證券代碼：匯宇制藥 證券簡稱：688553 公告編號(hào)：2023-071

四川匯宇制藥有限公司

公告董事會(huì)決議

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

2023年6月21日，四川匯宇制藥有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議在四川省內(nèi)江市中區(qū)漢陽路333號(hào)3號(hào)公司4樓會(huì)議室舉行。會(huì)議通知和會(huì)議資料于2023年6月16日通過電子郵件發(fā)出。會(huì)議由董事長丁兆先生主持，會(huì)議應(yīng)出席9名董事，實(shí)際出席9名董事，相關(guān)監(jiān)事和高級(jí)管理人員。全體董事一致同意并認(rèn)可會(huì)議的通知、召開時(shí)間、提案內(nèi)容等事項(xiàng)。董事會(huì)會(huì)議的召開程序符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，決議合法有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》

鑒于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”)擬首次授予的激勵(lì)對(duì)象中，根據(jù)《四川匯宇制藥有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的相關(guān)規(guī)定和公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，有12名擬激勵(lì)對(duì)象離職或自愿放棄授予的限制性股票。調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單和限制性股票數(shù)量。具體調(diào)整內(nèi)容如下:本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單由194人調(diào)整為182人，首次授予的限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。具體調(diào)整內(nèi)容如下:本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單由194人調(diào)整為182人，首次授予的限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。

丁兆、高嵐、馬莉娜等相關(guān)董事回避表決。

表決結(jié)果：6票贊成；0 票棄權(quán)；0 票反對(duì)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的公告》。

(二)審議通過《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定，以及公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事會(huì)同意以2023年6月21日為授予日，授予價(jià)格為11.39元/股，授予182名激勵(lì)對(duì)象290.0323萬股限制性股票。出席會(huì)議的獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

丁兆、高嵐、馬莉娜等相關(guān)董事回避表決。

表決結(jié)果：6票贊成；0 票棄權(quán)；0 票反對(duì)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）上述披露的《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的公告》。

(三)審議通過《關(guān)于部分募集項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期的議案》

經(jīng)審議，本次調(diào)整和延期是公司根據(jù)自身的業(yè)務(wù)需求、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和實(shí)際經(jīng)營情況，結(jié)合自身的發(fā)展戰(zhàn)略和募集項(xiàng)目的實(shí)際情況，認(rèn)真做出的合理調(diào)整決策。本次調(diào)整和延期有助于進(jìn)一步提高募集資金的使用效率，確保募集資金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施；合理優(yōu)化資源配置，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的獨(dú)立控制能力；抓住市場發(fā)展機(jī)遇，優(yōu)化布局。本次調(diào)整符合中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，不損害公司和股東的利益，符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和長期發(fā)展需要。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）上述披露的《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于部分募集項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期的公告》。

本議案仍需提交股東大會(huì)審議。

(四)審議通過《關(guān)于開立募集資金專戶并授權(quán)簽訂募集資金專戶監(jiān)管協(xié)議的議案》

經(jīng)審議，為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，董事會(huì)同意公司在樂山商業(yè)銀行股份有限公司內(nèi)江分行開立新的募集資金專用賬戶，用于投資新的募集資金項(xiàng)目。同時(shí)，同意授權(quán)公司管理層處理與募集資金專用賬戶相關(guān)的具體事項(xiàng)，包括但不限于簽訂募集資金專用存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議。后續(xù)公司將根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)展履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

(五)審議通過《關(guān)于修訂的》〈公司章程〉的議案》

經(jīng)審議，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，董事會(huì)同意根據(jù)《公司法》、《上市公司章程指引》（2022年修訂）等有關(guān)規(guī)定修訂《公司章程》，結(jié)合實(shí)際情況。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）四川匯宇制藥有限公司關(guān)于修訂的披露〈公司章程〉以及部分治理制度的公告。

本議案仍需提交股東大會(huì)審議。

(六)審議通過《關(guān)于修訂公司部分治理制度的議案》

經(jīng)審議，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》和《上市公司章程指南》(2022年) 年度修訂）《上市公司投資者關(guān)系管理指南》等相關(guān)要求和公司章程的最新規(guī)定，董事會(huì)同意根據(jù)實(shí)際情況修訂部分治理制度。

投票結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）四川匯宇制藥有限公司關(guān)于修訂的披露〈公司章程〉以及部分治理制度的公告。

在修訂后的治理制度中，《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《募集資金管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《累計(jì)投票管理制度》仍需提交股東大會(huì)審議。

(七)審議通過《關(guān)于提交2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》

董事會(huì)同意于2023年7月10日召開公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)，將現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合。

投票結(jié)果：9票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）《四川匯宇制藥有限公司2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)通知》。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

董事會(huì)

2023年6月22日

證券代碼：688553 簡稱證券:匯宇制藥 公告編號(hào)：2023-072

四川匯宇制藥有限公司

監(jiān)事會(huì)決議公告

公司監(jiān)事會(huì)和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

一、 召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議

2023年6月16日，四川匯宇制藥有限公司(以下簡稱“公司”)第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議通過電子郵件發(fā)出通知，并于2023年6月21日在公司會(huì)議室舉行。公司監(jiān)事會(huì)主席鄧玲女士召開并主持會(huì)議，應(yīng)出席3名監(jiān)事，實(shí)際出席3名監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)的召開和召開程序符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)和《四川匯宇制藥有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議決議合法有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

(一)審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，根據(jù)2022年年度股東大會(huì)授權(quán)，公司董事會(huì)調(diào)整了公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單和限制性股票授予數(shù)量，審查程序合法合規(guī)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)及《四川匯宇制藥有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》)等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及相關(guān)規(guī)定，不損害公司及全體股東利益。

因此，我們同意2023年首次授予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單由194人調(diào)整為182人，首次授予限制性股票的數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予限制性股票的數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體內(nèi)容（http://www.sse.com.cn）《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于調(diào)整2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的公告》。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

(二)審議通過《關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》

1、監(jiān)事會(huì)對(duì)首次授予激勵(lì)計(jì)劃條件的成果進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為：

公司不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的情形，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格；

本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象具有《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，作為公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主體，其資格合法有效。

2、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日進(jìn)行了核實(shí)，認(rèn)為：

根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)確定的激勵(lì)計(jì)劃首次授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

因此，監(jiān)事會(huì)同意2023年6月21日授予公司限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，并同意以11.39元/股的授予價(jià)向182名激勵(lì)對(duì)象授予290.0323萬股限制性股票。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體內(nèi)容（http://www.sse.com.cn）《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的公告》。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

(三)審議通過《關(guān)于部分募集項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，經(jīng)審議，根據(jù)公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營情況，確定部分募集投資項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整和延期，新投資的募集投資項(xiàng)目符合公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展方向。一方面，公司募集項(xiàng)目的相關(guān)調(diào)整有利于確保募集項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高募集資金的使用效率，另一方面，符合公司的長期利益，有利于公司的長期發(fā)展。本次募集項(xiàng)目調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)的決策和審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引》第2號(hào)、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》等相關(guān)法律法規(guī)和《上市公司募集資金使用管理辦法》的規(guī)定，相關(guān)事項(xiàng)符合公司和全體股東的利益，不損害公司和股東的利益，全體監(jiān)事同意通過該議案。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）上述披露的《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于部分募集項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期的公告》。

本議案仍需提交股東大會(huì)審議。

(四)審議通過《關(guān)于修訂的修訂》〈公司章程〉的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》和《上市公司章程指南》(2022年) 年度修訂)等有關(guān)規(guī)定，并結(jié)合實(shí)際情況，全體監(jiān)事一致同意公司修訂章程。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）四川匯宇制藥有限公司關(guān)于修訂的披露〈公司章程〉以及部分治理制度的公告。

本議案仍需提交股東大會(huì)審議。

(五)審議通過《關(guān)于修訂公司部分治理制度的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《公司法》和《上市公司章程指南》(2022年) 年度修訂）《上市公司投資者關(guān)系管理指南》等相關(guān)要求和公司章程的最新規(guī)定，全體監(jiān)事同意根據(jù)實(shí)際情況修訂部分治理制度。

投票結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。

詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）四川匯宇制藥有限公司關(guān)于修訂的披露〈公司章程〉以及部分治理制度的公告。

在修訂后的治理制度中，《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《募集資金管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《累計(jì)投票管理制度》仍需提交股東大會(huì)審議。

三、備查文件

(一)四川匯宇制藥有限公司第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年6月22日

證券代碼：688553 簡稱證券:匯宇制藥 公告編號(hào)：2023-077

四川匯宇制藥有限公司

關(guān)于召開2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 2023年7月10日，股東大會(huì)召開日期

● 本次股東大會(huì)涉及的每個(gè)特殊表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)與每個(gè)普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同

● 股東大會(huì)采用的網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

一、召開會(huì)議的基本情況

(一)股東大會(huì)類型及次次次

2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)

(二)股東大會(huì)召集人:董事會(huì)

（3）投票方式：股東大會(huì)采用的投票方式是現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合

（4）現(xiàn)場會(huì)議的日期、時(shí)間和地點(diǎn)

2023年7月10日召開日期 14點(diǎn) 30分

召開地點(diǎn):天府國際生物城(雙流區(qū)生物城中路二段18號(hào))孵化園D1棟7樓會(huì)議室。

(五)網(wǎng)上投票系統(tǒng)、起止日期和投票時(shí)間。

網(wǎng)上投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)上投票系統(tǒng)

自2023年7月10日起，網(wǎng)上投票的起止時(shí)間：

至2023年7月10日

采用上海證券交易所網(wǎng)上投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為股東大會(huì)當(dāng)天的交易時(shí)間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會(huì)當(dāng)天9日通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉(zhuǎn)讓融資、約定回購業(yè)務(wù)賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業(yè)務(wù)、約定回購業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶、滬股通投資者的投票，應(yīng)當(dāng)按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)督指引》第一號(hào)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及股東投票權(quán)的公開征集

無

(八)特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量與每個(gè)普通股份相同

根據(jù)《公司章程》的規(guī)定，公司每個(gè)特殊表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)與每個(gè)普通股份的表決權(quán)數(shù)的比例為5:1.即公司股東對(duì)提交股東大會(huì)審議的所有事項(xiàng)行使表決權(quán)時(shí)，每個(gè)特殊表決權(quán)股份的表決權(quán)為五票，每個(gè)普通股份的表決權(quán)為一票。但是，當(dāng)公司股東對(duì)下列事項(xiàng)行使表決權(quán)時(shí)，每個(gè)特殊表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量與每個(gè)普通股份相同，也就是說，表決權(quán)的數(shù)量是一票：i.修改公司章程；ii.改變特別表決權(quán)股份享有的表決權(quán)數(shù)量；iii.聘請(qǐng)或解聘獨(dú)立董事；iv.會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘請(qǐng)或解聘公司定期報(bào)告的審計(jì)意見；v.合并、分立、解散或變更公司形式。股東大會(huì)前款ii.作出決議的，除《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)通過不少于出席會(huì)議的股東持有的表決權(quán)的三分之二以上。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

股東大會(huì)審議的議案和投票股東的類型

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1、說明每個(gè)提案披露的時(shí)間和媒體披露的時(shí)間

提交股東大會(huì)的議案已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過。具體內(nèi)容見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）以及《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》披露的相關(guān)公告。在2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)召開前，公司將在上海證券交易所網(wǎng)站上（http://www.sse.com.cn）發(fā)布《2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)資料》。

2、特別決議和議案：議案2

3、對(duì)中小投資者單獨(dú)計(jì)票的提案：提案1

4、無關(guān)聯(lián)股東回避投票的議案：

回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：

5、參與優(yōu)先股股東表決的議案：無表決議案

6、每個(gè)特殊表決權(quán)股份的表決權(quán)數(shù)量應(yīng)與每個(gè)普通股份的表決權(quán)數(shù)量相同

議案2

三、股東大會(huì)投票注意事項(xiàng)

（1）股東通過上海證券交易所股東大會(huì)在線投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，可以登錄交易系統(tǒng)投票平臺(tái)（指定交易的證券公司交易終端）或互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)（網(wǎng)站：vote.sseinfo.com）進(jìn)行投票。投資者首次登錄互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)進(jìn)行投票時(shí)，需要完成股東身份認(rèn)證。請(qǐng)參閱互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)網(wǎng)站的具體操作說明。

（2）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)投票平臺(tái)或其他方式重復(fù)表決的，以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。

(三)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會(huì)議的對(duì)象

（1）股權(quán)登記日下午收盤時(shí)，在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記的公司股東有權(quán)出席股東大會(huì)（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會(huì)議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

(三)公司聘請(qǐng)的律師。

(四)其他人員

五、會(huì)議登記方式

(一)登記手續(xù):

擬出席會(huì)議的股東或者股東代理人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)持下列文件現(xiàn)場辦理。2023年7月5日下午17日，異地股東可以通過信件或傳真登記。:00:00前送達(dá)，以到達(dá)公司的時(shí)間為準(zhǔn)。股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話必須在來信或傳真上注明，并附身份證和股東賬戶復(fù)印件。來信請(qǐng)發(fā):內(nèi)江市中區(qū)漢陽路中段333號(hào)3號(hào)樓，匯宇制藥董事會(huì)辦公室收到。郵編：請(qǐng)?jiān)?41000信封上注明“匯宇制藥股東大會(huì)”字樣。

1、自然人股東：親自出席的，應(yīng)當(dāng)出示有效身份證原件和股票賬戶卡原件辦理登記手續(xù)；委托代理人出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示委托人股票賬戶卡原件

身份證復(fù)印件、委托書原件（委托書格式見附件）和受托人有效身份證原件辦理登記手續(xù)。

2、法定股東：法定代表人親自出席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)出示其有效身份證原件、加蓋法人印章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股票賬戶卡原件；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)當(dāng)出示其有效身份證原件、加蓋法人印章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、股票賬戶卡原件、法定代表人出具的授權(quán)委托書（見附件、加蓋公章）。

(二)登記時(shí)間和地點(diǎn):

登記時(shí)間:2023年7月5日(上午9日):00-11:30，下午14:00-17:00）；

注冊(cè)地點(diǎn)：四川省內(nèi)江市中區(qū)漢陽路333號(hào)樓4樓董事會(huì)辦公室。

(3)注意:

1、股東或其代理人在參加現(xiàn)場會(huì)議時(shí)攜帶有效文件，公司不接受電話登記。所有原件均需復(fù)印件。如果您通過信件和電子郵件登記，請(qǐng)?zhí)峁┍匾穆?lián)系人和聯(lián)系方式，并通過電話與公司確認(rèn)。通過信件或電子郵件登記的股東在參加現(xiàn)場會(huì)議時(shí)應(yīng)攜帶上述文件。

2、股東或者其代理人因未按要求攜帶有效文件或者未能及時(shí)辦理登記手續(xù)而不能參加會(huì)議或者投票的，一切后果由股東或者其代理人承擔(dān)。

3、2023年7月10日13日，參與者必須在會(huì)議預(yù)定開始時(shí)間前完成參與登記手續(xù):00至14:00在公司董事會(huì)辦公室辦理現(xiàn)場登記手續(xù)。

六、其他事項(xiàng)

(一)股東大會(huì)期限為半天，出席會(huì)議的股東或代理人應(yīng)自行承擔(dān)交通和住宿費(fèi)。

（2）與會(huì)股東應(yīng)提前半小時(shí)到達(dá)會(huì)議現(xiàn)場，并攜帶身份證、股東賬戶卡、授權(quán)委托書等原件進(jìn)行驗(yàn)證。

(三)會(huì)議聯(lián)系方式:

聯(lián)系地址：四川省內(nèi)江市漢陽路333號(hào)

聯(lián)系電話：0832-8808000

傳真：0832-8808111

郵政編碼：641000

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司董事會(huì)

2023年6月22日

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

四川匯宇制藥有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年7月10日召開的第二次臨時(shí)股東大會(huì)，代表本單位(或本人)行使表決權(quán)。

委托人持有普通股數(shù)：

委托人持有優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東賬號(hào)：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號(hào)： 受托人身份證號(hào)：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應(yīng)當(dāng)在委托書中“同意”、選擇“反對(duì)”或“棄權(quán)”意向中的一個(gè)并打√委托人在本授權(quán)委托書中未作出具體指示的，受托人有權(quán)按照自己的意愿表決。

證券代碼：688553 簡稱證券:匯宇制藥 公告編號(hào)：2023-075

四川匯宇制藥有限公司關(guān)于部分籌資項(xiàng)目

投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要提示：

● 四川匯宇制藥有限公司（以下簡稱“公司”或“匯宇制藥”）計(jì)劃減少“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”的實(shí)施內(nèi)容，減少募集資金承諾投資總額，從原募集資金承諾投資總額67941萬元減少到47941萬元，減少2萬元。

● 計(jì)劃從2023年6月至2024年6月推遲“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”。

● “匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目” 新增募集項(xiàng)目“創(chuàng)新藥物(HY0002a)研發(fā)”計(jì)劃減少募集資金；公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況籌集部分資金。

● 2023年6月21日，公司召開了第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于部分募集投資項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整和延期的議案》。本次調(diào)整和延期是公司綜合考慮自身業(yè)務(wù)需求、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和實(shí)際經(jīng)營情況，結(jié)合公司合理調(diào)整自身發(fā)展戰(zhàn)略和籌資項(xiàng)目實(shí)際情況的決策。本次調(diào)整和延期有助于進(jìn)一步提高募集資金的使用效率，確保募集資金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施；合理優(yōu)化資源配置，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的獨(dú)立控制能力；抓住市場發(fā)展機(jī)遇，優(yōu)化布局。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦人中信建投證券有限公司發(fā)表了明確的核查意見。調(diào)整仍需提交公司股東大會(huì)審議。

一、變更募集資金投資項(xiàng)目概述

(1)募集資金的基本情況

2021年5月26日，經(jīng)上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市委員會(huì)批準(zhǔn)，2021年8月3日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)四川匯宇制藥有限公司首次公開發(fā)行股票登記(證監(jiān)會(huì)許可證)〔2021〕2596號(hào))同意注冊(cè)，匯宇制藥公開發(fā)行人民幣普通股（A 6300000股)股票 股，發(fā)行價(jià)為38.87元/股，本次發(fā)行募集資金總額為 扣除相關(guān)發(fā)行費(fèi)用11、145.72萬元，247、213.20萬元，募集資金凈額為人民幣 236,067.48萬元。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)于2021年10月19日對(duì)本次發(fā)行的資金到位情況進(jìn)行了審核，并發(fā)布了天健檢編號(hào)〔2021〕驗(yàn)資報(bào)告11-44號(hào)。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和上海證券交易所上市公司募集資金管理措施（2013年修訂）的要求，公司采用專項(xiàng)賬戶存儲(chǔ)系統(tǒng)，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，公司與贊助商、商業(yè)銀行簽署了募集資金相關(guān)監(jiān)管協(xié)議。

（二） 募集資金投資項(xiàng)目情況

截至2022年12月31日，公司實(shí)際募集資金凈額為236、067.48萬元，其中超募資金額為45、335.98萬元，公司募集資金投資項(xiàng)目如下：

■

二、二。調(diào)整投資金額、實(shí)施內(nèi)容和延期的具體情況“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”

(一)調(diào)整實(shí)施“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”

1、調(diào)整前的主要施工內(nèi)容

原建設(shè)內(nèi)容包括9條注射劑自動(dòng)生產(chǎn)線、3條全自動(dòng)包裝生產(chǎn)線，如抗腫瘤凍干/水針，以及預(yù)留車間、倉庫、宿舍、食堂等相關(guān)配套和公共輔助設(shè)施。

2、調(diào)整后的主要施工內(nèi)容

建設(shè)內(nèi)容包括5條自動(dòng)注射生產(chǎn)線、2條復(fù)雜注射車間、3條包裝生產(chǎn)線、預(yù)留車間、倉庫、宿舍、食堂等相關(guān)配套和公共輔助設(shè)施。

(二)“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”調(diào)整投資資金使用計(jì)劃如下:

單位：萬元 貨幣：人民幣

■

注：截至2023年5月31日，累計(jì)投入使用金額未經(jīng)審計(jì)。

(三)“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目延期

公司基于審慎原則，結(jié)合當(dāng)前首次投資項(xiàng)目“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”的實(shí)際進(jìn)展，計(jì)劃調(diào)整公司首次投資項(xiàng)目“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”達(dá)到預(yù)定可用狀態(tài)的日期，具體如下：

■

(四)“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”調(diào)整投資金額、實(shí)施內(nèi)容及延期原因

根據(jù)公司現(xiàn)階段的發(fā)展需求，結(jié)合外部環(huán)境、政策經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和募集項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，根據(jù)公司自身的業(yè)務(wù)需求、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和研發(fā)需求，經(jīng)公司審慎判斷，擬調(diào)整募集資金金額，實(shí)施內(nèi)容及延期原因如下：

1、“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”主要用于公司抗腫瘤仿制藥和復(fù)雜注射劑的生產(chǎn)基地和配套設(shè)施。結(jié)合主要產(chǎn)品市場需求的變化，公司決定將部分抗腫瘤領(lǐng)域的生產(chǎn)線和配套設(shè)施調(diào)整為復(fù)雜注射劑藥物領(lǐng)域的生產(chǎn)線和配套設(shè)施。

2、“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地(二期)項(xiàng)目”建設(shè)車間減少的4條凍干/水針生產(chǎn)線包括鹽酸吡柔比星注射、阿莫西林克拉維酸鉀注射、沙拉西林鈉他唑巴坦注射等抗腫瘤等治療藥物。

根據(jù)上述實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整，公司決定減少募集項(xiàng)目投資2萬元，減少募集資金投資47941.00萬元。

3、基于主要建設(shè)內(nèi)容的調(diào)整和外部環(huán)境的影響，“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”增加了項(xiàng)目建設(shè)、物流運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)的周期，導(dǎo)致項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度滯后。

三、新增募投項(xiàng)目的具體情況

1、關(guān)于“HY-0002a項(xiàng)目”

HY-0002a是公司自主研發(fā)的主要作用 小分子創(chuàng)新藥物，G12C/PI3K雙靶。非臨床研究表明，HY-0002a具有顯著的抗腫瘤作用，特異性強(qiáng)，能有效抑制抗腫瘤藥物的耐藥性，安全性好。截至目前，HY0002a創(chuàng)新藥物研發(fā)項(xiàng)目已完成大部分臨床前研究，首選非小細(xì)胞肺癌、結(jié)腸癌、胰腺癌、子宮內(nèi)膜癌、皮膚癌、多發(fā)性骨髓瘤等實(shí)體瘤。

該項(xiàng)目計(jì)劃投資35203萬元，目標(biāo)是在中國批準(zhǔn)藥品上市。截至2022年12月31日，該項(xiàng)目已投資2461.56萬元，計(jì)劃投資2萬元；公司將根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況籌集部分資金。

2、分析項(xiàng)目的可行性和必要性

截至2022年底，公司研究了100多個(gè)項(xiàng)目，包括原料藥、抗腫瘤注射劑、復(fù)雜注射劑等項(xiàng)目，包括12個(gè)I類創(chuàng)新藥物項(xiàng)目。在未來的發(fā)展過程中，公司創(chuàng)新藥物的研發(fā)過程已推進(jìn)到臨床試驗(yàn)階段，開啟了高質(zhì)量仿制藥與創(chuàng)新藥物并重的新模式。

同時(shí)，公司擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的研發(fā)管理團(tuán)隊(duì)，擁有完整的小分子藥物研發(fā)、生產(chǎn)和質(zhì)量管理平臺(tái)，擁有國際業(yè)務(wù)發(fā)展和銷售團(tuán)隊(duì)，為小分子創(chuàng)新藥物的研發(fā)和制備提供堅(jiān)實(shí)的保障。截至2022年12月31日，公司研發(fā)人員占公司總?cè)藬?shù)的44.52%。同時(shí)，公司榮獲“2022年最佳R&D產(chǎn)品線工業(yè)企業(yè)”、連續(xù)兩年入選“四川企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力100強(qiáng)”，榮獲“四川省優(yōu)秀院士（專家）工作站”等榮譽(yù)。公司高度重視研發(fā)團(tuán)隊(duì)，逐年增加研發(fā)投資，為研發(fā)項(xiàng)目和技術(shù)平臺(tái)的升級(jí)提供持續(xù)的人才保障和財(cái)務(wù)保障。

新的募集投資項(xiàng)目符合國家相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策和公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向，具有良好的市場發(fā)展前景和經(jīng)濟(jì)效益。產(chǎn)品上市后，將進(jìn)一步提高公司的競爭力和盈利能力，提高公司的綜合競爭力。

四、本次調(diào)整部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容及延期對(duì)公司的影響

本次調(diào)整“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”的投資金額和實(shí)施內(nèi)容是公司根據(jù)實(shí)際情況和自身發(fā)展戰(zhàn)略做出的審慎決策，有助于進(jìn)一步提高募集資金的使用效率，確保募集資金投資項(xiàng)目的順利實(shí)施；合理優(yōu)化資源配置，進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈的自主可控性；抓住市場發(fā)展機(jī)遇，優(yōu)化布局。

延長“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”是公司根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況做出的審慎決定，不會(huì)對(duì)籌資項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生重大影響。

創(chuàng)新藥物研發(fā)是公司實(shí)現(xiàn)長期可持續(xù)發(fā)展能力的核心。由于藥品研發(fā)周期長，投資大，對(duì)公司的財(cái)務(wù)能力有很強(qiáng)的要求。“匯宇歐盟標(biāo)準(zhǔn)注射劑產(chǎn)業(yè)化基地（二期）項(xiàng)目”減少的2萬元募集資金將用于公司創(chuàng)新藥物HY-0002a項(xiàng)目的研發(fā)，有效提高公司的研發(fā)實(shí)力，促進(jìn)研發(fā)項(xiàng)目的分階段結(jié)果。

本次調(diào)整符合中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，不損害公司和股東的利益，符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和長期發(fā)展需要。

五、審議程序及專項(xiàng)意見說明

2023年6月21日，公司召開第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于部分募集項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整及延期的議案》。公司獨(dú)立董事就此事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見，保薦人中信建投證券有限公司對(duì)此事發(fā)表了明確的核查意見。2023年公司第二次臨時(shí)股東大會(huì)仍需提交審議。

(一)監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整和延期是根據(jù)公司的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營情況確定的，新投資的募集項(xiàng)目符合公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展方向。一方面，公司募集項(xiàng)目的相關(guān)調(diào)整有利于確保募集項(xiàng)目的順利實(shí)施，提高募集資金的使用效率，另一方面，符合公司的長期利益，有利于公司的長期發(fā)展。本次募集項(xiàng)目調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)的決策和審批程序符合《上市公司監(jiān)管指引》第2號(hào)、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》第1號(hào)、《上市公司募集資金管理制度》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，相關(guān)事項(xiàng)符合公司和全體股東的利益，不損害公司和股東的利益，全體監(jiān)事同意通過該議案。

(二)獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事認(rèn)為，部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整和延期是公司根據(jù)宏觀環(huán)境、項(xiàng)目進(jìn)度和實(shí)際經(jīng)營情況做出的合理決策，有利于全體股東的利益，新投資的募集項(xiàng)目也有利于公司的長期發(fā)展。募集投資項(xiàng)目的調(diào)整不違反公司募集資金投資項(xiàng)目的承諾，不損害股東利益。決策審批程序符合《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引》、《上市公司監(jiān)管指引》、《上市公司管理使用監(jiān)管要求》等法律法規(guī)的要求。符合公司《募集資金管理制度》的規(guī)定。

因此，我們一致同意公司對(duì)部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整和延期，并同意公司將募集資金用于新的投資項(xiàng)目。

(三)保薦機(jī)構(gòu)意見

經(jīng)核實(shí)，發(fā)起人認(rèn)為匯宇制藥部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整和延期符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，不損害股東利益；公司新的投資項(xiàng)目是根據(jù)公司研發(fā)項(xiàng)目的需要做出的決定。該事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)，公司監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事也發(fā)表了明確的同意，需要公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)匯宇制藥部分募集項(xiàng)目的投資金額、實(shí)施內(nèi)容的調(diào)整和延期無異議。

六、備查文件

(一)四川匯宇制藥有限公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議；

(二)《獨(dú)立董事關(guān)于公司第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議的獨(dú)立意見》；

（3）《中信建設(shè)投資證券有限公司四川匯宇制藥有限公司關(guān)于部分募集投資項(xiàng)目投資金額、實(shí)施內(nèi)容調(diào)整和延期的驗(yàn)證意見》。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

董事會(huì)

2023年6月22日

證券代碼：匯宇制藥 證券簡稱：688553 公告編號(hào)：2023-076

四川匯宇制藥有限公司

關(guān)于修訂公司章程和部分治理制度的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

四川匯宇制藥有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月21日召開的第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了修訂〈公司章程〉修訂公司部分治理制度的議案和議案。本公司修訂的《公司章程》及部分治理制度公告如下：

一、修訂公司章程

根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《上市公司章程指南》，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu) 年度修訂)、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)股票上市規(guī)則、上市公司股東大會(huì)規(guī)則、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會(huì)上市公司自律監(jiān)督指南1號(hào)規(guī)范經(jīng)營等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，董事會(huì)同意修訂公司章程，具體修訂內(nèi)容如下：

■

根據(jù)修訂情況調(diào)整《公司章程》條款序號(hào)和引用條款序號(hào)。不再依次列出。除上述條款修改外，公司章程的其他內(nèi)容沒有實(shí)質(zhì)性變更；除上述修訂外，公司章程中的其他條款保持不變。修訂后的公司章程將于同日在上海證券交易所網(wǎng)站上發(fā)布（www.sse.com.cn）披露，請(qǐng)注意投資者的咨詢。

二、修訂公司部分治理制度的相關(guān)情況

根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《上市公司章程指南》，為進(jìn)一步優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu) 年度修訂、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司投資者關(guān)系管理指南》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指南》 《公司章程》等相關(guān)要求及相關(guān)文件的最新規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，公司董事會(huì)同意修訂部分治理制度，具體細(xì)節(jié)如下表所示：

■

在修訂后的治理制度中，股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、募集資金管理制度、外部擔(dān)保管理制度、累計(jì)投票管理制度仍需提交股東大會(huì)審議。修訂后的相關(guān)系統(tǒng)的具體內(nèi)容將于同日在上海證券交易所進(jìn)行（www.sse.com.cn）披露，請(qǐng)注意投資者的咨詢。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

董事會(huì)

2023年6月22日

證券代碼：匯宇制藥 證券簡稱：688553 公告編號(hào)：2023-073

四川匯宇制藥有限公司

公告2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

2023年6月21日，四川匯宇制藥有限公司（以下簡稱“公司”）召開的第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》。根據(jù)《四川匯宇制藥有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》(以下簡稱《激勵(lì)計(jì)劃(草案)》)的規(guī)定和公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，同意將公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(以下簡稱本次激勵(lì)計(jì)劃) 首次授予限制性股票的數(shù)量從303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。本次激勵(lì)計(jì)劃限制性股票授予總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。調(diào)整后，本次激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票授予總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下:

1、本次限制性股票授予已履行的決策程序和信息披露

1.2023年4月3日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十七次審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

2.2023年4月3日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉關(guān)于的議案〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

2023年4月6日，上述事項(xiàng)公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露相關(guān)公告。

3. 2023年4月6日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于公開征集獨(dú)立董事委托投票權(quán)的公告》。根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事龍永強(qiáng)作為征集人，向公司全體股東征集了公司2022年股東大會(huì)審議的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的委托投票權(quán)。

4.2023年4月6日至4月16日，公司在公司內(nèi)部公布了激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何異議。2023年4月18日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示說明》。

5.2023年4月26日，公司召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)的議案》。獨(dú)立董事向全體股東公開征集了委托投票權(quán)。

同時(shí)，公司在激勵(lì)計(jì)劃（草案）公開披露前6個(gè)月內(nèi)對(duì)公司股票買賣情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)使用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易。2023年4月27日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息及激勵(lì)對(duì)象股票情況的自查報(bào)告》。

6.2023年6月21日，公司召開第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述提案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過上述議案。監(jiān)事會(huì)核實(shí)了第一個(gè)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見。

二、調(diào)整激勵(lì)計(jì)劃的原因及調(diào)整結(jié)果

鑒于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象，12名激勵(lì)對(duì)象離職或自愿放棄授予的限制性股票，公司于2023年6月21日召開了第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單和限制性股票數(shù)量。具體調(diào)整內(nèi)容如下:首次授予限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。具體調(diào)整內(nèi)容如下:首次授予限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。調(diào)整后，激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。

本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象屬于2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了調(diào)整后的首次激勵(lì)對(duì)象名單。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師發(fā)表了相應(yīng)的法律意見。

除上述調(diào)整外，激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容一致。根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，本次調(diào)整屬于授權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，無需提交股東大會(huì)審議。

三、本次調(diào)整對(duì)公司的影響

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單和限制性股票數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

董事會(huì)

2023年6月22日

證券代碼：匯宇制藥 證券簡稱：688553 公告編號(hào)：2023-074

四川匯宇制藥有限公司

2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象

首次授予限制性股票的公告

公司董事會(huì)和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并依法對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 限制性股票授予日：2023年6月21日

● 授予限制性股票的數(shù)量：2、900、323股

● 股權(quán)激勵(lì)：第二類限制性股票

1.授予限制性股票。

（1）限制性股票授予已執(zhí)行的決策程序和信息披露

1.2023年4月3日，公司召開第一屆董事會(huì)第二十七次審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)激勵(lì)計(jì)劃及相關(guān)議案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。

2.2023年4月3日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉關(guān)于的議案〈公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

2023年4月6日，上述事項(xiàng)公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露相關(guān)公告。

3. 2023年4月6日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于公開征集獨(dú)立董事委托投票權(quán)的公告》。根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事龍永強(qiáng)作為征集人，向公司全體股東征集了公司2022年股東大會(huì)審議的激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案的委托投票權(quán)。

4.2023年4月6日至4月16日，公司在公司內(nèi)部公布了激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何異議。2023年4月18日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見及公示說明》。

5.2023年4月26日，公司召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過〈限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)2023年〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)的議案》。獨(dú)立董事向全體股東公開征集了委托投票權(quán)。

同時(shí)，公司在激勵(lì)計(jì)劃（草案）公開披露前6個(gè)月內(nèi)對(duì)公司股票買賣情況進(jìn)行了自查，未發(fā)現(xiàn)使用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易。2023年4月27日，公司在上海證券交易所網(wǎng)站上（www.sse.com.cn）披露了《四川匯宇制藥有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息及激勵(lì)對(duì)象股票情況的自查報(bào)告》。

6.2023年6月21日，公司召開第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》和《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)上述提案發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過上述議案。監(jiān)事會(huì)核實(shí)了第一個(gè)授予日的激勵(lì)對(duì)象名單，并發(fā)表了驗(yàn)證意見。

（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與股東大會(huì)批準(zhǔn)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之間的差異

鑒于公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象中，有12名擬激勵(lì)對(duì)象離職或自愿放棄授予的限制性股票，公司于2023年6月21日召開的第二屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的議案》。調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單和限制性股票數(shù)量。具體調(diào)整內(nèi)容如下:本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。具體調(diào)整內(nèi)容如下:本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票數(shù)量由303.2681萬股調(diào)整為290.0323萬股，預(yù)留授予的限制性股票數(shù)量由75萬股調(diào)整為72萬股。調(diào)整后，本激勵(lì)計(jì)劃的限制性股票總額由378.2681萬股調(diào)整為362.0323萬股。

本次調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象屬于2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)了調(diào)整后的首次激勵(lì)對(duì)象名單。公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，律師發(fā)表了相應(yīng)的法律意見。

除上述調(diào)整外，激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施內(nèi)容與2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)內(nèi)容一致。

（3）獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)符合授予條件的解釋發(fā)表明確意見

1.董事會(huì)對(duì)符合授予條件的說明

根據(jù)《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》性股票；相反，如果未能滿足以下任何授予條件，則不能將限制性股票授予激勵(lì)對(duì)象。

(1)公司未發(fā)生以下任何情況:

(一)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者不能表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告；

(二)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或者不能表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告，由最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制；

(3)上市后最近36個(gè) 在一個(gè)月內(nèi)，沒有遵守法律、法規(guī)和公司章程、利潤分配的公開承諾；

(四)法律、法規(guī)規(guī)定不得實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的；

(五)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

(2)激勵(lì)對(duì)象未發(fā)生以下情況:

(一)證券交易所在過去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(2)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)認(rèn)定為不合適的候選人；

(三)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在過去12個(gè)月內(nèi)因重大違法行為受到行政處罰或者采取市場禁止措施；

(四、《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

(五)法律、法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

(六)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

經(jīng)核實(shí)，公司董事會(huì)確認(rèn)公司和激勵(lì)對(duì)象不存在上述情況，認(rèn)為2023年首次授予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。

2.獨(dú)立董事對(duì)本次授予是否符合條件的明確意見

(1)根據(jù)公司2022年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)確定2023年首次授予限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的日期為2023年6月21日，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)》的有關(guān)規(guī)定。

（2）未發(fā)現(xiàn)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件禁止實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格。

（3）公司確定授予限制性股票的激勵(lì)對(duì)象符合《公司章程》規(guī)定的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、激勵(lì)對(duì)象資格和激勵(lì)對(duì)象條件，符合《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍。作為2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的主要資格是合法有效的。

（4）公司實(shí)施2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，有利于進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵(lì)約束機(jī)制，增強(qiáng)公司核心骨干實(shí)現(xiàn)公司可持續(xù)健康發(fā)展的責(zé)任感和使命，有利于公司的可持續(xù)發(fā)展，不損害公司和股東的利益。

綜上所述，我們一致同意公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月21日，同意以11.39元/股的授予價(jià)向182名激勵(lì)對(duì)象授予2.900、323只限制性股票。

3.監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予是否符合條件的相關(guān)說明

(1)監(jiān)事會(huì)核實(shí)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予條件的成果，認(rèn)為:

公司沒有禁止實(shí)施《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，公司具有實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要資格。

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象為2022年股東大會(huì)批準(zhǔn)的激勵(lì)計(jì)劃中確定的激勵(lì)對(duì)象，具有《公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》規(guī)定的資格，符合《管理辦法》和《上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，作為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的主體，其資格合法有效。

(2)公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)計(jì)劃首次授予日進(jìn)行核實(shí)，認(rèn)為:

根據(jù)公司2022年 經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)，公司董事會(huì)確定的激勵(lì)計(jì)劃首次授予日符合《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定。

綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)同意公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月21日，同意以11.39元/股的授予價(jià)向182名激勵(lì)對(duì)象授予2.900、323只限制性股票。

(三)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的具體情況

1、授予日:2023年6月21日

2、授予金額：2.900，323股

3、授予人數(shù)：182

4、授予價(jià)格：11.39元/股

5、股票來源：向授予對(duì)象發(fā)行股票

6、激勵(lì)計(jì)劃的有效期、歸屬時(shí)間和歸屬安排

（1）本激勵(lì)計(jì)劃的有效期自限制性股票授予之日起至激勵(lì)對(duì)象授予的限制性股票全部所有權(quán)或無效之日起不超過84個(gè)月。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票在激勵(lì)對(duì)象滿足相應(yīng)的所有權(quán)條件后，按約定的比例進(jìn)行分類。所有權(quán)日期必須為交易日，不得在以下期間內(nèi)所有：

1、公司年度報(bào)告和半年度報(bào)告公告前30天內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告和半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告前30天起計(jì)算至公告前1天；

2、公司季度報(bào)告、業(yè)績預(yù)測、業(yè)績快報(bào)公告前10天內(nèi)；

3、自可能對(duì)公司股票及其衍生品交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事件發(fā)生之日起或進(jìn)入決策程序之日起至法律披露之日起；

4、中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的其他期限。

上述“重大事件”是公司應(yīng)當(dāng)按照上市規(guī)則披露的交易或者其他重大事項(xiàng)。

(3)本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的歸屬安排

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票的所有權(quán)安排如下表所示：

■

在上述約定期限內(nèi)未歸屬的限制性股票或者因不符合歸屬條件而不能申請(qǐng)歸屬的限制性股票，不得歸屬或者無效。

公司滿足限制性股票歸屬條件后，將統(tǒng)一辦理限制性股票歸屬事宜，滿足歸屬條件。

7. 激勵(lì)對(duì)象名單和授予情況

■

二、監(jiān)事會(huì)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象名單的情況

（1）除12名擬激勵(lì)對(duì)象離職或自愿放棄授予的限制性股票外，本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象名單與四川匯宇制藥有限公司2022年年度股東大會(huì)批準(zhǔn)的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）（以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃（草案）”）中規(guī)定的首次授予激勵(lì)對(duì)象名單一致。

（2）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象具有《公司法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，以及《公司章程》、《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的資格和激勵(lì)對(duì)象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象范圍，作為本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的主要資格是合法有效的。

（3）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象不包括《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》規(guī)定的激勵(lì)對(duì)象：

1.近12個(gè)月被證券交易所認(rèn)定為不合適的候選人；

2.近12個(gè)月被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適的候選人；

3.在過去12個(gè)月內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)因重大違法行為受到行政處罰或采取市場禁止措施；

4.《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員的；

5.法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

6.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

（4）激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及其配偶、父母和子女。

（5）本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象的基本情況屬實(shí)，無虛假、故意隱瞞或重大誤解。

綜上所述，公司監(jiān)事會(huì)同意公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的首次授予日為2023年6月21日，同意以11.39元/股的授予價(jià)向182名激勵(lì)對(duì)象授予2.900、323只限制性股票。

3、如果激勵(lì)對(duì)象是董事和高級(jí)管理人員，則應(yīng)在限制性股票首次授予前6個(gè)月說明公司股份出售情況

經(jīng)公司自查，參與本激勵(lì)計(jì)劃的董事、高級(jí)管理人員在首次授予前6個(gè)月不賣出公司股份。

四、會(huì)計(jì)處理方法及業(yè)績影響計(jì)算

按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》 11 第一股支付和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第一 22 根據(jù)金融工具的確認(rèn)和計(jì)量，公司將根據(jù)最新獲得的可歸屬人數(shù)變化、業(yè)績指標(biāo)完成等后續(xù)信息，在授予日至歸屬日的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日修改預(yù)期可歸屬于限制性股票的數(shù)量，并根據(jù)限制性股票授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用和資本公積。

(一)限制性股票的公允價(jià)值及確定方法

參照中華人民共和國財(cái)政部會(huì)計(jì)部《股票支付準(zhǔn)則申請(qǐng)案例授予限制性股票》，第二類限制性股票支付費(fèi)用的計(jì)量參照股票期權(quán)執(zhí)行。根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》 11 股份支付號(hào)和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第一號(hào) 22 公司選擇金融工具確認(rèn)和計(jì)量的相關(guān)規(guī)定 Black-Scholes 該模型計(jì)算了第二類限制性股票的公允價(jià)值，并于2023年6月21日用該模型計(jì)算了第一次授予的第二類限制性股票2900323股。具體參數(shù)如下：

1、標(biāo)的股價(jià):14.79元/股(按公司授予的日收盤價(jià)計(jì)算日收盤價(jià))；

2、有效期分別為:48個(gè)月和60個(gè)月(第二類限制性股票授予之日至每期歸屬日)；

3、14.83%的歷史波動(dòng)性、16.07%(分別采用上證指數(shù)最近48個(gè)月和60個(gè)月的波動(dòng)率)；

4、無風(fēng)險(xiǎn)利率：2.60%、2.68%(中國人民銀行制定的金融機(jī)構(gòu)4年期、5年期存款基準(zhǔn)利率)。

5、股息率:1.59%(公司近一年股息率)。

(二)預(yù)計(jì)限制性股票實(shí)施對(duì)各期經(jīng)營業(yè)績的影響

公司根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則確定授予日限制性股票的公允價(jià)值，最終確認(rèn)本激勵(lì)計(jì)劃的股份支付費(fèi)用，在本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過程中按所有權(quán)安排的比例攤銷。本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將列入經(jīng)常性損益。

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的限制性股票成本攤銷如下表所示：

■

注：1。上述計(jì)算結(jié)果并不代表最終的會(huì)計(jì)成本。實(shí)際會(huì)計(jì)成本與授予日、授予價(jià)格和所有權(quán)數(shù)量有關(guān)。如果激勵(lì)對(duì)象在所有權(quán)前離職，公司績效考核或個(gè)人績效考核不符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際所有權(quán)數(shù)量將相應(yīng)減少，從而降低股票支付成本。同時(shí)，公司提醒股東注意可能的稀釋影響。

2.上述對(duì)公司經(jīng)營成果影響的最終結(jié)果以會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)。

3.上述計(jì)算不包括本激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)留部分，在授予預(yù)留部分時(shí)將產(chǎn)生額外的股份支付費(fèi)用。

根據(jù)目前的信息初步估計(jì)，限制性股票費(fèi)用的攤銷對(duì)有效期內(nèi)的年凈利潤有影響。但同時(shí)，限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將進(jìn)一步提高員工的凝聚力和團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性，有效激發(fā)骨干員工的積極性，提高業(yè)務(wù)效率，為公司帶來更高的業(yè)務(wù)業(yè)績和內(nèi)部價(jià)值。

五、法律意見書的結(jié)論性意見

綜上所述，上海東方華銀律師事務(wù)所認(rèn)為，自本法律意見發(fā)布之日起，本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整和首次授予已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)。公司和激勵(lì)對(duì)象沒有授予權(quán)益，首次授予條件已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》和《激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整和授予日、激勵(lì)對(duì)象、授予數(shù)量和授予價(jià)格的確定是合法有效的。公司已披露了本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，需要根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施情況繼續(xù)履行信息披露義務(wù)，并辦理相關(guān)登記手續(xù)。

特此公告。

四川匯宇制藥有限公司

董事會(huì)

2023年6月22日