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廣州慧智微電子股份有限公司

第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議決議公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

一、會(huì)議召開(kāi)情況

廣州慧智微電子股份有限公司（以下稱“公司”）第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議于2023年7月11日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)。本次會(huì)議通知于2023年7月3日以電子郵件方式發(fā)出，會(huì)議應(yīng)出席董事5人，實(shí)際出席董事5人。本次會(huì)議由董事長(zhǎng)李陽(yáng)先生主持。會(huì)議的召集、召開(kāi)以及表決程序均符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《廣州慧智微電子股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議合法有效。

二、會(huì)議審議情況

經(jīng)與會(huì)董事認(rèn)真討論審議，以記名投票表決方式，審議通過(guò)如下議案：

1、審議通過(guò)《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》

根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法、有效，滿足本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件；本次行權(quán)安排（包括行權(quán)期、行權(quán)條件等事項(xiàng)）符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。同意符合行權(quán)條件的57名激勵(lì)對(duì)象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)采取批量行權(quán)的方式行權(quán)。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避2票。關(guān)聯(lián)董事李陽(yáng)、郭耀輝回避表決。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年7月12日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣州慧智微電子股份有限公司關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號(hào)：2023-010）。

2、審議通過(guò)《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》

根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，鑒于5名激勵(lì)對(duì)象已離職，其已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)應(yīng)由公司注銷。公司本次注銷的股票期權(quán)合計(jì)32萬(wàn)份。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票，回避2票。關(guān)聯(lián)董事李陽(yáng)、郭耀輝回避表決。

具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司于2023年7月12日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣州慧智微電子股份有限公司關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2023-011）。

特此公告。

廣州慧智微電子股份有限公司

董事會(huì)

2023年7月12日

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廣州慧智微電子股份有限公司

第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

廣州慧智微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議于2023年7月11日以現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合通訊方式召開(kāi)，會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事3名，實(shí)際出席監(jiān)事3名。本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張丹主持。會(huì)議的召集、召開(kāi)和表決程序符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《廣州慧智微電子股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事認(rèn)真討論審議，以記名投票表決方式，審議通過(guò)如下議案：

一、審議通過(guò)《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，等待期已經(jīng)屆滿；公司授予57名激勵(lì)對(duì)象符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，通過(guò)對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)對(duì)象名單的審核，其作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法有效；上述激勵(lì)對(duì)象可按照本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定和公司本次行權(quán)安排對(duì)其可行權(quán)的8,672,000份股票期權(quán)以批量行權(quán)方式行權(quán)，公司本次行權(quán)安排符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定。綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)可行權(quán)期行權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)。

表決結(jié)果：同意票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

二、審議通過(guò)《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，鑒于5名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備行權(quán)條件，公司本次注銷其持有的共計(jì)32萬(wàn)份股票期權(quán)，符合《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次注銷不會(huì)影響公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施，不存在損害公司及股東利益的情況。

表決結(jié)果：同意票3票，反對(duì)票0票，棄權(quán)票0票。

特此公告。

廣州慧智微電子股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年7月12日

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廣州慧智微電子股份有限公司

關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)

行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：●

● 股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：8,672,000份●

● 行權(quán)股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行A股普通股股票

廣州慧智微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“慧智微”或“公司”）于2023年7月11日分別召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及履行程序

2021年3月29日，廣州慧智微電子有限公司（下稱“慧智有限”）做出董事會(huì)決議，為了達(dá)到對(duì)核心員工的激勵(lì)并吸引優(yōu)秀人才加盟，公司董事會(huì)審議通過(guò)期權(quán)激勵(lì)方案：期權(quán)預(yù)留總額550萬(wàn)份，對(duì)應(yīng)行權(quán)后550萬(wàn)元注冊(cè)資本，可行權(quán)時(shí)間為公司上市后，若公司行權(quán)前發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、凈資產(chǎn)折股、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜的，則預(yù)留期權(quán)份數(shù)及對(duì)應(yīng)的行權(quán)后可取得注冊(cè)資本數(shù)量將相應(yīng)調(diào)整；期權(quán)行權(quán)價(jià)格為4元/注冊(cè)資本。

慧智有限整體變更設(shè)立股份公司后，公司按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問(wèn)答》的規(guī)定，對(duì)于期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜進(jìn)行了審議，并制定了完整的激勵(lì)計(jì)劃、考核管理辦法等文件。

2021年9月20日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授公司股票期權(quán)數(shù)量超過(guò)公司股本總額1%的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2021年9月20日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授公司股票期權(quán)數(shù)量超過(guò)公司股本總額1%的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等議案，監(jiān)事會(huì)對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見(jiàn)。

2021年10月5日，公司召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授公司股票期權(quán)數(shù)量超過(guò)公司股本總額1%的議案》《關(guān)于股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。

2021年11月30日、2021年12月15日，公司分別召開(kāi)第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議和2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于公司資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》及《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》。因公司進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，因此公司董事會(huì)按照股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整后的期權(quán)計(jì)劃總額為不超過(guò)2,200萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為1元/股。

2021年12月20日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，公司董事會(huì)按照股東大會(huì)的授權(quán)，確認(rèn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第二期激勵(lì)對(duì)象名單，第二期激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)價(jià)格為1元/股。

2021年12月20日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，確認(rèn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第二期激勵(lì)對(duì)象名單。

2022年4月15日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，公司董事會(huì)按照股東大會(huì)的授權(quán)，確認(rèn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第三期激勵(lì)對(duì)象名單，第三期激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)價(jià)格為5元/股。

2022年4月15日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，確認(rèn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第三期激勵(lì)對(duì)象名單。

（二）股票期權(quán)授予情況

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注1：公司2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)公司資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案，公司注冊(cè)資本變更為39,820.5848萬(wàn)元。根據(jù)第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議，公司資本公積轉(zhuǎn)增股本完成后，2021年股票期權(quán)數(shù)量總額相應(yīng)調(diào)整為不超過(guò)2,200萬(wàn)份，期權(quán)行權(quán)價(jià)格相應(yīng)調(diào)整為1元/股，其中已授予部分調(diào)整為1,960萬(wàn)份，尚未授予部分為240萬(wàn)份。根據(jù)第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議，確認(rèn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第三期激勵(lì)對(duì)象行權(quán)價(jià)格為5元/股。

注2：上述各期授予激勵(lì)對(duì)象剔除重復(fù)人數(shù)后，授予對(duì)象共計(jì)62人。

（三）行權(quán)數(shù)量和行權(quán)人數(shù)的調(diào)整情況

2023年7月11日，公司分別召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，注銷因個(gè)人原因離職的5名激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)32萬(wàn)份。獨(dú)立董事發(fā)表了同意上述議案的獨(dú)立意見(jiàn)。

綜上，自股票期權(quán)授予以來(lái)，公司注銷的股票期權(quán)合計(jì)為32萬(wàn)份。公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期權(quán)數(shù)量2,168萬(wàn)份，激勵(lì)對(duì)象合計(jì)57人。

（四）各期股票期權(quán)行權(quán)情況

公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》為上市前制定、上市后實(shí)施的期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，截至本公告披露日，2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚未行權(quán)。

二、股票期權(quán)行權(quán)條件

（一）董事會(huì)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)條件成就的審議情況

公司于2023年7月11日分別召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，同意符合行權(quán)條件的57名激勵(lì)對(duì)象在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)采取批量行權(quán)的方式行權(quán)。關(guān)聯(lián)董事均回避表決。

（二）本次激勵(lì)對(duì)象行權(quán)符合股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的各項(xiàng)行權(quán)條件

1、第一個(gè)等待期屆滿的說(shuō)明

本激勵(lì)計(jì)劃授予日分別為2021年10月5日、2021年12月30日、2022年4月24日，根據(jù)《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)等待期為自授予日起12個(gè)月（且公司完成上市前）、24個(gè)月、36個(gè)月。第一個(gè)可行權(quán)期為自授予日起滿12個(gè)月且公司完成上市后的首個(gè)交易日（以孰晚為準(zhǔn)）起至授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止?？尚袡?quán)數(shù)量占獲授股票期權(quán)數(shù)量比例為40%。本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)條件已成就，第一個(gè)等待期已于2023年5月16日屆滿。

2、第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說(shuō)明

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綜上所述，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)條件已成就，第一個(gè)行權(quán)期符合行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象共57人，可行權(quán)的期權(quán)數(shù)量為8,672,000份，占公司目前總股本的1.92%。

（三）對(duì)未達(dá)到行權(quán)條件的股票期權(quán)的處理方法

不適用。

（四）獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)條件是否成就發(fā)表的明確意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予股票期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)條件已成就，等待期已經(jīng)屆滿；公司具備《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)以及本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期不得行權(quán)的情形；本次激勵(lì)計(jì)劃合計(jì)57名激勵(lì)對(duì)象滿足行權(quán)條件，其作為公司本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效；公司本次對(duì)前述激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期的8,672,000份股票期權(quán)的行權(quán)安排符合相關(guān)法律、法規(guī)和本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，公司已履行了必要的審批程序，不存在損害公司及股東利益的情形；本次行權(quán)有利于加強(qiáng)公司與管理層及骨干員工共同持續(xù)發(fā)展的理念，促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。綜上，獨(dú)立董事同意公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)可行權(quán)期行權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予期權(quán)的第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，等待期已經(jīng)屆滿；公司授予57名激勵(lì)對(duì)象符合本次激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件，通過(guò)對(duì)公司本次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)對(duì)象名單的審核，其作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法有效；上述激勵(lì)對(duì)象可按照本次激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定和公司本次行權(quán)安排對(duì)其可行權(quán)的8,672,000份股票期權(quán)以批量行權(quán)方式行權(quán)，公司本次行權(quán)安排符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及本次激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定。綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)可行權(quán)期行權(quán)的有關(guān)事項(xiàng)。

三、本次行權(quán)的具體情況

（一）授予日、行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格

■

（二）行權(quán)人數(shù)：57人

（三）股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司人民幣普通股股票

（四）行權(quán)方式：批量行權(quán)

（五）行權(quán)安排：自授予日起滿12個(gè)月且公司完成上市后的首個(gè)交易日（以孰晚為準(zhǔn)）起至授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止為2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)行權(quán)期。公司管理層將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定確定行權(quán)窗口期，統(tǒng)一為符合行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象辦理股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)行權(quán)股份登記手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日，同時(shí)于行權(quán)完畢后辦理工商變更登記及其他一切相關(guān)手續(xù)。激勵(lì)對(duì)象所持有的本次可行權(quán)的股票期權(quán)須在公司確定的行權(quán)窗口期內(nèi)行權(quán)完畢；行權(quán)窗口期屆滿，當(dāng)期未行權(quán)的股票期權(quán)不得再行權(quán)或遞延至下一行權(quán)期，由公司予以注銷。

（六）激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況

■

（七）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)后所獲公司股票的轉(zhuǎn)讓限制

根據(jù)《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，激勵(lì)對(duì)象鎖定承諾如下：

1、激勵(lì)對(duì)象承諾在公司上市后行權(quán)認(rèn)購(gòu)的股票，自行權(quán)日起三年內(nèi)不減持，前述期滿后，激勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)承諾比照公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的相關(guān)減持規(guī)定執(zhí)行。

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

3、在激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《廣州慧智微電子股份有限公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核查情況

公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后，認(rèn)為其作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法有效。根據(jù)公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件已成就；本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象滿足本次激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件；本次行權(quán)安排（包括行權(quán)期、行權(quán)條件等事項(xiàng)）符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。綜上，監(jiān)事會(huì)同意公司為激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)的股票期權(quán)辦理行權(quán)手續(xù)。

五、行權(quán)日及買賣公司股票情況的說(shuō)明

公司將根據(jù)政策規(guī)定的行權(quán)窗口期，統(tǒng)一辦理激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)行權(quán)及相關(guān)的行權(quán)股份登記手續(xù)，并將中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當(dāng)日確定為行權(quán)日。

截至本公告日，激勵(lì)對(duì)象中的董事、高級(jí)管理人員在此前6個(gè)月內(nèi)不存在買賣公司股票的情況。

六、股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說(shuō)明

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》，在授予日，公司采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值；授予日后，公司已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)本次股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用及資本公積；在行權(quán)日，公司僅根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)，本次股票行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。

七、法律意見(jiàn)書結(jié)論性意見(jiàn)

北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所律師認(rèn)為：

1、截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司已就本次行權(quán)及本次注銷取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

2、截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司本次行權(quán)的等待期已經(jīng)屆滿、行權(quán)條件已經(jīng)成就，符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。

八、上網(wǎng)公告附件

1、獨(dú)立董事關(guān)于公司第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

2、監(jiān)事會(huì)關(guān)于2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)；

3、北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣州慧智微電子股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之注銷部分股票期權(quán)及第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見(jiàn)書。

特此公告。

廣州慧智微電子股份有限公司

董事會(huì)

2023年7月12日

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廣州慧智微電子股份有限公司

關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分

股票期權(quán)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

廣州慧智微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“慧智微”或“公司”）于2023年7月11日分別召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》。鑒于5名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因辭職，已不符合本激勵(lì)計(jì)劃中有關(guān)激勵(lì)對(duì)象的規(guī)定，董事會(huì)根據(jù)《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，同意收回并注銷該5名激勵(lì)對(duì)象所持已獲授但尚未行權(quán)的共計(jì)32萬(wàn)份股票期權(quán)，現(xiàn)將具體情況公告如下：

一、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案及履行程序

2021年3月29日，廣州慧智微電子有限公司（下稱“慧智有限”）做出董事會(huì)決議，為了達(dá)到對(duì)核心員工的激勵(lì)并吸引優(yōu)秀人才加盟，公司董事會(huì)審議通過(guò)期權(quán)激勵(lì)方案：期權(quán)預(yù)留總額550萬(wàn)份，對(duì)應(yīng)行權(quán)后550萬(wàn)元注冊(cè)資本，可行權(quán)時(shí)間為公司上市后，若公司行權(quán)前發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、凈資產(chǎn)折股、派發(fā)股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、配股、派息等事宜的，則預(yù)留期權(quán)份數(shù)及對(duì)應(yīng)的行權(quán)后可取得注冊(cè)資本數(shù)量將相應(yīng)調(diào)整；期權(quán)行權(quán)價(jià)格為4元/注冊(cè)資本。

慧智有限整體變更設(shè)立股份公司后，公司按照《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問(wèn)答》的規(guī)定，對(duì)于期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜進(jìn)行了審議，并制定了完整的激勵(lì)計(jì)劃、考核管理辦法等文件。

2021年9月20日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授公司股票期權(quán)數(shù)量超過(guò)公司股本總額1%的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨(dú)立董事對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

2021年9月20日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授公司股票期權(quán)數(shù)量超過(guò)公司股本總額1%的議案》《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一期激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》等議案，監(jiān)事會(huì)對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了核查意見(jiàn)。

2021年10月5日，公司召開(kāi)2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉的議案》《關(guān)于公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于激勵(lì)對(duì)象獲授公司股票期權(quán)數(shù)量超過(guò)公司股本總額1%的議案》《關(guān)于股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。

2021年11月30日、2021年12月15日，公司分別召開(kāi)第一屆董事會(huì)第五次會(huì)議和2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于公司資本公積轉(zhuǎn)增股本的議案》及《關(guān)于調(diào)整2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格的議案》。因公司進(jìn)行資本公積轉(zhuǎn)增股本，因此公司董事會(huì)按照股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價(jià)格進(jìn)行了調(diào)整，調(diào)整后的期權(quán)計(jì)劃總額為不超過(guò)2,200萬(wàn)份，行權(quán)價(jià)格為1元/股。

2021年12月20日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，公司董事會(huì)按照股東大會(huì)的授權(quán)，確認(rèn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第二期激勵(lì)對(duì)象名單，第二期激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)價(jià)格為1元/股。

2021年12月20日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二期激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，確認(rèn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第二期激勵(lì)對(duì)象名單。

2022年4月15日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于向2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，公司董事會(huì)按照股東大會(huì)的授權(quán)，確認(rèn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第三期激勵(lì)對(duì)象名單，第三期激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)價(jià)格為5元/股。

2022年4月15日，公司召開(kāi)第一屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于核實(shí)公司〈2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三期激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》，確認(rèn)2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第三期激勵(lì)對(duì)象名單。

二、本次注銷股票期權(quán)的情況

公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第十條“公司/激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)時(shí)的處理”之“10.2激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化的處理”規(guī)定：“激勵(lì)對(duì)象因辭職、公司裁員而離職，激勵(lì)對(duì)象已獲準(zhǔn)行權(quán)但尚未行權(quán)的股票期權(quán)終止行權(quán)，其未獲準(zhǔn)行權(quán)的股票期權(quán)作廢，由公司注銷?！辫b于5名激勵(lì)對(duì)象因離職已不再具備行權(quán)資格，根據(jù)《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司將注銷該5人已獲授但尚未行權(quán)的合計(jì)32萬(wàn)份股票期權(quán)。

三、本次注銷部分股票期權(quán)對(duì)公司的影響

本次注銷部分股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理層及核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性。

四、獨(dú)立董事意見(jiàn)

公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司注銷5名已離職人員已獲授但尚未行權(quán)的合計(jì)32萬(wàn)份股票期權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，不會(huì)損害公司及全體股東利益，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響，也不會(huì)影響公司管理層及核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：根據(jù)《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定，鑒于5名激勵(lì)對(duì)象因離職而不再具備行權(quán)條件，公司本次注銷其持有的共計(jì)32萬(wàn)份股票期權(quán)，符合《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，本次注銷不會(huì)影響公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施，不存在損害公司及股東利益的情況。

六、法律意見(jiàn)書結(jié)論性意見(jiàn)

北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所律師認(rèn)為：

1、截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司已就本次行權(quán)及本次注銷取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

2、截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司本次注銷部分股票期權(quán)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定。

七、上網(wǎng)公告附件

1、獨(dú)立董事關(guān)于公司第一屆董事會(huì)第十七次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

2、北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所關(guān)于廣州慧智微電子股份有限公司2021年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之注銷部分股票期權(quán)及第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的法律意見(jiàn)書。

特此公告。

廣州慧智微電子股份有限公司

董事會(huì)

2023年7月12日