺(tái)市萊山區(qū)澳柯瑪大街18號(hào)

法定代表人：車軾

乙方：深圳前海國(guó)元基金管理有限公司

統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：914403003595284857

注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

法定代表人：駱佳

(甲方、乙方以下合稱“雙方”）

鑒于：

1.甲方（證券簡(jiǎn)稱：*ST東洋，證券代碼：002086.SZ）是一家集海水養(yǎng)殖、冷藏加工、生物制品、醫(yī)藥中間體、科研推廣及國(guó)際貿(mào)易于一體的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)。

2.乙方成立于2015年12月，是一家在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的私募基金管理公司（基金業(yè)協(xié)會(huì)登記編碼：P1034562）。主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立證券投資基金、基金管理、特定客戶資產(chǎn)管理以及證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

3.截至本協(xié)議簽訂之日，甲方面臨山東東方海洋集團(tuán)有限公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用、流動(dòng)資金短缺、大額債務(wù)逾期風(fēng)險(xiǎn)。五礦金通股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“五礦金通”）擬牽頭主導(dǎo)對(duì)甲方開(kāi)展紓困及（預(yù)）重整工作，擬在符合外部監(jiān)管要求且完成內(nèi)部審批的前提下組建私募投資基金（下稱“私募投資基金”）作為甲方重整戰(zhàn)略投資人參與甲方紓困及（預(yù)）重整，由私募投資基金在經(jīng)人民法院批準(zhǔn)的甲方重整計(jì)劃執(zhí)行階段獲得甲方資本公積金轉(zhuǎn)增的股份。

4.為幫助甲方解決債務(wù)危機(jī)，乙方有意向獨(dú)立作為財(cái)務(wù)投資人之一直接參與甲方重整投資，與五礦金通組建的私募投資基金共同參與甲方（預(yù)）重整。

因此，達(dá)成本協(xié)議以資共同遵守。

一、重整合作內(nèi)容

乙方有意向獨(dú)立作為財(cái)務(wù)投資人之一，成立國(guó)元價(jià)值精選一號(hào)私募證券投資基金直接參與甲方重整投資，與五礦金通組建的私募投資基金共同認(rèn)購(gòu)甲方資本公積轉(zhuǎn)增股本,投資于甲方并持有甲方因執(zhí)行經(jīng)人民法院批準(zhǔn)的重整計(jì)劃而轉(zhuǎn)增的股份。乙方的投資額度為不低于人民幣20,000萬(wàn)元（大寫：人民幣貳億元整），且不超過(guò)人民幣30,000萬(wàn)元（大寫：人民幣叁億元整），該筆資金將在人民法院裁定批準(zhǔn)甲方重整計(jì)劃后按照重整計(jì)劃安排和正式投資協(xié)議的約定支付。

二、承諾與保證

2.1雙方均具有簽署和履行本協(xié)議書所需的權(quán)利能力和行為能力，能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。本協(xié)議的簽署已通過(guò)其內(nèi)部權(quán)力部門的決策、批準(zhǔn)或授權(quán)，且本協(xié)議的簽署和履行不違反有關(guān)法律法規(guī)及其他相關(guān)規(guī)定，不會(huì)損害社會(huì)公共利益或任何其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人的合法權(quán)益。

2.2雙方承諾本協(xié)議書全部?jī)?nèi)容是其真實(shí)意思表示，并將嚴(yán)格履行本協(xié)議項(xiàng)下所有法定與約定義務(wù)，否則將按照法律規(guī)定或本協(xié)議書約定的內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2.3雙方均承諾在本協(xié)議簽署前，不存在任何影響其簽署、遞交和履行本協(xié)議書的，由其作為一方當(dāng)事人的合同或類似文件，或已終止該等合同或類似文件，其簽署和履行本協(xié)議不違反任何其與第三方簽署的合同或類似文件。

三、 信息披露與保密

除非本協(xié)議另有約定或法律法規(guī)及上市公司信息披露相關(guān)規(guī)定的要求，各方應(yīng)盡最大努力，對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及其因履行本協(xié)議而取得的所有有關(guān)對(duì)方的各種形式的任何商業(yè)信息、資料及/或文件內(nèi)容等保密，包括本協(xié)議的任何內(nèi)容及雙方可能有的其他合作事項(xiàng)等。非經(jīng)法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，不向任何第三人(但各方聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)、主管部門和相關(guān)債權(quán)人、債務(wù)人除外)透露或傳達(dá)。一方如有違反，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)本協(xié)議約定及法律法規(guī)規(guī)定所有的責(zé)任和義務(wù)。

四、 協(xié)議生效及其他

4.1本協(xié)議自雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽名并加蓋公章之日起生效。

4.2本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

4.3本協(xié)議未盡事宜雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議內(nèi)容為準(zhǔn)。

4.4本協(xié)議為乙方投資的意向性協(xié)議，不涉及具體投資權(quán)利義務(wù)的限定，不作為任何一方承擔(dān)違約責(zé)任的依據(jù)。

4.5具體以甲方預(yù)重整第二次債權(quán)人會(huì)議及出資人組會(huì)議表決通過(guò)后，乙方與甲方另行簽署的正式投資協(xié)議等法律文件為準(zhǔn)。

4.6本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律，凡因本協(xié)議引起的或與之相關(guān)的任何爭(zhēng)議、糾紛、分歧或索賠，包括本協(xié)議的存在、效力、解釋、履行、違反或終止，或因本協(xié)議引起的或與之有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)議不成，任何一方可將爭(zhēng)議提交本協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

三、對(duì)公司的影響

本次《關(guān)于參與東方海洋重整投資之投資意向協(xié)議》的簽署有利于公司預(yù)重整相關(guān)工作的順利進(jìn)行，有利于推動(dòng)公司盡快進(jìn)入重整程序。如果公司順利實(shí)施重整并將重整計(jì)劃執(zhí)行完畢，將有利于改善公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)，化解債務(wù)危機(jī)，恢復(fù)及增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和盈利能力，促使公司重新走上健康發(fā)展的軌道。公司本次簽署的《關(guān)于參與東方海洋重整投資之投資意向協(xié)議》主要為參與重整意向投資而簽訂，重整過(guò)程中，雙方將根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)一步簽署相關(guān)正式協(xié)議，《關(guān)于參與東方海洋重整投資之投資意向協(xié)議》的具體實(shí)施相關(guān)內(nèi)容最終以煙臺(tái)市萊山區(qū)人民法院裁定批準(zhǔn)的重整計(jì)劃及屆時(shí)簽署的正式協(xié)議為準(zhǔn)。

四、風(fēng)險(xiǎn)提示

1、公司本次簽署的《關(guān)于參與東方海洋重整投資之投資意向協(xié)議》主要為參與重整意向投資而簽訂，重整過(guò)程中，雙方將根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)一步簽署相關(guān)正式協(xié)議，《關(guān)于參與東方海洋重整投資之投資意向協(xié)議》的具體實(shí)施相關(guān)內(nèi)容最終以煙臺(tái)市萊山區(qū)人民法院裁定批準(zhǔn)的重整計(jì)劃及屆時(shí)簽署的正式協(xié)議為準(zhǔn)。

2、公司是否進(jìn)入重整程序尚存不確定性

雖然公司已進(jìn)入預(yù)重整程序，債權(quán)人已向法院提交了重整申請(qǐng)，公司參加了重整聽(tīng)證會(huì)，對(duì)重整申請(qǐng)無(wú)異議，但該申請(qǐng)能否被法院受理，公司是否進(jìn)入重整程序尚具有不確定性，重整是否成功也存在不確定性。公司將及時(shí)披露有關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展情況，無(wú)論公司是否能進(jìn)入重整程序，公司都將在現(xiàn)有基礎(chǔ)上積極做好日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作。

3、公司股票交易存在被疊加實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)

公司因：1、2022年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值。2、2022年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，公司股票自2023年5月5日開(kāi)市起被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。如果法院裁定受理申請(qǐng)人提出的重整申請(qǐng)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，公司股票交易將被疊加實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

4、公司股票存在終止上市的風(fēng)險(xiǎn)

如果法院裁定受理對(duì)公司的重整申請(qǐng)，公司將依法配合法院及管理人開(kāi)展相關(guān)重整工作，并依法履行債務(wù)人的法定義務(wù)。如果公司順利實(shí)施重整并執(zhí)行完畢重整計(jì)劃，將有利于優(yōu)化公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，恢復(fù)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。若重整失敗，公司將存在被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果公司被宣告破產(chǎn)，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

5、重整執(zhí)行完畢后可能存在的風(fēng)險(xiǎn)

若公司實(shí)施重整并執(zhí)行完畢，重整計(jì)劃將有利于改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，減輕或消除歷史負(fù)擔(dān)，提高公司的盈利能力，但公司后續(xù)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)指標(biāo)如果不符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，公司股票存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

公司將密切關(guān)注相關(guān)事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。敬請(qǐng)廣大投資者關(guān)注公司公告，理性投資并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、備查文件

《關(guān)于參與東方海洋重整投資之投資意向協(xié)議》

特此公告。

山東東方海洋科技股份有限公司董事會(huì)

二〇二三年六月二十二日