（上接C3版）

（六）本次發(fā)行關(guān)鍵日程安排

1、發(fā)行日期分配

注：

1、T日為網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)售認(rèn)購(gòu)日；

2、以上日期是買(mǎi)賣(mài)日，如遇到重大突發(fā)事件危害本次發(fā)行，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)公示，改動(dòng)本次發(fā)行日程；

3、若本次發(fā)行價(jià)錢(qián)超出《發(fā)行公告》中公布的去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)的價(jià)格中位值和加權(quán)平均值的孰低值，或本次發(fā)行標(biāo)價(jià)相匹配股票市盈率超出同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)；

4、保薦代表人有關(guān)分公司將在T-4日前（含T-4日）向保薦代表人（主承銷(xiāo)商）交納申購(gòu)資產(chǎn)。如本次發(fā)行價(jià)錢(qián)超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值、加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值的孰低值，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如保薦代表人有關(guān)分公司交納的申購(gòu)資產(chǎn)小于最后獲配金額，保薦代表人有關(guān)分公司將在T-2日前（含T-2日）交納差值一部分申購(gòu)資產(chǎn)；

5、若因深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站系統(tǒng)異?；蛘叻强煽匦栽斐删W(wǎng)下投資者不能正常使用其網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站開(kāi)展初步詢(xún)價(jià)或網(wǎng)下申購(gòu)工作中，請(qǐng)網(wǎng)下投資者及時(shí)與保薦代表人（主承銷(xiāo)商）聯(lián)絡(luò)。

2、項(xiàng)目路演推薦分配

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將在2023年6月2日（T-7日）至2023年6月6日（T-5日）期內(nèi)，向滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者開(kāi)展線下推薦，項(xiàng)目路演推薦具體內(nèi)容不得超過(guò)《招股意向書(shū)》以及他已經(jīng)公開(kāi)數(shù)據(jù)范疇，錯(cuò)誤股票二級(jí)市場(chǎng)成交價(jià)做出預(yù)測(cè)分析。推薦的日程安排如下所示：

除外國(guó)投資者、保薦代表人（主承銷(xiāo)商）、滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者及印證侓師以外，別的與項(xiàng)目路演推薦工作中不相干的工作人員不可參加此次線下項(xiàng)目路演推薦。此次線下項(xiàng)目路演推薦不往投資人派發(fā)或者變相派發(fā)一切禮物、結(jié)婚禮金、禮品卡等。面對(duì)倆家及兩個(gè)之上投資人的項(xiàng)目路演推薦全過(guò)程，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）會(huì)進(jìn)行全過(guò)程音頻。保薦代表人（主承銷(xiāo)商）對(duì)網(wǎng)下投資者一對(duì)一項(xiàng)目路演推薦的時(shí)間也、地址、彼此參與者及具體內(nèi)容等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并歸檔備查簿。

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于2023年6月12日（T-1日）開(kāi)展網(wǎng)上路演回應(yīng)投資人的難題，回應(yīng)具體內(nèi)容嚴(yán)苛定義在《招股意向書(shū)》及其它公開(kāi)資料范圍之內(nèi)，詳細(xì)信息客戶(hù)程序?qū)⒂?023年6月9日（T-2日）發(fā)表的《網(wǎng)上路演公告》。

二、戰(zhàn)略配售

（一）此次戰(zhàn)略配售的整體分配

本次發(fā)行不分配向發(fā)行人的高管人員與骨干員工資管計(jì)劃及其它外界投資人的戰(zhàn)略配售。如本次發(fā)行價(jià)錢(qián)超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值的孰低值，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。

參加此次戰(zhàn)略配售的投資人不可參加此次網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下申購(gòu)，但證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金以外。

此次保薦代表人有關(guān)分公司投股（若有）的原始股權(quán)數(shù)量達(dá)到125.05億港元，占此次發(fā)行數(shù)量5.00%，最后戰(zhàn)略配售數(shù)量和額度將于2023年6月9日（T-2日）明確發(fā)行價(jià)后確定。最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值將依據(jù)回?fù)軝C(jī)制要求的基本原則回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

本次發(fā)行最后的戰(zhàn)略配售狀況將于2023年6月15日（T+2日）發(fā)布的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中公布。

（二）保薦代表人有關(guān)分公司投股（若有）

1、投股行為主體

如本次發(fā)行價(jià)錢(qián)超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值的孰低值，本次發(fā)行的保薦代表人有關(guān)分公司將根據(jù)《實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。保薦代表人投股公司為中行資產(chǎn)。

2、投股總數(shù)

如出現(xiàn)以上情況，此次保薦代表人有關(guān)分公司中行資產(chǎn)將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售申購(gòu)?fù)鈬?guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票總數(shù)2%-5%的個(gè)股，實(shí)際占比依據(jù)外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票規(guī)模劃?rùn)n明確：

（1）發(fā)行規(guī)模不夠10億的，投股比例是5%，但不超過(guò)人民幣4，000萬(wàn)余元；

（2）發(fā)行規(guī)模10億元以上、不夠20億的，投股比例是4%，但不超過(guò)人民幣6，000萬(wàn)余元；

（3）發(fā)行規(guī)模20億元以上、不夠50億的，投股比例是3%，但不超過(guò)人民幣1億人民幣；

（4）發(fā)行規(guī)模50億元以上的，投股比例是2%，但不超過(guò)人民幣10億人民幣。

實(shí)際投股數(shù)量和額度將于2023年6月9日（T-2日）發(fā)行價(jià)確認(rèn)后明確。因保薦代表人有關(guān)分公司最后投股與發(fā)行價(jià)、具體申購(gòu)數(shù)量以及最后具體發(fā)行規(guī)模有關(guān)，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于明確發(fā)行價(jià)之后對(duì)保薦代表人有關(guān)分公司最后具體申購(gòu)總數(shù)作出調(diào)整。

若保薦代表人有關(guān)分公司參加本此發(fā)售戰(zhàn)略配售，中行資產(chǎn)服務(wù)承諾不容易運(yùn)用獲配股權(quán)獲得股東影響力危害外國(guó)投資者正常的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)，不能在獲配股權(quán)限售期內(nèi)謀取外國(guó)投資者管控權(quán)。

3、配股標(biāo)準(zhǔn)

做為或有事項(xiàng)，中行資產(chǎn)已經(jīng)與外國(guó)投資者簽定配股協(xié)議書(shū)，沒(méi)有參加本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)，還許諾如出現(xiàn)以上保薦代表人有關(guān)分公司投股情況，將根據(jù)外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）確立的發(fā)行價(jià)申購(gòu)其服務(wù)承諾申購(gòu)的股票數(shù)。

4、限售期限

如出現(xiàn)以上保薦代表人有關(guān)分公司投股情況，中行資產(chǎn)此次投股獲配股票限售期為24個(gè)月，限售期自此次公開(kāi)發(fā)行個(gè)股在深圳交易所發(fā)售之日起算起。

限售期期滿(mǎn)后，參加戰(zhàn)略配售的投資人對(duì)獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和深圳交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

5、審查狀況

如出現(xiàn)以上保薦代表人有關(guān)分公司投股情況，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）和聘用的德恒上海律師事務(wù)所將會(huì)對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資人的選擇規(guī)范、配股資質(zhì)及存不存在《實(shí)施細(xì)則》第三十九條所規(guī)定的嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)，同時(shí)要求外國(guó)投資者、參加戰(zhàn)略配售的投資人就審查事宜出示承諾書(shū)。有關(guān)審查文件和法律意見(jiàn)書(shū)將在2023年6月12日（T-1日）開(kāi)展公布。

三、網(wǎng)下投資者的具體條件與審查程序流程

（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定

1、此次網(wǎng)下發(fā)行對(duì)象是經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)的證劵公司、私募基金公司、期貨交易所、期貨公司、代理記賬公司、車(chē)險(xiǎn)公司、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及合乎一定要求的私募基金管理人等相關(guān)投資者。投資者不可參加此次線下初步詢(xún)價(jià)及網(wǎng)下發(fā)行。

2、參加此次網(wǎng)下發(fā)行的投資人必須符合《管理辦法》、《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》及《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定的網(wǎng)下投資者規(guī)范。

3、投資人應(yīng)當(dāng)于2023年6月6日（T-5日）下午12：00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)完成注冊(cè)、變成深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站的消費(fèi)者并通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對(duì)象的股票賬戶(hù)、銀行帳戶(hù)新股配號(hào)工作中后才可參加本次發(fā)行。

4、以此次初步詢(xún)價(jià)逐漸第四個(gè)買(mǎi)賣(mài)日2023年6月5日（T-6日）為依據(jù)日，參加本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容封閉式運(yùn)行股票基金與封閉式運(yùn)行戰(zhàn)略配售基金在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托日均總市值應(yīng)是1，000萬(wàn)余元（含）之上；別的參加本次發(fā)行的初步詢(xún)價(jià)網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有深圳市場(chǎng)非限售A股股權(quán)與非限購(gòu)存托日均總市值應(yīng)是6，000萬(wàn)余元（含）之上。配售對(duì)象證劵銀行開(kāi)戶(hù)時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日測(cè)算日均擁有總市值。市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》實(shí)行。

5、若配售對(duì)象歸屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金的，私募基金管理人注冊(cè)為首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者，必須符合下列條件：

（1）理應(yīng)達(dá)到《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》第五條要求的前提條件；

（2）已經(jīng)在中國(guó)證券投資中基協(xié)（下稱(chēng)“中基協(xié)”）進(jìn)行備案，且不斷合乎中基協(xié)備案標(biāo)準(zhǔn)；

（3）具備一定的投資管理整體實(shí)力，其管理方法在中基協(xié)備案商品總數(shù)量近期2個(gè)一季度應(yīng)均是10億人民幣（含）之上，且近三年管理方法產(chǎn)品中最少有一只持有期2年（含）以上商品；

（4）監(jiān)督機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)的其他要求；

與此同時(shí)，網(wǎng)下投資者所屬直營(yíng)投資賬戶(hù)或者其統(tǒng)一管理的股票投資產(chǎn)品注冊(cè)變成配售對(duì)象的，應(yīng)符合《網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定。

投資人應(yīng)當(dāng)于2023年6月6日（T-5日）下午12：00前遞交在監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的備案程序等有關(guān)審查原材料。期貨交易投資管理分公司參考私募基金管理人進(jìn)行監(jiān)管。

6、若配售對(duì)象形式為基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)一專(zhuān)戶(hù)理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)多專(zhuān)戶(hù)理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證劵公司額度特殊資管計(jì)劃、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等，需在2023年6月6日（T-5日）下午12：00前進(jìn)行辦理備案。

7、網(wǎng)下投資者歸屬于下列情形之一的，不可參加此次網(wǎng)下發(fā)行：

（1）外國(guó)投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；外國(guó)投資者以及公司股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（2）主承銷(xiāo)商以及占股比例5%之上股東，主承銷(xiāo)商的執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；主承銷(xiāo)商以及占股比例5%之上股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員可以直接和間接執(zhí)行操縱、共同控制或增加深遠(yuǎn)影響的企業(yè)，及其該公司控股股東、子公司和大股東操縱的許多分公司；

（3）主承銷(xiāo)以及大股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員和其它職工；

（4）以上第（1）、（2）、（3）項(xiàng)上述者的密切相關(guān)的家庭主要成員，包含另一半、兒女及配偶、爸爸媽媽及其配偶的爸媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹、兒女伴侶的爸爸媽媽?zhuān)?/p>

（5）去6個(gè)月內(nèi)與主承銷(xiāo)商存有證券承銷(xiāo)、包銷(xiāo)業(yè)務(wù)往來(lái)的企業(yè)以及持倉(cāng)5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員，或已經(jīng)與主承銷(xiāo)商簽定證券承銷(xiāo)、包銷(xiāo)合同和協(xié)議或達(dá)到有關(guān)意愿的企業(yè)以及持倉(cāng)5%之上股東、控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員；

（6）根據(jù)配股可能造成不正當(dāng)行為或不當(dāng)?shù)美脑S多普通合伙人、法人代表和管理；

（7）被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)納入限制名單、出現(xiàn)異常名冊(cè)或信用黑名單里的投資人或配售對(duì)象；

（8）私募基金資產(chǎn)管理產(chǎn)品，或者以博得一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格比為基本投資的目的參加先發(fā)證劵網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程；

（9）參加此次戰(zhàn)略配售的投資人。

以上第（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定的嚴(yán)禁配售對(duì)象管理的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金不會(huì)受到本辦法規(guī)定限制，但必須符合證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院別的主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。以上第（9）項(xiàng)里的證券基金管理員管理的未參加戰(zhàn)略配售的證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金以外。

8、線下投資人需向保薦代表人（主承銷(xiāo)商）屬實(shí)遞交總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料，并理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、總資產(chǎn)等適時(shí)調(diào)整認(rèn)購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，申購(gòu)額度正常情況下不能超過(guò)該配售對(duì)象近期一個(gè)月末（《招股意向書(shū)》發(fā)表日上一個(gè)月最后一個(gè)當(dāng)然日，即2023年5月31日）資產(chǎn)總額與詢(xún)價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值。配售對(duì)象成立年限不滿(mǎn)意一個(gè)月的，正常情況下以詢(xún)價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買(mǎi)賣(mài)日（即2023年5月31日，T-9日）的商品資產(chǎn)總額測(cè)算孰低值。

9、全部網(wǎng)下投資者擬參加此次網(wǎng)下發(fā)行，應(yīng)當(dāng)初步詢(xún)價(jià)逐漸日前一買(mǎi)賣(mài)日2023年6月6日（T-5日）下午12：00前向保薦代表人（主承銷(xiāo)商）遞交審查材料與資金證明原材料。實(shí)際方法請(qǐng)見(jiàn)本公告“三、網(wǎng)下投資者的具體條件與審查程序流程（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交”。

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于初步詢(xún)價(jià)及配股時(shí)對(duì)投資人存不存在以上嚴(yán)令禁止情況進(jìn)行核實(shí)。投資人應(yīng)按照保薦代表人（主承銷(xiāo)商）的需求進(jìn)行一定的相互配合（包含但是不限于給予企業(yè)章程等工商登記資料、分配控股股東采訪、屬實(shí)提供一些普通合伙人社會(huì)關(guān)系名冊(cè)、相互配合其他關(guān)聯(lián)性調(diào)研等），如回絕相互配合審查或者其提交的材料不能清除它們的存在以上嚴(yán)令禁止情況的，或經(jīng)核實(shí)不符配股資質(zhì)的，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將有權(quán)利拒不接受其初步詢(xún)價(jià)或是向開(kāi)展配股。

投資人若參加溯聯(lián)股權(quán)詢(xún)價(jià)采購(gòu)，則視為其向外國(guó)投資者及保薦代表人（主承銷(xiāo)商）服務(wù)承諾其不會(huì)有相關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢(xún)價(jià)及配股的情況。若因投資人的緣故，造成參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所形成的主要責(zé)任。

（二）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查文件信息遞交

全部擬參加此次初步詢(xún)價(jià)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象須同時(shí)符合投資人標(biāo)準(zhǔn)，并按規(guī)定于2023年6月2日（T-7日）至2023年6月6日（T-5日）下午12：00之前根據(jù)中銀證券IPO網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)，根據(jù)要求填好同時(shí)提交網(wǎng)下投資者承諾書(shū)、投資人及關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表、配售對(duì)象出資人基本信息表（如果需要）、私募產(chǎn)品辦理備案函（如果需要）等詢(xún)價(jià)采購(gòu)資質(zhì)申報(bào)材料和配售對(duì)象總資產(chǎn)匯報(bào)統(tǒng)計(jì)表、配售對(duì)象總資產(chǎn)報(bào)告等整套資金證明原材料。如未按照要求遞交，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。

重要提醒：中銀證券IPO網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)已更新，原老賬號(hào)登錄系統(tǒng)軟件后需最先到“我的帳戶(hù)”中查驗(yàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)信息和配售對(duì)象投資人信息內(nèi)容（若有）的完好性。新客戶(hù)應(yīng)使用研究會(huì)投資人編號(hào)進(jìn)行申請(qǐng)，申請(qǐng)注冊(cè)進(jìn)行登陸系統(tǒng)后，最先到“我的帳戶(hù)”中填好投資人關(guān)聯(lián)企業(yè)、配售對(duì)象投資人信息內(nèi)容（若有）。新用戶(hù)注冊(cè)環(huán)節(jié)中需提供有效手機(jī)號(hào)，一個(gè)手機(jī)號(hào)碼只有注冊(cè)一個(gè)客戶(hù)。因?yàn)橹鞒袖N(xiāo)商將在投資人原材料審查環(huán)節(jié)中第一時(shí)間以手機(jī)短信或是手機(jī)意見(jiàn)反饋進(jìn)度，請(qǐng)盡快在本次發(fā)行環(huán)節(jié)中全過(guò)程保持電話(huà)暢通。

系統(tǒng)軟件遞交方法如下所示：登錄網(wǎng)址：https：//investor.bocichina.com（建議使用GoogleChromechorme，請(qǐng)于chorme搜索框中手工錄入該登錄網(wǎng)址），網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面右上方可以免費(fèi)下載《賬號(hào)注冊(cè)指南》。登陸系統(tǒng)及操作難題請(qǐng)來(lái)電咨詢(xún)13901868588，若有任何問(wèn)題請(qǐng)來(lái)電咨詢(xún)010-66578999（資詢(xún)時(shí)長(zhǎng)9：00-12：00，13：00-17：00）。實(shí)際方法如下：

第一步：登陸系統(tǒng)

已注冊(cè)投資人，請(qǐng)選擇研究會(huì)投資人編號(hào)和賬號(hào)登錄系統(tǒng)軟件。新客戶(hù)請(qǐng)盡快注冊(cè)認(rèn)證登陸，應(yīng)使用協(xié)會(huì)注冊(cè)的5個(gè)數(shù)投資人編號(hào)進(jìn)行申請(qǐng)，填好投資人信息后證件號(hào)碼和身份證號(hào)碼需要與協(xié)會(huì)注冊(cè)登記信息一致。

第二步：信息管理

登錄成功后，點(diǎn)一下“我的帳戶(hù)”，依照網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面規(guī)定逐漸真正全面地填好關(guān)聯(lián)企業(yè)信息和配售對(duì)象投資人信息內(nèi)容，如關(guān)聯(lián)企業(yè)項(xiàng)不適合請(qǐng)把信息內(nèi)容項(xiàng)所有填好“無(wú)”或者選擇“不適合”之后進(jìn)行服務(wù)承諾信息內(nèi)容啟用。

第三步：參加項(xiàng)目

點(diǎn)一下“主頁(yè)”，挑選“溯聯(lián)股權(quán)”，點(diǎn)一下“參加”，啟用擬參加本次發(fā)行的配售對(duì)象，選好配售對(duì)象然后點(diǎn)擊“明確”按鍵。在工程參加頁(yè)面中，提交投資人材料：

1、全部投資人均要遞交網(wǎng)下投資者承諾書(shū)。點(diǎn)一下“下載模板”免費(fèi)下載網(wǎng)下投資者承諾書(shū)，點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”將蓋公章后網(wǎng)下投資者承諾書(shū)（PDF或JPG文件格式）提交系統(tǒng)軟件；

2、全部投資人均要遞交投資人及關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表。點(diǎn)一下“編寫(xiě)”網(wǎng)上填好投資人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)情況表；進(jìn)行然后點(diǎn)擊“導(dǎo)出來(lái)PDF”，蓋公章后，點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”將蓋公章后關(guān)聯(lián)企業(yè)基本信息表（PDF或JPG文件格式）提交系統(tǒng)軟件；

3、若配售對(duì)象歸屬于證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、保險(xiǎn)資金投資帳戶(hù)、QFII投資賬戶(hù)、組織直營(yíng)投資賬戶(hù)，則不需要提供配售對(duì)象出資人基本信息表，此外的許多配售對(duì)象都應(yīng)給予配售對(duì)象出資人基本信息表。點(diǎn)一下“編寫(xiě)”，網(wǎng)上填寫(xiě)相對(duì)應(yīng)配售對(duì)象的出資人信息內(nèi)容，進(jìn)行填好后，點(diǎn)一下“導(dǎo)出來(lái)PDF”將填好完成出資人情況表導(dǎo)出來(lái)，每一頁(yè)蓋公章后，點(diǎn)一下“創(chuàng)建文件夾”，將蓋公章后出資人情況表（PDF或JPG文件格式）提交系統(tǒng)軟件；

4、配售對(duì)象如歸屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范化的私募基金，還應(yīng)當(dāng)提交私募基金管理人備案及其私募基金商品設(shè)立的備案證明文件蓋章掃描文件；期貨交易所以及投資管理分公司資管計(jì)劃應(yīng)提交商品設(shè)立的備案證明文件蓋章掃描文件；

5、配售對(duì)象如歸屬于基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)一專(zhuān)戶(hù)理財(cái)商品、基金管理公司或者其投資管理分公司一對(duì)多專(zhuān)戶(hù)理財(cái)商品、證劵公司定向資產(chǎn)管理方案、證劵公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證劵公司額度特殊資管計(jì)劃、保險(xiǎn)公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等，應(yīng)提交產(chǎn)品備案證明材料的蓋公章掃描文件（包含但是不限于辦理備案函、備案查詢(xún)系統(tǒng)截圖）。

常見(jiàn)問(wèn)題：若未啟用同時(shí)提交配售對(duì)象，則其配售對(duì)象將不能參加此次新項(xiàng)目。請(qǐng)來(lái)“我的帳戶(hù)”-“配售對(duì)象”中查詢(xún)已關(guān)聯(lián)協(xié)會(huì)注冊(cè)配售對(duì)象，若缺乏配售對(duì)象，需手工制作加上。請(qǐng)來(lái)“我的帳戶(hù)”-“配售對(duì)象投資人”確定是否已添加配售對(duì)象投資人，如未加上配售對(duì)象投資人信息內(nèi)容，參加項(xiàng)目時(shí)把無(wú)力改變有關(guān)配售對(duì)象商品。

第四步：資金證明原材料遞交

1、配售對(duì)象總資產(chǎn)匯報(bào)統(tǒng)計(jì)表

點(diǎn)一下“配售對(duì)象總資產(chǎn)匯報(bào)統(tǒng)計(jì)表”相對(duì)應(yīng)的“下載模板（空模版）”或“下載模板（帶已參加商品信息）”按鍵，股民將填好完成后的《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》Excel電子檔上傳到系統(tǒng)軟件就可以，不用獨(dú)立遞交文件內(nèi)容的蓋公章掃描件。

網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象必須遵守行業(yè)管理規(guī)定，申購(gòu)額度正常情況下不能超過(guò)該配售對(duì)象近期一個(gè)月末（《招股意向書(shū)》發(fā)表日上一個(gè)月最后一個(gè)當(dāng)然日，即2023年5月31日）資產(chǎn)總額與詢(xún)價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值；配售對(duì)象成立年限不滿(mǎn)意一個(gè)月的，正常情況下以詢(xún)價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買(mǎi)賣(mài)日（即2023年5月31日，T-9日）的商品資產(chǎn)總額測(cè)算孰低值；以確保填報(bào)的《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》與其說(shuō)給予總資產(chǎn)匯報(bào)以及相關(guān)證明材料中相對(duì)應(yīng)的資金證明額度保持一致。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象除達(dá)到以上標(biāo)準(zhǔn)外，認(rèn)購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模也必須符合法律法規(guī)、法規(guī)及別的自我約束規(guī)矩的規(guī)定。

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）若發(fā)現(xiàn)配售對(duì)象擬申購(gòu)額度超出證明文件或《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》里的總資產(chǎn)，有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。

2、配售對(duì)象總資產(chǎn)匯報(bào)

網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象應(yīng)事先向保薦代表人（主承銷(xiāo)商）遞交總資產(chǎn)匯報(bào)等相關(guān)材料，在其中：

（1）針對(duì)配售對(duì)象為證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)證劵投資賬戶(hù)等，由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，或通過(guò)托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或代管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章。出示組織正常情況下應(yīng)填好《招股意向書(shū)》發(fā)表日上一月最后一個(gè)當(dāng)然日（即2023年5月31日）配售對(duì)象賬戶(hù)資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度；配售對(duì)象成立年限不滿(mǎn)意一個(gè)月的，出示組織正常情況下應(yīng)填好詢(xún)價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買(mǎi)賣(mài)日即2023年5月31日（T-9日）配售對(duì)象賬戶(hù)資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度；

（2）針對(duì)配售對(duì)象為技術(shù)專(zhuān)業(yè)投資者直營(yíng)投資賬戶(hù)類(lèi)，由網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，出示組織正常情況下應(yīng)填好《招股意向書(shū)》發(fā)表日上一月最后一個(gè)當(dāng)然日（即2023年5月31日）配售對(duì)象股票賬戶(hù)和資金帳戶(hù)里的資產(chǎn)總額額度；

（3）針對(duì)配售對(duì)象為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理方案、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理商品、私募證券投資基金等產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章。如銀行金融托管機(jī)構(gòu)沒(méi)法出示總資產(chǎn)匯報(bào)，應(yīng)當(dāng)由托管機(jī)構(gòu)出示基金估值表加蓋公司估值或是代管業(yè)務(wù)專(zhuān)用章，及其網(wǎng)下投資者自主出示總資產(chǎn)匯報(bào)加蓋單位公章，基金估值表和總資產(chǎn)匯報(bào)數(shù)據(jù)信息應(yīng)保持一致。出示組織正常情況下應(yīng)填好《招股意向書(shū)》發(fā)表日上一月最后一個(gè)當(dāng)然日（即2023年5月31日）配售對(duì)象賬戶(hù)資產(chǎn)估值表格中資產(chǎn)總額額度；

（4）總資產(chǎn)匯報(bào)填寫(xiě)信息須清楚打印出，不可筆寫(xiě)、不可修改。

網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格則視為服務(wù)承諾它在中銀證券IPO網(wǎng)下投資者報(bào)備系統(tǒng)上傳總資產(chǎn)匯報(bào)及填報(bào)的《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》中對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)和在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站遞交的信息一致；如不一致，所帶來(lái)的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔(dān)。

第五步：遞交上報(bào)材料

以上材料與信息填寫(xiě)結(jié)束后，可點(diǎn)擊網(wǎng)頁(yè)頁(yè)面最下方“遞交”按鍵，操作成功后待審結(jié)論。

紙質(zhì)的正本不用郵遞。網(wǎng)下投資者須服務(wù)承諾電子版文件、蓋公章掃描文件、正本三個(gè)版本號(hào)文件信息一致。

需注意：

1、如投資人在此次提交系統(tǒng)軟件出現(xiàn)異常、沒(méi)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)，投資人可以從2023年6月6日（T-5日）12：00前應(yīng)用應(yīng)急通道電子郵件方法提交資料，不然電子郵件方法遞交失效。實(shí)際提交資料和遞交方法請(qǐng)登錄中銀證券網(wǎng)址（www.bocichina.com-組織金融業(yè)-投行-業(yè)務(wù)流程公示）查詢(xún)“溯聯(lián)股權(quán)IPO網(wǎng)下投資者應(yīng)急通道提交資料方法”。

2、投資人須并對(duì)填報(bào)的信息內(nèi)容的準(zhǔn)確性真實(shí)有效、提交材料的準(zhǔn)確性完好性承擔(dān)。投資人未按規(guī)定在2023年6月6日（T-5日）下午12：00以前進(jìn)行原材料遞交，或雖進(jìn)行原材料遞交但也存在與事實(shí)不符、有誤、不全面情況的，則將不能參與詢(xún)價(jià)采購(gòu)配股或是基本價(jià)格被定義為失效價(jià)格。因投資者提供信息與具體情況不一致導(dǎo)致的后果由投資人自己承擔(dān)。

3、《網(wǎng)下投資者承諾函》中明確要求，網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格視作接納本次發(fā)行的線下限售期分配。參加本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)進(jìn)而得到網(wǎng)下配售的網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測(cè)算）限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售之日起6個(gè)月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里，90%的股權(quán)無(wú)限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6個(gè)月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起算起。

（三）網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將會(huì)同印證侓師對(duì)投資資質(zhì)證書(shū)進(jìn)行核實(shí)且有很有可能同時(shí)要求進(jìn)一步給予證明材料，投資人應(yīng)予以緊密配合。如投資人滿(mǎn)足條件、投資人或者其管理的私募基金新產(chǎn)品的出資人歸屬于《管理辦法》第二十六條所定義的關(guān)聯(lián)企業(yè)、投資人回絕相互配合審查、無(wú)法詳細(xì)遞交有關(guān)材料或是提供的材料不能清除它們的存在法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章和本公告所規(guī)定的嚴(yán)禁參加網(wǎng)下發(fā)行情況的，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將可以拒絕其參加此次網(wǎng)下發(fā)行、把它價(jià)格做為失效價(jià)格處理不予以配股，并且在《發(fā)行公告》中直接公布。網(wǎng)下投資者違規(guī)參加此次新股上市網(wǎng)下發(fā)行的，應(yīng)自己承擔(dān)所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

網(wǎng)下投資者需自主審批核對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)，保證沒(méi)有參加與投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）存有一切直接和間接關(guān)聯(lián)性新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)。投資人參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)則視為與投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）不存在什么直接和間接關(guān)聯(lián)性。若因投資人的緣故，造成關(guān)聯(lián)企業(yè)參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)或出現(xiàn)關(guān)聯(lián)企業(yè)配股等狀況，投資人需承擔(dān)從而所所產(chǎn)生的主要責(zé)任。

（四）網(wǎng)下投資者的違規(guī)操作

網(wǎng)下投資者參加本次發(fā)行理應(yīng)接納中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，遵循中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自我約束標(biāo)準(zhǔn)。網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象存有以下情形的，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)：

1、申報(bào)信息內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

2、應(yīng)用別人帳戶(hù)、好幾個(gè)帳戶(hù)報(bào)價(jià)的；

3、由他人進(jìn)行先發(fā)證劵網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程，經(jīng)行政許可事項(xiàng)除外；

4、在詢(xún)價(jià)采購(gòu)結(jié)束之前泄漏本機(jī)構(gòu)或者自己價(jià)格，探聽(tīng)、搜集、散播別的網(wǎng)下投資者價(jià)格，或是網(wǎng)下投資者中間商議報(bào)價(jià)的；

5、與投資者或主承銷(xiāo)勾結(jié)報(bào)價(jià)的；

6、運(yùn)用內(nèi)幕消息、對(duì)外公布信息內(nèi)容報(bào)價(jià)的；

7、有意放低、拉高或者沒(méi)有謹(jǐn)慎報(bào)價(jià)的；

8、根據(jù)嵌入項(xiàng)目投資等形式虛增資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模獲得不當(dāng)?shù)美模?/p>

9、接納外國(guó)投資者、主承銷(xiāo)以及其它利益相關(guān)方所提供的財(cái)務(wù)資助、賠償、采購(gòu)回扣等；

10、未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬股票數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)不符有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)的；

11、未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬申購(gòu)額度超出配售對(duì)象資產(chǎn)總額的；

12、不履行價(jià)格評(píng)估和決策制定，及（或）無(wú)定價(jià)原則的；

13、網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購(gòu)的；

14、獲配后沒(méi)有遵守限售期等有關(guān)約定的；

15、未認(rèn)真履行價(jià)格評(píng)估和決策制定，及（或）定價(jià)原則不成熟的；

16、提供可靠?jī)r(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)或者未全額認(rèn)購(gòu)的；

17、未按時(shí)發(fā)放繳納申購(gòu)資金；

18、未能及時(shí)開(kāi)展貸款展期造成認(rèn)購(gòu)或是交款不成功的；

19、向主承銷(xiāo)商遞交的總資產(chǎn)報(bào)告等數(shù)據(jù)庫(kù)文件存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

20、向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)遞交的數(shù)據(jù)和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

21、別的以任何理由牟取或運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美蚴遣华?dú)立、有失偏頗、不誠(chéng)信、不廉潔自律等因素網(wǎng)下發(fā)行紀(jì)律的情況。

四、初步詢(xún)價(jià)

1、保薦代表人（主承銷(xiāo)商）和外國(guó)投資者將于《招股意向書(shū)》發(fā)表后的當(dāng)日把升值空間調(diào)查報(bào)告放置深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站中，供網(wǎng)下投資者和配售對(duì)象參照。

2、本次發(fā)行初步詢(xún)價(jià)根據(jù)深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站開(kāi)展，初步詢(xún)價(jià)時(shí)間是在2023年6月7日（T-4日）的9：30-15：00。在相關(guān)期限內(nèi)，滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者可以通過(guò)網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站向其管理的配售對(duì)象填好、遞交認(rèn)購(gòu)價(jià)格與擬股票數(shù)量。

3、參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象應(yīng)當(dāng)2023年6月6日（T-5日）下午12：00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行網(wǎng)下投資者申請(qǐng)注冊(cè)，且開(kāi)通了深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站個(gè)人數(shù)字證書(shū)，變成網(wǎng)下申購(gòu)平臺(tái)上的客戶(hù)，并通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司進(jìn)行配售對(duì)象的股票賬戶(hù)、銀行帳戶(hù)新股配號(hào)工作中后才可參加初步詢(xún)價(jià)。

4、僅有合乎本公告確立的要求的投資人以及管理的配售對(duì)象才可以參加初步詢(xún)價(jià)。保薦代表人（主承銷(xiāo)商）提示投資人在參加詢(xún)價(jià)采購(gòu)前要自主審查是否滿(mǎn)足本公告“三、網(wǎng)下投資者的具體條件與審查程序流程（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定”的相關(guān)規(guī)定。與此同時(shí)，網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)2023年6月6日（T-5日）12：00點(diǎn)前，依照有關(guān)要求立即遞交網(wǎng)下投資者資質(zhì)審查材料。

5、網(wǎng)下投資者解決本次發(fā)行基本詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)的定價(jià)原則、標(biāo)價(jià)決策的過(guò)程有關(guān)材料歸檔備查簿。定價(jià)原則理應(yīng)最少包含網(wǎng)下投資者單獨(dú)編寫(xiě)的調(diào)查報(bào)告，調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括有關(guān)基本參數(shù)的詳細(xì)描述、認(rèn)真細(xì)致詳細(xì)的思路推論全過(guò)程及其實(shí)際價(jià)格提議。價(jià)格提議為價(jià)格定位的，最大價(jià)格和最少價(jià)錢(qián)的差值不能超過(guò)最少價(jià)錢(qián)的20%。網(wǎng)下投資者歸檔備查簿的定價(jià)原則、標(biāo)價(jià)決策的過(guò)程有關(guān)材料的軟件留跡時(shí)長(zhǎng)、保存期或最終修改時(shí)間應(yīng)是詢(xún)價(jià)采購(gòu)結(jié)束之前，否則視為無(wú)定價(jià)原則或沒(méi)有標(biāo)價(jià)決策的過(guò)程有關(guān)材料。

6、網(wǎng)下詢(xún)價(jià)的客戶(hù)可以向其管理的好幾個(gè)配售對(duì)象帳戶(hù)各自填寫(xiě)不一樣的價(jià)格，每一個(gè)網(wǎng)下投資者較多填寫(xiě)3個(gè)價(jià)格，且最大價(jià)格不高于最低報(bào)價(jià)的120%。網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢(qián)相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù)，同一配售對(duì)象只有有一個(gè)價(jià)格。

有關(guān)申請(qǐng)一經(jīng)遞交，不可所有撤消。因特殊情況要調(diào)整報(bào)價(jià)的，應(yīng)再次執(zhí)行價(jià)格決策制定，在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填報(bào)說(shuō)明減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測(cè)算根據(jù)及其以前價(jià)格存不存在定價(jià)原則不全面、價(jià)格決策制定不完善等狀況，并把相關(guān)材料歸檔備查簿。

網(wǎng)下投資者認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)的最小變化單位是0.01元，初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)網(wǎng)下配售目標(biāo)最少擬股票數(shù)量設(shè)為100億港元，擬股票數(shù)量最少變化企業(yè)設(shè)為10億港元，即網(wǎng)下投資者指定配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出100億港元的那一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù)，每一個(gè)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量不能超過(guò)830億港元，約為線下原始發(fā)行數(shù)量的49.90%。

特別提醒一：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，深圳交易所在網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站上增加了定價(jià)原則審查作用。規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

網(wǎng)下投資者必須在網(wǎng)下詢(xún)價(jià)逐漸前一買(mǎi)賣(mài)日（2023年6月6日，T-5日）早上8：30至初步詢(xún)價(jià)日當(dāng)日（2023年6月7日，T-4日）早上9：30前，根據(jù)網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站遞交定價(jià)原則并提交提議價(jià)格或價(jià)格定位，不然不可參加此次詢(xún)價(jià)采購(gòu)。網(wǎng)下投資者遞交定價(jià)原則前，理應(yīng)執(zhí)行內(nèi)部結(jié)構(gòu)申請(qǐng)流程。

網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)按照內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)查報(bào)告給的提議價(jià)格或價(jià)格定位開(kāi)展價(jià)格，正常情況下不可超過(guò)調(diào)查報(bào)告提議價(jià)格定位。

特別提醒二：為推動(dòng)網(wǎng)下投資者謹(jǐn)慎價(jià)格，有利于審查創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者總資產(chǎn)，規(guī)定網(wǎng)下投資者按下列規(guī)定實(shí)際操作：

初步詢(xún)價(jià)期內(nèi)，網(wǎng)下投資者價(jià)格前需在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站內(nèi)為擬參加此次詢(xún)價(jià)采購(gòu)的配售對(duì)象填寫(xiě)資產(chǎn)總額額度。配售對(duì)象資產(chǎn)總額額度市場(chǎng)估值日為《招股意向書(shū)》發(fā)表日的布一月最后一個(gè)當(dāng)然日即2023年5月31日。配售對(duì)象成立年限不滿(mǎn)意一個(gè)月的，正常情況下以詢(xún)價(jià)采購(gòu)首日前第五個(gè)買(mǎi)賣(mài)日即2023年5月31日（T-9日）的商品資產(chǎn)總額額度為標(biāo)準(zhǔn)。投資人填報(bào)的資產(chǎn)總額額度理應(yīng)與其說(shuō)向保薦代表人（主承銷(xiāo)商）遞交的《配售對(duì)象資產(chǎn)規(guī)模報(bào)告明細(xì)表》、配售對(duì)象總資產(chǎn)匯報(bào)及其它有關(guān)證明材料里的資產(chǎn)總額額度保持一致。

網(wǎng)下投資者理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、總資產(chǎn)等適時(shí)調(diào)整認(rèn)購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，申購(gòu)額度不能超過(guò)其發(fā)放給保薦代表人（主承銷(xiāo)商）以及在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填寫(xiě)的資產(chǎn)總額與詢(xún)價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額的孰低值。保薦代表人（主承銷(xiāo)商）發(fā)覺(jué)配售對(duì)象不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，有權(quán)利評(píng)定該配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效。

投資人在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站填好總資產(chǎn)的相關(guān)流程是：

（1）投資人在提交初詢(xún)價(jià)格前，理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況，不然進(jìn)不去初詢(xún)上傳環(huán)節(jié)。承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購(gòu)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象已完全悉知，將會(huì)對(duì)初詢(xún)公示規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)日相對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可認(rèn)購(gòu)限制（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)×初詢(xún)公示里的網(wǎng)下申購(gòu)總數(shù)限制）進(jìn)行核對(duì)，該確定與事實(shí)相符合。以上配售對(duì)象擬申購(gòu)額度（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)×擬股票數(shù)量）不得超過(guò)其總資產(chǎn)，并已依據(jù)主承銷(xiāo)商規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，這一數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

（2）投資人需在初詢(xún)報(bào)價(jià)表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”和“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”。

針對(duì)近期一個(gè)月底資產(chǎn)總額和詢(xún)價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額孰低值超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制（本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制=配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)×830億港元，相同）的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度；針對(duì)近期一個(gè)月底資產(chǎn)總額和詢(xún)價(jià)采購(gòu)前資產(chǎn)總額孰低值不得超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)額度。

投資人解決每一個(gè)配售對(duì)象填好實(shí)際信息的真實(shí)性和精確性負(fù)責(zé)任，保證不會(huì)有超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的情況。

7、網(wǎng)下投資者申請(qǐng)存有下列情形之一的，要被視為無(wú)效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2023年6月6日（T-5日）下午12：00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象的申請(qǐng)注冊(cè)相關(guān)工作的；

（2）配售對(duì)象名字、股票賬戶(hù)、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)/賬戶(hù)等申請(qǐng)信息與基本信息不一致的，該信息不一致的配售對(duì)象的價(jià)格為失效申請(qǐng)；

（3）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，沒(méi)能在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理員申報(bào)和基金備案的私募投資基金；

（4）單獨(dú)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出830億港元以上部分是失效申請(qǐng)；

（5）單獨(dú)配售對(duì)象擬股票數(shù)量不符100億港元最低總數(shù)規(guī)定或是擬股票數(shù)量不符10萬(wàn)股的整數(shù)，該配售對(duì)象的申請(qǐng)失效；

（6）未按相關(guān)公示的規(guī)定遞交投資人資質(zhì)審查文件信息；

（7）網(wǎng)下投資者資質(zhì)不符合規(guī)定法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其本公告所規(guī)定的，其價(jià)格為失效申請(qǐng)；

（8）保薦代表人（主承銷(xiāo)商）發(fā)覺(jué)投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定、超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的，則其配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效；

（9）被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)納入出現(xiàn)異常名冊(cè)、限制名單或信用黑名單的網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象。

8、網(wǎng)下投資者的代管席位號(hào)系申請(qǐng)辦理股份登記的關(guān)鍵信息，代管席位號(hào)不正確必然會(huì)導(dǎo)致不能辦理股份登記或股份登記不正確，請(qǐng)參加初步詢(xún)價(jià)的網(wǎng)下投資者恰當(dāng)填好其代管席位號(hào)，若發(fā)現(xiàn)填寫(xiě)不正確請(qǐng)盡快與保薦代表人（主承銷(xiāo)商）聯(lián)絡(luò)。

9、德恒上海律師事務(wù)所將會(huì)對(duì)本次發(fā)行與包銷(xiāo)過(guò)程進(jìn)行全過(guò)程印證，并提交重點(diǎn)法律意見(jiàn)書(shū)。

五、明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人

1、初步詢(xún)價(jià)完成后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者的價(jià)格資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，去除不符“三、網(wǎng)下投資者的具體條件和審查程序流程”標(biāo)準(zhǔn)的投資人價(jià)格。

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將會(huì)對(duì)全部滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者隸屬配售對(duì)象的價(jià)格依照認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)從高到低、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬股票數(shù)量從小到大、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬股票數(shù)量上按申報(bào)日期（申報(bào)日期以深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由晚到早、同一認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬股票數(shù)量同一認(rèn)購(gòu)這個(gè)時(shí)間按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站一鍵生成的配售對(duì)象次序從后面到前排列，去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的價(jià)格，去除的擬申購(gòu)量不少于滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對(duì)于該價(jià)錢(qián)里的申請(qǐng)不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

在去除最大一部分價(jià)格后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將綜合性合理認(rèn)購(gòu)倍數(shù)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市公司估值水準(zhǔn)、外國(guó)投資者所在領(lǐng)域、外國(guó)投資者股票基本面、市場(chǎng)狀況、募資需求及包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，共同商定發(fā)行價(jià)、合理價(jià)格投資人數(shù)量和合理擬股票數(shù)量。外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。

2、外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于2023年6月12日（T-1日）公示的《發(fā)行公告》中公布如下所示信息內(nèi)容：

（1）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率；

（2）去除最大價(jià)格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類(lèi)網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（3）去除最大價(jià)格一部分后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（4）網(wǎng)下投資者詳盡價(jià)格狀況，主要包括投資人名字、配售對(duì)象信息內(nèi)容、認(rèn)購(gòu)價(jià)格和相對(duì)應(yīng)的擬股票數(shù)量、發(fā)行價(jià)明確的重要依據(jù)，及其發(fā)售價(jià)錢(qián)對(duì)應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)。

3、若本次發(fā)行價(jià)錢(qián)相匹配股票市盈率超出同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

4、若發(fā)行價(jià)超出去除最大價(jià)格一部分后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值的孰低值，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加戰(zhàn)略配售執(zhí)行投股。

5、合理價(jià)格就是指網(wǎng)下投資者申請(qǐng)卻不小于外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）確立的發(fā)行價(jià)，且沒(méi)有做為最大價(jià)格一部分被去除，同時(shí)滿(mǎn)足外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）事前明確且公示的其他要求的價(jià)格，合理價(jià)格相對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)總數(shù)為全面申請(qǐng)總數(shù)。

6、在確認(rèn)發(fā)行價(jià)后，若網(wǎng)下投資者管理的隨意配售對(duì)象在初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)不少于發(fā)行價(jià)，且沒(méi)有做為最大價(jià)格一部分被去除、未被認(rèn)定失效價(jià)格，則其網(wǎng)下投資者被稱(chēng)作合理價(jià)格投資人，即可且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。發(fā)行價(jià)以及明確全過(guò)程、可參加此次網(wǎng)下申購(gòu)的投資人名冊(cè)以及對(duì)應(yīng)的合理擬股票數(shù)量將于2023年6月12日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。

六、線下網(wǎng)上搖號(hào)

（一）網(wǎng)下申購(gòu)

此次網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為2023年6月13日（T日）的9：30-15：00?！栋l(fā)行公告》中發(fā)布在初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)遞交合理報(bào)價(jià)的配售對(duì)象務(wù)必參加網(wǎng)下申購(gòu)。在參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，網(wǎng)下投資者必須要在深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對(duì)象填好同時(shí)提交認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股票數(shù)量，在其中認(rèn)購(gòu)價(jià)格是本次發(fā)行確立的發(fā)行價(jià)；股票數(shù)量向其在初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)遞交的合理價(jià)格對(duì)應(yīng)的合理擬股票數(shù)量，并且不超出網(wǎng)下申購(gòu)總數(shù)限制。

網(wǎng)下投資者在2023年6月13日（T日）參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，不用向其管理的配售對(duì)象繳納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，得到基本配股之后在2023年6月15日（T+2日）全額交納申購(gòu)款。

（二）網(wǎng)上搖號(hào)

此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)深圳交易所交易軟件開(kāi)展，網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)間為2023年6月13日（T日）的9：15-11：30、13：00-15：00。網(wǎng)上發(fā)行對(duì)象是擁有深圳交易所個(gè)股賬戶(hù)并開(kāi)通科創(chuàng)板買(mǎi)賣(mài)權(quán)限地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度，擁有10，000元以下（含10，000元）深圳交易所非限售A股股權(quán)或非限購(gòu)存托總市值的投資人才可以參加股票申購(gòu)，每5，000元總市值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè)，不夠5，000元的一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股，股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但最大不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一。實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。

投資人所持有的總市值按2023年6月9日（T-2日，含當(dāng)天）前20個(gè)交易日內(nèi)的每日平均擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2023年6月13日（T日）認(rèn)購(gòu)多個(gè)新股上市。投資人有關(guān)證劵銀行開(kāi)戶(hù)時(shí)長(zhǎng)不夠20個(gè)交易日內(nèi)的，按20個(gè)交易日內(nèi)測(cè)算每日平均擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其完成股票申購(gòu)。

在網(wǎng)上投資人在2023年6月13日（T日）參加網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)不需要交納申購(gòu)款，2023年6月15日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購(gòu)款。

凡參加此次基本詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象，不論是否為全面價(jià)格，均不得再參加網(wǎng)上發(fā)行。若配售對(duì)象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和網(wǎng)上搖號(hào)的，網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購(gòu)。

七、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2023年6月13日（T日）15：00與此同時(shí)截至。認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊螅鈬?guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將依據(jù)網(wǎng)上搖號(hào)狀況于2023年6月13日（T日）再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制?；?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

1、最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將在2023年6月9日（T-2日）最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。戰(zhàn)略配售回拔狀況將在2023年6月12日（T-1日）在《發(fā)行公告》內(nèi)進(jìn)行公布；如出現(xiàn)以上回拔，則《發(fā)行公告》中公布的原始網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)將有所增加；

2、在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購(gòu)的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率不得超過(guò)50倍，將不會(huì)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出50倍但不得超過(guò)100倍（含），需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量10%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出100倍，回拔比例是此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量20%；回拔后無(wú)限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過(guò)此次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%。前述所說(shuō)公開(kāi)發(fā)行股票總數(shù)理應(yīng)按照扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)測(cè)算；

3、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向線下回拔后，合理價(jià)格投資人仍無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的情形下，則中斷發(fā)售；

4、在網(wǎng)下發(fā)行沒(méi)有獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年6月14日（T+1日）在《重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上申購(gòu)情況及中簽率公告》中公布。

八、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)及方法

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）及外國(guó)投資者將會(huì)對(duì)提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿(mǎn)足保薦代表人（主承銷(xiāo)商）及外國(guó)投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí)，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售。

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）依據(jù)回拔后線下最后發(fā)行數(shù)量及參加認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y人的合理認(rèn)購(gòu)結(jié)論，根據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)明確線下基本配股結(jié)論：

（一）投資人分類(lèi)依據(jù)

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將提供可靠?jī)r(jià)格按照有關(guān)規(guī)定參加網(wǎng)下申購(gòu)的合乎配股投資人要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類(lèi)，類(lèi)似配售對(duì)象的配股占比同樣，投資人的分類(lèi)依據(jù)為：

1、證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為A類(lèi)投資人，A類(lèi)投資人的配股比例是RA；

2、全部并不屬于A類(lèi)別的滿(mǎn)足條件的網(wǎng)下投資者為B類(lèi)投資人，B類(lèi)投資人的配股比例是RB；

（二）配股制度和配股比例明確

1、依照各種配售對(duì)象的配股對(duì)應(yīng)關(guān)系RA≥RB，優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類(lèi)投資人開(kāi)展配股。

2、假如A類(lèi)投資人的合理申購(gòu)量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購(gòu)可獲得全額的配股，剩余的部分可以向B類(lèi)投資人開(kāi)展配股。

（三）配股數(shù)量測(cè)算

某一配售對(duì)象的獲配股票數(shù)=該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量×此類(lèi)配股占比

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個(gè)配售對(duì)象的獲配總數(shù)向下取整后具體到1股，所產(chǎn)生的零股分給A類(lèi)投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象；若配售對(duì)象里沒(méi)有A類(lèi)投資人，則所產(chǎn)生的零股分給B類(lèi)投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)（以網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對(duì)象。若因?yàn)楂@配零股造成超過(guò)該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量時(shí)，則超過(guò)一部分次序配股給下一配售對(duì)象，直到零股分派結(jié)束。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將根據(jù)配售對(duì)象的具體股票數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，將中斷發(fā)售。

（四）線下占比限購(gòu)

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測(cè)算）限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起6個(gè)月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里，90%的股權(quán)無(wú)限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6個(gè)月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易的時(shí)候起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，不用向其管理的配售對(duì)象填好限售期分配，一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

九、投資人交款

（一）網(wǎng)下投資者交款

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于2023年6月15日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中發(fā)布線下基本配股結(jié)論，并針對(duì)提供可靠?jī)r(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)或者沒(méi)有全額認(rèn)購(gòu)的投資人目錄公示公告?！毒W(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》中獲取基本配股的所有線下合理配售對(duì)象，需要在2023年6月15日（T+2日）8：30-16：00全額交納申購(gòu)資產(chǎn)，申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年6月15日（T+2日）16：00前至賬。

網(wǎng)下投資者劃到申購(gòu)資金銀行帳戶(hù)應(yīng)當(dāng)與配售對(duì)象在研究會(huì)注冊(cè)登記的銀行帳戶(hù)一致。申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額到帳，未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)或未按規(guī)定全額交納申購(gòu)資金，該配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。多個(gè)新股上市同一天發(fā)售時(shí)發(fā)生上述情況情況的，該配售對(duì)象所有獲配新股上市失效。不一樣配售對(duì)象同用銀行帳戶(hù)的，若申購(gòu)資金短缺，同用銀行帳戶(hù)的配售對(duì)象獲配新股上市所有失效。

網(wǎng)下投資者在申請(qǐng)申購(gòu)資產(chǎn)劃付時(shí)，需在支付憑證備注標(biāo)明申購(gòu)對(duì)應(yīng)的新股上市編碼，備注名稱(chēng)文件格式為：“B001999906WXFX301397”，未注明或備注信息不正確可能導(dǎo)致劃付不成功。配售對(duì)象好似日獲配多個(gè)新股上市，盡量對(duì)每一只新股上市各自全額交款，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)填好備注名稱(chēng)；如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于2023年6月19日（T+4日）發(fā)表的《重慶溯聯(lián)塑膠股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行結(jié)果公告》（下稱(chēng)“《發(fā)行結(jié)果公告》”）中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷(xiāo)商）的承銷(xiāo)占比，目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象未參加認(rèn)購(gòu)或者沒(méi)有全額認(rèn)購(gòu)及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象未能及時(shí)全額交款的，將被稱(chēng)作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象在證交所各銷(xiāo)售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類(lèi)匯總。配售對(duì)象列為限制名單期內(nèi)，不得參加證交所各銷(xiāo)售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程；網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi)，之而管理的配售對(duì)象均不得參加證交所各銷(xiāo)售市場(chǎng)版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢(xún)價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

（二）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)上搖號(hào)中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶(hù)在2023年6月15日（T+2日）日終有足量的新股申購(gòu)資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu)，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示：線上投資人持續(xù)12個(gè)月內(nèi)累積發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類(lèi)匯總。

（三）參加戰(zhàn)略配售的投資人交款（若有）

保薦代表人有關(guān)分公司將在T-4此前（含T-4日）向保薦代表人（主承銷(xiāo)商）交納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)。如本次發(fā)行價(jià)錢(qián)超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值、加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資與達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)報(bào)價(jià)的中位值、加權(quán)平均值的孰低值，保薦代表人有關(guān)分公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售。如保薦代表人有關(guān)分公司交納的申購(gòu)資產(chǎn)小于最后獲配金額，保薦代表人有關(guān)分公司將在T-2日前（含T-2日）交納差值一部分申購(gòu)資產(chǎn)。

若參加戰(zhàn)略配售的投資人未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款的，將被稱(chēng)作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將于2023年6月19日（T+4日）對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資人（若有）交納的申購(gòu)資產(chǎn)到賬問(wèn)題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

十、投資人放棄認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)不夠一部分股權(quán)解決

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將中斷此次新股上市，并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開(kāi)展信息公開(kāi)。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人（主承銷(xiāo)商）承銷(xiāo)。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷(xiāo)商）的承銷(xiāo)占比等詳細(xì)情況請(qǐng)見(jiàn)2023年6月19日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十一、中斷發(fā)售狀況

在出現(xiàn)以下情形時(shí)，外國(guó)投資者及保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將商議采用中斷發(fā)售對(duì)策：

1、初步詢(xún)價(jià)完成后，報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足10家里的；

2、初步詢(xún)價(jià)完成后，去除最大價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人嚴(yán)重不足10家里的；

3、初步詢(xún)價(jià)完成后，網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢(xún)價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

4、發(fā)行價(jià)沒(méi)有達(dá)到外國(guó)投資者預(yù)估或外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）就明確發(fā)行價(jià)無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)；

5、預(yù)估發(fā)行后不符合外國(guó)投資者選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的；

6、保薦代表人有關(guān)分公司沒(méi)有按照《實(shí)施細(xì)則》以及做出承諾執(zhí)行投股的；

7、網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

8、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無(wú)法全額申購(gòu)的；

9、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后，線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

10、投資者在發(fā)售過(guò)程中出現(xiàn)重大事情危害本次發(fā)行的；

11、依據(jù)《管理辦法》和《實(shí)施細(xì)則》，證監(jiān)會(huì)和深圳交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷(xiāo)全過(guò)程涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)中止或中斷發(fā)售，對(duì)相關(guān)事宜開(kāi)展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、后面分配等事項(xiàng)。投資人已交納申購(gòu)款，外國(guó)投資者、保薦代表人（主承銷(xiāo)商）、深圳交易所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢(qián)事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會(huì)予以注冊(cè)決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向深圳交易所審核同意后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十二、外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）

（一）外國(guó)投資者：重慶市溯聯(lián)塑料有限責(zé)任公司

法人代表：韓宗俊

通訊地址：重慶市江北區(qū)港寧路18號(hào)

手機(jī)聯(lián)系人：董事會(huì)辦公室

手機(jī)：023-67551991

（二）保薦代表人（主承銷(xiāo)商）：中銀國(guó)際證券股份有限公司

法人代表：寧敏

通訊地址：北京西城西單北大街110號(hào)7層

手機(jī)聯(lián)系人：股份資本市場(chǎng)部

聯(lián)系方式：010-66578999

外國(guó)投資者：重慶市溯聯(lián)塑料有限責(zé)任公司

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）：中銀國(guó)際證券股份有限公司

2023年6月2日