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浙江東方金融控股集團有限公司
股票代碼：600120 證券簡稱：浙江東方 編號：2023-019
債券代碼：163604.SH 債券簡稱:20東方02
債券代碼：175914.SH 債券簡稱:21東方01
債券代碼：188936.SH 債券簡稱:21東方02
債券代碼：138898.SH 債券簡稱:23東方01
浙江東方金融控股集團有限公司
關(guān)于全資子公司擬投資參與投資產(chǎn)業(yè)投資基金的公告
公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
● 投資目標名稱：上海浦東領(lǐng)先區(qū)國泰君安科技創(chuàng)新1號私募股權(quán)基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名稱，以下簡稱“浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新1號基金”，最終名稱以注冊地市場監(jiān)督管理局批準的名稱為準）。
● 投資金額:浙江東方集團產(chǎn)融投資有限公司全資子公司(以下簡稱“東方產(chǎn)融”)擬認繳出資2億元作為有限合伙人。
● 本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
● 風險提示：浦東領(lǐng)導區(qū)科技創(chuàng)新基金成立后，中國證券投資基金協(xié)會規(guī)定的期限內(nèi)是否完成記錄仍不確定；投資基金合伙人可能未能成功籌集資金，受宏觀經(jīng)濟、行業(yè)周期、投資目標管理變化等多種因素影響，可能存在投資效益低于預期的風險。公司將嚴格按照有關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務，并根據(jù)后續(xù)事項的進展情況。請注意投資風險。
一、本次投資概述
東方產(chǎn)融全資子公司擬認繳出資2億元，投資浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新一號基金作為有限合伙人。浦東領(lǐng)導區(qū)科技創(chuàng)新基金認購投資規(guī)模不少于40億元（目前預期認購規(guī)模41億元），持續(xù)8年，其中投資期4年，退出期4年，由執(zhí)行合伙人提出，經(jīng)合伙人會議決定可延長一次或多次。浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新一號基金將重點投資于新興科技、醫(yī)療衛(wèi)生、綠色發(fā)展等行業(yè)。
根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指南》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，投資事項不需要提交董事會或股東大會審議。本交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，也不構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。
二、基金基本情況
(一)基金管理人的基本情況
國泰君安創(chuàng)新投資有限公司(以下簡稱“國君創(chuàng)新投資”)將是浦東領(lǐng)導區(qū)科技創(chuàng)新一號基金的基金經(jīng)理和執(zhí)行合伙人。國君風險投資成立于2009年，是國泰君安證券有限公司(以下簡稱國泰君安)的全資子公司。是國泰君安專業(yè)從事私募股權(quán)基金業(yè)務的平臺。目前注冊資本實收75億元，基金管理人注冊號PT26001780。
國軍風險投資深度培育新興技術(shù)、醫(yī)療衛(wèi)生、綠色發(fā)展、民生消費等重點產(chǎn)業(yè)，建立以母公司基金、產(chǎn)業(yè)基金、城市更新基金為基礎(chǔ)的多層次業(yè)務體系，資產(chǎn)管理規(guī)模超過600億元。
(二)浦東引領(lǐng)區(qū)科技創(chuàng)新一號基金的基本情況
1、基金名稱：上海浦東領(lǐng)導區(qū)國泰君安浦東領(lǐng)導區(qū)科技創(chuàng)新1號私募股權(quán)基金合伙企業(yè)（有限合伙）（暫定名稱，最終名稱以注冊地市場監(jiān)督管理局批準的名稱為準）。
2、存續(xù)期：存續(xù)期為8年，其中投資期為4年，退出期為4年，執(zhí)行合伙人提出提案，經(jīng)合伙人會議決定可延長一次或多次。
3、基金規(guī)模：投資規(guī)模不低于40億元（目前預計認購規(guī)模為41億元）。
4、基金投資安排：基金計劃按四個階段分批支付，每個階段的投資為每個合伙人認繳的出資額的25%。具體出資時間以執(zhí)行合伙人根據(jù)合伙企業(yè)的支付需求發(fā)出的出資支付通知為準。
5、基金投資方向:重點投資新興科技、醫(yī)療衛(wèi)生、綠色發(fā)展等行業(yè)。
6、基金投資方式：通過子基金間接對未上市企業(yè)進行股權(quán)投資，可以直接對未上市被投資企業(yè)進行股權(quán)投資，也可以通過參與并購定向增發(fā)的方式對上市企業(yè)進行股權(quán)投資，以及法律、合伙協(xié)議允許的其他投資方式。
7、投資原則：1）單一投資項目的投資金額不得超過基金認繳出資總額的25%；2)如果項目直接投資，單個投資項目的投資金額不得超過當時投資項目資產(chǎn)的25%；3)基金投資于子基金的比例不低于可投資金額的70%，剩余資金可直接投資于項目；4)單個子基金投資的基金一般不超過子基金認繳出資總額的10%，原則上，出資額不得超過5億元；5)債權(quán)投資(如有)的投資額不得超過基金實收出資額的20%。
8、基金決策機制：浦東領(lǐng)導區(qū)科技創(chuàng)新一號基金設立投資決策委員會，共五席，其中執(zhí)行合伙人提名兩席，上海浦東領(lǐng)導區(qū)投資中心 (有限合伙)提名1席，其余2名由執(zhí)行合伙人認可的2名有限合伙人提名。每個投資決策委員會成員享有一票表決權(quán)，決策事項必須經(jīng)投資決策委員會成員三分之二以上同意才能形成有效決議。在投資決策委員會會議上，東方產(chǎn)融可以提名一名觀察員。
9、基金管理費:對于任何合伙人，合伙企業(yè)應按以下方式計算并向管理人支付管理費:(1)投資期內(nèi)，管理費率為1%/年，計算基數(shù)為合伙人實收出資額；(2)退出期內(nèi)，管理費率為1%/年。計算基數(shù)為合伙人按投資成本分攤比例計算的投資成本，扣除合伙企業(yè)退出并分配項目的實收出資額；（3）延長期不收取管理費。
10、基金收入分配：合伙企業(yè)的可分配收入，分配給普通合伙人的部分應直接分配給普通合伙人，分配給有限合伙人的部分，分配給有限合伙人和普通合伙人：（1）返還有限合伙人的累計實收出資：返還有限合伙人的累計實收出資，直至有限合伙人收回累計實收出資。(2)支付有限合伙人超額收益計提基準:按第(1)款分配后，如有余額，分配給有限合伙人，直至有限合伙人實收出資額達到(單利)年化收益率的8%。(3)按第(1)和(2)款分配后，如有余額，10%分配給普通合伙人，90%分配給有限合伙人。
11、退出機制：浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新基金將根據(jù)項目的不同性質(zhì)和市場機會選擇最佳退出方式，包括但不限于IPO上市、新三板上市、被投資企業(yè)股權(quán)/股份轉(zhuǎn)讓、并購、基金股份轉(zhuǎn)讓、清算等適用法律，投資決策委員會認為適當?shù)钠渌绞健?/P>
目前，基金尚未完成合同簽訂，合伙人的投資金額、合伙合同的內(nèi)容和具體操作方式以各方最終簽訂的正式合同文本為準。
三、本次交易對公司的影響
東方產(chǎn)業(yè)與金融參與投資浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新一號基金，是公司積極應對長三角一體化國家戰(zhàn)略，支持浦東領(lǐng)先區(qū)建設的具體措施，也有利于綠色新興科技產(chǎn)業(yè)的優(yōu)質(zhì)發(fā)展。本次交易有助于東方產(chǎn)業(yè)和金融在獲得預期投資效益的同時，與專業(yè)機構(gòu)合作，實現(xiàn)專項基金合作、產(chǎn)業(yè)基金互動等方面的雙贏局面?；鹜顿Y不會對公司的財務和經(jīng)營狀況產(chǎn)生重大影響，符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合公司及全體股東的利益。
四、風險分析及對策
浦東領(lǐng)導區(qū)科技創(chuàng)新1號基金成立后，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的期限內(nèi)完成備案仍存在不確定性風險；投資基金未能成功籌集資金的風險；在后續(xù)投資經(jīng)營過程中，可能受宏觀經(jīng)濟、行業(yè)周期、資本市場、政策因素、投資目標企業(yè)自身經(jīng)營狀況等因素的影響，可能存在投資效益低于預期的風險。鑒于上述風險，公司將密切關(guān)注浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新一號基金的設立、運營管理和投資項目的實施，努力防范和降低投資風險。鑒于上述風險，公司將密切關(guān)注浦東領(lǐng)先區(qū)科技創(chuàng)新一號基金的設立、運營管理和投資項目的實施過程，努力防范和降低投資風險。公司將嚴格按照有關(guān)規(guī)定及時履行信息披露義務，并根據(jù)后續(xù)事項的進展情況。請注意投資風險。
浙江東方金融控股集團有限公司董事會
2023年6月21日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負。
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