證券代碼：688621證券簡(jiǎn)稱(chēng)：陽(yáng)光諾和公示序號(hào)：2023-051

本公司監(jiān)事會(huì)及全部公司監(jiān)事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議舉辦狀況

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）于2023年6月12日舉辦第二屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議。此次會(huì)議報(bào)告于2023年6月8日以直接送達(dá)、發(fā)傳真與電子郵件形式傳出，會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)王丹丹女性集結(jié)和組織，例會(huì)應(yīng)參加公司監(jiān)事3名，具體參加公司監(jiān)事3名，所有公司監(jiān)事均參加決議全部提案。大會(huì)的集結(jié)和舉辦合乎《中華人民共和國(guó)公司法》及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議狀況

經(jīng)參會(huì)公司監(jiān)事用心決議，一致通過(guò)如下所示決定：

（一）表決通過(guò)《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺(jué)得公司本次將對(duì)一部分募投項(xiàng)目延期事宜沒(méi)有改變募投項(xiàng)目的募資項(xiàng)目投資主要用途、投資總額、建設(shè)主體，也不會(huì)對(duì)募投項(xiàng)目的實(shí)行造成實(shí)質(zhì)危害，找不到變向更改募資看向和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大不良影響，其管理決策審批流程合乎《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》與公司《募集資金使用管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

決議結(jié)論：允許票3票，否決票0票，反對(duì)票0票；

（二）表決通過(guò)《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目的議案》

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺(jué)得公司本次對(duì)一部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以別的募投項(xiàng)目的事宜，有助于提高募集資金使用高效率，符合公司與公司公司股東利益，不存在損害自然人股東尤其是中小型股東利益的情形，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。綜上所述，職工監(jiān)事允許公司本次一部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以別的募投項(xiàng)目的事宜。

決議結(jié)論：允許票3票，否決票0票，反對(duì)票0票；

（三）表決通過(guò)《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

經(jīng)決議，職工監(jiān)事覺(jué)得公司本次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開(kāi)設(shè)孫公司暨關(guān)聯(lián)交易提案能夠滿(mǎn)足公司戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)需要，推動(dòng)企業(yè)健全總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力，提升優(yōu)秀人才合理布局，進(jìn)一步提升企業(yè)綜合性競(jìng)爭(zhēng)能力。此次事項(xiàng)決議及表決流程合乎相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，本次交易遵循著公平公正、公平、公開(kāi)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。職工監(jiān)事允許企業(yè)《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。

決議結(jié)論：允許票3票，否決票0票，反對(duì)票0票；

特此公告。

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司職工監(jiān)事

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡(jiǎn)稱(chēng)：陽(yáng)光諾和公示序號(hào)：2023-052

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司

有關(guān)一部分募集資金投資項(xiàng)目延期公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）于2023年6月12日舉辦第二屆股東會(huì)第四次會(huì)議、第二屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，允許企業(yè)將募投項(xiàng)目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”做到預(yù)訂可使用狀態(tài)日期開(kāi)展推遲。公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，企業(yè)承銷(xiāo)商民生工程證券股份有限公司對(duì)該事項(xiàng)出具了確立贊同的審查建議。該事項(xiàng)不用遞交股東大會(huì)審議?，F(xiàn)就有關(guān)情況公告如下：

一、募資基本概況

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意北京陽(yáng)光諾和藥物研究股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)【2021】1629號(hào)），企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票人民幣普通股（A股）2,000億港元，募資總額為rmb53,780.00萬(wàn)余元，扣減發(fā)行費(fèi)rmb7,061.85萬(wàn)余元，募資凈收益金額為46,718.15萬(wàn)余元。以上資產(chǎn)已經(jīng)全部及時(shí)，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開(kāi)發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行檢審，并且于2021年6月17日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（?？凋?yàn)字[2021]000430號(hào)）。為加強(qiáng)企業(yè)募資管理與應(yīng)用，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，公司已經(jīng)對(duì)募資展開(kāi)了專(zhuān)用賬戶(hù)存放。募資到帳后，已經(jīng)全部存放在經(jīng)董事會(huì)準(zhǔn)許開(kāi)辦的募資重點(diǎn)賬戶(hù)中，并和承銷(xiāo)商、儲(chǔ)存募資的銀行業(yè)簽訂了募資三方監(jiān)管協(xié)議。

二、募集資金投資項(xiàng)目及應(yīng)用情況

截止到2022年12月31日，企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用情況如下：

企業(yè)：萬(wàn)余元

企業(yè)募投項(xiàng)目執(zhí)行工作進(jìn)展詳細(xì)公司在2023年3月11日上海證券交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）公布的《北京陽(yáng)光諾和藥物研究股份有限公司2022年年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》。

三、此次募投項(xiàng)目延期情況和緣故

（一）此次募投項(xiàng)目推遲實(shí)際情況

融合當(dāng)前公司募集資金投資項(xiàng)目的具體建設(shè)進(jìn)度與投資進(jìn)展，在募資項(xiàng)目投資主要用途及投資總額不發(fā)生變化的情形下，對(duì)工程做到預(yù)訂可使用狀態(tài)的時(shí)間也作出調(diào)整，詳細(xì)如下：

（二）此次募投項(xiàng)目延期緣故

（1）“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”推遲具體原因

企業(yè)“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”由分公司成都市諾和晟泰生物科技有限公司基本建設(shè)，項(xiàng)目執(zhí)行地址坐落于成都市。2022年，特別是2022年年底，項(xiàng)目所在地經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生一定轉(zhuǎn)變，募投項(xiàng)目的施工隊(duì)伍流動(dòng)性、原材料設(shè)備招標(biāo)均遭受一定程度的危害，促使裝飾裝修工程及設(shè)備運(yùn)輸調(diào)節(jié)工作中進(jìn)度較計(jì)劃有一定的推遲，后面工程驗(yàn)收工作就迫不得已延遲，導(dǎo)致企業(yè)“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”推遲。

（2）“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”推遲具體原因

“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”由分公司北京市諾和德美醫(yī)藥技術(shù)有限責(zé)任公司執(zhí)行，致力于擴(kuò)大臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)的團(tuán)隊(duì)規(guī)模，構(gòu)建遍布全國(guó)的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。2022年，企業(yè)臨床研究生物和化學(xué)分析服務(wù)由于受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的影響，各工程中試驗(yàn)者入組工作效能降低、施工進(jìn)度緩減，有關(guān)研發(fā)團(tuán)隊(duì)招騁進(jìn)展變緩，造成“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”推遲。

（3）“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”進(jìn)度緩慢具體原因

企業(yè)“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”主要是由分公司北京陽(yáng)光德美藥業(yè)科技公司基本建設(shè)，項(xiàng)目執(zhí)行地址坐落在北京。2022年，特別是2022年年底，項(xiàng)目所在地經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生一定轉(zhuǎn)變，募投項(xiàng)目的施工隊(duì)伍流動(dòng)性、原材料設(shè)備招標(biāo)均遭受一定程度的危害，促使裝飾裝修工程及設(shè)備運(yùn)輸調(diào)節(jié)工作中進(jìn)度較計(jì)劃有一定的推遲，后面工程驗(yàn)收工作就迫不得已延遲，導(dǎo)致企業(yè)“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”推遲。

四、再次論述募投項(xiàng)目

依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》有關(guān)規(guī)定：“超出募資融資計(jì)劃順利完成時(shí)限且募資資金投入額度沒(méi)有達(dá)到方案額度50%，上市企業(yè)理應(yīng)對(duì)于該募投項(xiàng)目的可行性分析、預(yù)估盈利等再次進(jìn)行論述，再?zèng)Q定是否繼續(xù)執(zhí)行此項(xiàng)目。因而企業(yè)對(duì)“獨(dú)特制劑研發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”、“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”展開(kāi)了再次論述：

（一）藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目

1、新項(xiàng)目必要性分析

（1）有利于進(jìn)一步完善企業(yè)新藥研究服務(wù)項(xiàng)目傳動(dòng)鏈條

報(bào)告期，企業(yè)在生物藥層面收入主要來(lái)自臨床研究服務(wù)項(xiàng)目。2018年5月，企業(yè)成立子公司成都市諾和晟泰生物科技有限公司（下稱(chēng)“諾和晟泰”），將企業(yè)業(yè)務(wù)延伸到創(chuàng)新藥研發(fā)行業(yè)。諾和晟泰已獨(dú)立項(xiàng)目立項(xiàng)并在研好幾個(gè)生物藥種類(lèi)，一些產(chǎn)品已確定臨床醫(yī)學(xué)備選化學(xué)物質(zhì)，正進(jìn)行藥學(xué)研究以用以宣布安全評(píng)價(jià)，但還沒(méi)有產(chǎn)生收益。該項(xiàng)目專(zhuān)注于生物藥的研發(fā)，有利于企業(yè)健全創(chuàng)新藥研發(fā)保障體系，為公司發(fā)展增加更多的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（2）有利于提升企業(yè)新藥研究服務(wù)水平

生物藥開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)具備難度高、時(shí)間長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)性高等特點(diǎn)，必須大量資金適用，以打造高水準(zhǔn)軟硬件建設(shè)，吸引住高端的開(kāi)發(fā)優(yōu)秀人才。企業(yè)通過(guò)將資金投入在創(chuàng)新藥研發(fā)服務(wù)上，該項(xiàng)目將改建創(chuàng)新藥研發(fā)試驗(yàn)室并基本建設(shè)中試平臺(tái)，要在諾和晟泰原來(lái)多肽類(lèi)藥物關(guān)鍵技術(shù)前提下擴(kuò)展的研發(fā)平臺(tái)，是提升技術(shù)創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略布局，是企業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要組成部分，有助于提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力以實(shí)現(xiàn)科技突破。

2、項(xiàng)目可行性分析

（1）企業(yè)把握生物藥開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)層面的諸多技術(shù)性

諾和晟泰已理解了生物藥開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)層面的諸多技術(shù)性，包含難度很大活性多肽自主創(chuàng)新分子結(jié)構(gòu)計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)與挑選技術(shù)性、多肽類(lèi)藥物開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)、小核酸藥物生成及質(zhì)量控制技術(shù)、藥品新式中藥制劑開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)（溶劑、納米粒子、脂質(zhì)體等）系統(tǒng)等。科學(xué)合理切實(shí)可行的科學(xué)研究方案策劃、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)質(zhì)量控制管理體系確保了藥物研究數(shù)據(jù)庫(kù)的合理性和精確性，進(jìn)而為根本項(xiàng)目的實(shí)施帶來(lái)了技術(shù)支撐。

（2）企業(yè)擁有專(zhuān)業(yè)人才資源

從成立以來(lái)，諾和晟泰已設(shè)立了高質(zhì)量、有凝聚力的精英團(tuán)隊(duì)。諾和晟泰緊緊圍繞藥品自主研發(fā)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在活性多肽生物藥、活性多肽新式中藥制劑、小核酸藥物開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)等行業(yè)領(lǐng)域，打造出了一支技術(shù)專(zhuān)業(yè)藥物研發(fā)部門(mén)，關(guān)鍵技術(shù)專(zhuān)家團(tuán)包含多位在相關(guān)行業(yè)具備豐富的經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人士，且有若干名世界各國(guó)藥物創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展資深顧問(wèn)。強(qiáng)勁技術(shù)實(shí)力和高水平的人才團(tuán)隊(duì)為根本項(xiàng)目的實(shí)施提供了很好的技術(shù)支撐和人才資源適用。

（二）臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目

1、新項(xiàng)目必要性分析

（1）達(dá)到高速發(fā)展的臨床研究服務(wù)項(xiàng)目項(xiàng)目需求

2018年3月，企業(yè)收購(gòu)北京市諾和德美醫(yī)藥技術(shù)有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“諾和德美”）100%股份，將業(yè)務(wù)拓展至臨床研究服務(wù)項(xiàng)目，企業(yè)構(gòu)成了“藥學(xué)研究+臨床研究+生物分析”綜合服務(wù)方式。自此，相關(guān)業(yè)務(wù)間的協(xié)同作用明顯充分發(fā)揮，促使企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)訂單經(jīng)營(yíng)規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)。2021至2023年企業(yè)依次開(kāi)設(shè)南京市先寧藥業(yè)科技公司、上海市美速科用數(shù)據(jù)有限責(zé)任公司、北京美助醫(yī)藥科技服務(wù)有限公司三家臨床醫(yī)學(xué)服務(wù)中心逐漸擴(kuò)大了企業(yè)臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)的團(tuán)隊(duì)規(guī)模，提高一站式服務(wù)水平。盡管2022年公司臨床研究生物和化學(xué)分析服務(wù)由于受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)轉(zhuǎn)變產(chǎn)生的影響，各施工進(jìn)度變緩，但是隨著2023年總體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的恢復(fù)，總體施工進(jìn)度會(huì)出現(xiàn)比較大改進(jìn)。

（2）健全臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)管理體系

本項(xiàng)目的實(shí)施將進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)在生物等效性試驗(yàn)及Ⅰ-Ⅳ期臨床試驗(yàn)的優(yōu)點(diǎn)，建立健全臨床醫(yī)學(xué)監(jiān)督、醫(yī)藥學(xué)事務(wù)管理、醫(yī)藥學(xué)申請(qǐng)注冊(cè)、藥物警戒、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、數(shù)據(jù)分析的質(zhì)量管理體系。與此同時(shí)，該項(xiàng)目將健全臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)里的SMO管理平臺(tái)，在現(xiàn)有營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)（華東區(qū)、華北地區(qū)、東北地區(qū)、西部地區(qū)）的前提下，擴(kuò)大創(chuàng)建遍布全國(guó)的銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)。本項(xiàng)目開(kāi)工建設(shè)將大大提高企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)水平，健全提升各個(gè)地區(qū)監(jiān)督管理體系，便捷監(jiān)督工作人員就近原則為客戶(hù)服務(wù)。

因而，該項(xiàng)目將達(dá)到企業(yè)臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)集約化管理、大幅度提高運(yùn)營(yíng)管理質(zhì)量的需求，進(jìn)而提高企業(yè)的整體實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2、項(xiàng)目可研報(bào)告

（1）擁有先進(jìn)的管理模式，可以滿(mǎn)足將來(lái)業(yè)務(wù)流程規(guī)模增長(zhǎng)的需求

本項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容涉及到臨床研究的大多數(shù)步驟，包含惡性腫瘤、吸氣、消化吸收、內(nèi)分泌失調(diào)、心血管等多個(gè)關(guān)鍵病癥行業(yè)，是公司具有業(yè)務(wù)規(guī)模擴(kuò)張，可為用戶(hù)提供更專(zhuān)業(yè)的藥物試驗(yàn)及Ⅰ-Ⅳ期臨床試驗(yàn)的寫(xiě)作服務(wù)項(xiàng)目（研究思路、知情同意、匯報(bào)總結(jié)等）和醫(yī)藥學(xué)監(jiān)督服務(wù)項(xiàng)目，為臨床研究全過(guò)程提供可靠、全方位的研發(fā)服務(wù)。企業(yè)發(fā)展過(guò)程中，擁有豐富的管理心得，并儲(chǔ)備了各個(gè)方面的優(yōu)秀管理優(yōu)秀人才，將來(lái)能夠保障本項(xiàng)目組織管理工作的實(shí)施。

（2）臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)中各個(gè)平臺(tái)具備聯(lián)動(dòng)性，為用戶(hù)提供一站式服務(wù)

企業(yè)臨床研究服務(wù)業(yè)務(wù)包含臨床研究醫(yī)藥學(xué)與運(yùn)營(yíng)管理平臺(tái)、SMO服務(wù)平臺(tái)、第三方稅務(wù)稽查服務(wù)平臺(tái)、數(shù)據(jù)庫(kù)管理統(tǒng)計(jì)平臺(tái)等。該項(xiàng)目對(duì)臨床研究醫(yī)藥學(xué)與運(yùn)營(yíng)管理平臺(tái)的擴(kuò)大健全，可以為臨床研究提供更夯實(shí)的基礎(chǔ)工作保障。與此同時(shí)，該項(xiàng)目對(duì)SMO平臺(tái)上的擴(kuò)大健全，可以有效填補(bǔ)現(xiàn)階段環(huán)境分析下各科研基地臨床協(xié)調(diào)員不足的問(wèn)題，根據(jù)巡察臨床協(xié)調(diào)員能夠幫助學(xué)者實(shí)行實(shí)驗(yàn)?zāi)戏轻t(yī)藥學(xué)分辨屬性的明確性日常事務(wù)，立即降低學(xué)者的壓力，從而確?？茖W(xué)研究的品質(zhì)，從而確保該項(xiàng)目可以實(shí)現(xiàn)順利推進(jìn)。

（三）創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目

1、新項(xiàng)目建設(shè)必要性

（1）完成對(duì)目前生物分析業(yè)務(wù)流程補(bǔ)充和延展

PK，即藥物代謝動(dòng)力學(xué)，致力于科學(xué)研究身體內(nèi)藥物濃度和時(shí)間之間的關(guān)系；PD，即藥品效用動(dòng)力學(xué)模型，致力于科學(xué)研究身體內(nèi)藥物濃度與作用效應(yīng)強(qiáng)度關(guān)聯(lián)。PK/PD科學(xué)研究都是基于生物分析的科研工作?，F(xiàn)階段公司從事的生物分析工作中主要體現(xiàn)在臨床階段，且主要面向自已的臨床研究業(yè)務(wù)流程。該項(xiàng)目PK/PD研究所建設(shè)完成后，企業(yè)可以規(guī)模性對(duì)外開(kāi)放給予包含大、小分子藥物的藥動(dòng)學(xué)、抗原性、藥效學(xué)及生物標(biāo)志物等有關(guān)研究服務(wù)項(xiàng)目。該項(xiàng)目化學(xué)物質(zhì)均衡研究所建設(shè)完成后，企業(yè)能從事血液蛋白結(jié)合率科學(xué)研究、機(jī)構(gòu)遍布科學(xué)研究、類(lèi)化合物譜科學(xué)研究、反映基因型及酶動(dòng)力學(xué)分析、代謝科學(xué)研究等。因而，本項(xiàng)目的實(shí)施可以實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)前生物分析業(yè)務(wù)流程補(bǔ)充和延展。

（2）滿(mǎn)足用戶(hù)多元化的要求，提升服務(wù)的產(chǎn)品附加值

隨著市場(chǎng)仿藥及創(chuàng)新藥研發(fā)管理體系日益完善，公司具有生物分析業(yè)務(wù)流程已無(wú)法完全滿(mǎn)足用戶(hù)多元化的要求，需要在原來(lái)業(yè)務(wù)流程前提下持續(xù)填補(bǔ)和延展。而PK/PD研究與化學(xué)物質(zhì)均衡科學(xué)研究對(duì)試驗(yàn)室軟硬件建設(shè)的要求很高，應(yīng)使用很多高檔精密機(jī)器，價(jià)錢(qián)昂貴，需大量的資金適用。與此同時(shí)，本項(xiàng)目的實(shí)施，將提升原來(lái)生物分析業(yè)務(wù)經(jīng)濟(jì)增加值，從而提升企業(yè)的營(yíng)運(yùn)能力。

2、項(xiàng)目可行性分析

（1）充沛的銷(xiāo)售市場(chǎng)貯備

創(chuàng)新藥物PK/PD科研平臺(tái)一方面為企業(yè)內(nèi)部藥物研發(fā)給予配套方案，一方面為外界醫(yī)藥行業(yè)給予PK/PD科學(xué)研究服務(wù)項(xiàng)目。目前已經(jīng)在PK/PD科學(xué)研究業(yè)務(wù)領(lǐng)域積累了豐富的顧客，已經(jīng)與數(shù)百家醫(yī)藥行業(yè)戰(zhàn)略合作關(guān)聯(lián)，促使企業(yè)可以在深層挖掘客戶(hù)需求的前提下對(duì)創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究服務(wù)項(xiàng)目開(kāi)展精準(zhǔn)投放。與此同時(shí)，創(chuàng)新藥物PK/PD科研平臺(tái)能夠充分共享公司在享受CRO工作過(guò)程中積累下來(lái)的巨大顧客群，在更初始階段鎖住顧客的訂單信息要求，滿(mǎn)足用戶(hù)多層次多維度的業(yè)務(wù)需要。

（2）具有生物藥PK/PD科學(xué)研究行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

企業(yè)在生物分析業(yè)務(wù)領(lǐng)域擁有豐富的研發(fā)服務(wù)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)體模型，已經(jīng)完成上百項(xiàng)小分子生物學(xué)剖析業(yè)務(wù)流程。企業(yè)曾對(duì)國(guó)家公安部給予過(guò)呼吸設(shè)備毒物檢測(cè)項(xiàng)目服務(wù)，曾和同濟(jì)醫(yī)院在腎炎生物藥行業(yè)開(kāi)展聯(lián)合研究?jī)?nèi)容，為全國(guó)知名醫(yī)藥工業(yè)企業(yè)和科學(xué)研究機(jī)構(gòu)提供過(guò)服務(wù)項(xiàng)目。企業(yè)通過(guò)長(zhǎng)期性高質(zhì)量服務(wù)和成功的行業(yè)案例設(shè)立了銷(xiāo)售市場(chǎng)信譽(yù)與產(chǎn)品口碑，為從業(yè)PK/PD科學(xué)研究服務(wù)項(xiàng)目，進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)范圍、搶占市場(chǎng)份額提供了有力保障。

五、募集資金投資項(xiàng)目再次論述結(jié)果

公司表示以上募投項(xiàng)目合乎公司發(fā)展規(guī)劃，依然具有投入的重要性和可行性分析，公司將繼續(xù)執(zhí)行以上新項(xiàng)目。與此同時(shí)，企業(yè)將高度關(guān)注法定條件轉(zhuǎn)變，適度分配募資工程項(xiàng)目的項(xiàng)目投資。

六、募投項(xiàng)目延期危害

募投項(xiàng)目推遲是結(jié)合公司項(xiàng)目執(zhí)行的具體情況所做出的謹(jǐn)慎確定，盡管對(duì)募投項(xiàng)目的項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度導(dǎo)致了一定影響，但公司已經(jīng)投入使用的試驗(yàn)室總面積及其專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員經(jīng)營(yíng)規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，募投項(xiàng)目進(jìn)度緩慢尚未對(duì)公司主要業(yè)務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、將來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展造成嚴(yán)重不良影響。

七、履行決議程序流程

公司在2023年6月12日舉辦第二屆股東會(huì)第四次會(huì)議、第二屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，允許公司本次一部分募投項(xiàng)目推遲，該事項(xiàng)不用提交公司股東大會(huì)審議。

八、重點(diǎn)建議表明

（一）獨(dú)董建議

獨(dú)董覺(jué)得：此次一部分募投項(xiàng)目推遲是結(jié)合公司項(xiàng)目執(zhí)行的具體情況所做出的謹(jǐn)慎確定，不受影響募投項(xiàng)目的實(shí)行與公司平時(shí)業(yè)務(wù)發(fā)展。管理決策審批流程合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金使用管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，找不到變向更改募集資金用途和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形，且募投項(xiàng)目推遲依法履行必須的審核和決策制定。因而，大家一致同意《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》。

（二）職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺(jué)得：公司本次將對(duì)一部分募投項(xiàng)目延期事宜沒(méi)有改變募投項(xiàng)目的募資項(xiàng)目投資主要用途、投資總額、建設(shè)主體，也不會(huì)對(duì)募投項(xiàng)目的實(shí)行造成實(shí)質(zhì)危害，找不到變向更改募資看向和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形，不會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生重大不良影響，其管理決策審批流程合乎《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》與公司《募集資金使用管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

（三）承銷(xiāo)商建議

經(jīng)核實(shí)，承銷(xiāo)商覺(jué)得：企業(yè)一部分募集資金投資項(xiàng)目推遲事宜早已董事會(huì)、職工監(jiān)事表決通過(guò)，獨(dú)董已發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，依法履行必須的程序流程。此次事宜合乎《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章的需求。承銷(xiāo)商允許公司本次一部分募集資金投資項(xiàng)目延期事宜。

九、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

1、《北京陽(yáng)光諾和藥物研究股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第二屆董事會(huì)第四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；

2、《民生證券股份有限公司關(guān)于陽(yáng)光諾和藥物研究股份有限公司募集資金投資項(xiàng)目延期的核查意見(jiàn)》。

特此公告。

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡(jiǎn)稱(chēng)：陽(yáng)光諾和公示序號(hào)：2023-053

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司

有關(guān)一部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資

用以別的募投項(xiàng)目的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

2023年6月12日，北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”或“陽(yáng)光諾和”）召開(kāi)第二屆股東會(huì)第四次會(huì)議及第二屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目的議案》，允許企業(yè)將募投項(xiàng)目“獨(dú)特制劑研發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”給予結(jié)項(xiàng)，并把結(jié)余募資706.25萬(wàn)余元（在其中已扣減待支付合同余款及擔(dān)保金額度1,549.51萬(wàn)余元，主要額度以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當(dāng)天銀行結(jié)息具體實(shí)際額度為標(biāo)準(zhǔn)）全部用于募投項(xiàng)目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”。公司獨(dú)立董事對(duì)該事宜發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，承銷(xiāo)商民生工程證券股份有限公司（下稱(chēng)“承銷(xiāo)商”）對(duì)該事宜出具了很明確的審查建議，本事宜不用提交公司股東大會(huì)審議?，F(xiàn)就有關(guān)情況公告如下：

一、募資基本概況

（一）募資簡(jiǎn)述

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于同意北京陽(yáng)光諾和藥物研究股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)【2021】1629號(hào)），允許企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)，企業(yè)批準(zhǔn)向社會(huì)公布發(fā)售人民幣普通股20,000,000股。每股面值為1元，每一股發(fā)行價(jià)為26.89元，本次發(fā)行募資總金額537,800,000.00元。以上募資總金額扣減發(fā)行費(fèi)70,618,507.55元（各項(xiàng)費(fèi)用均是不含稅金額）后，此次企業(yè)公開(kāi)發(fā)行新股的募資凈收益467,181,492.45元，民生工程證券股份有限公司已經(jīng)在2021年6月16日將扣減有關(guān)承銷(xiāo)保薦費(fèi)（未稅）rmb47,402,000.00元的尾款rmb490,398,000.00元匯到企業(yè)募集資金專(zhuān)戶(hù)，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司本次公開(kāi)發(fā)行新股的資金到位情況進(jìn)行檢審，并且于2021年6月17日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（?？凋?yàn)字[2021]000430號(hào)）。

（二）募資儲(chǔ)放及管理狀況

進(jìn)一步規(guī)范募資管理和應(yīng)用，維護(hù)債權(quán)人權(quán)益，我們公司按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》等相關(guān)資料的相關(guān)規(guī)定，融合我們公司具體情況，建立了《公司募集資金管理辦法》（下稱(chēng)管理?xiàng)l例），對(duì)企業(yè)募資的儲(chǔ)放、使用和應(yīng)用情況嚴(yán)格監(jiān)管等多個(gè)方面作出了實(shí)際具體規(guī)定，并依據(jù)管理方案的相關(guān)規(guī)定儲(chǔ)放、應(yīng)用、管理方法資產(chǎn)。

企業(yè)按照要求對(duì)于該募資實(shí)施了專(zhuān)用賬戶(hù)存儲(chǔ)系統(tǒng)，儲(chǔ)存募資的銀行業(yè)、民生工程證券股份有限公司、企業(yè)以及相關(guān)分公司簽署了募集資金專(zhuān)戶(hù)存放三方監(jiān)管協(xié)議。管控協(xié)議范本不會(huì)有重要差別，企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行該監(jiān)管協(xié)議的相關(guān)規(guī)定儲(chǔ)放、應(yīng)用、管理方法募資。

二、募集資金投資項(xiàng)目狀況

公司在2022年6月10日舉辦第一屆股東會(huì)第十八次大會(huì)、第一屆職工監(jiān)事第十一次大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，允許企業(yè)將募投項(xiàng)目“獨(dú)特制劑研發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”、“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”做到預(yù)訂可使用狀態(tài)日期開(kāi)展推遲，詳細(xì)如下：

公司在2023年6月12日舉辦第二屆股東會(huì)第四次會(huì)議、第二屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》，允許企業(yè)將募投項(xiàng)目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”做到預(yù)訂可使用狀態(tài)日期開(kāi)展推遲，詳細(xì)如下：

結(jié)合公司《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》公布及推遲狀況，企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用方案如下所示：

企業(yè)：萬(wàn)余元

三、此次結(jié)項(xiàng)的募集資金投資項(xiàng)目募集資金使用及結(jié)余狀況

（一）結(jié)項(xiàng)項(xiàng)目以及結(jié)余資金

現(xiàn)階段，企業(yè)募集資金投資項(xiàng)目“獨(dú)特制劑研發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”已基本建設(shè)結(jié)束以達(dá)到可使用狀態(tài)，企業(yè)擬訂將這些項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)，截止到2023年5月31日，此次結(jié)項(xiàng)的募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用和結(jié)余情況如下：

企業(yè)：萬(wàn)余元

注：

（1）上表中合計(jì)數(shù)與各單項(xiàng)加數(shù)量末尾數(shù)不一致的狀況，系四舍五入尾差而致；

（2）具體結(jié)余募資以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當(dāng)天計(jì)算出來(lái)的此項(xiàng)目募資余額為標(biāo)準(zhǔn)。

（二）此次結(jié)項(xiàng)的募投項(xiàng)目募資結(jié)余的重要原因

1、企業(yè)在執(zhí)行募投項(xiàng)目“獨(dú)特制劑研發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”的過(guò)程當(dāng)中，嚴(yán)格執(zhí)行募集資金使用的相關(guān)規(guī)定，從項(xiàng)目的具體情況考慮，在不改變募集資金投資項(xiàng)目可以順利推進(jìn)進(jìn)行前提下，秉著公司與公司股東利潤(rùn)最大化目標(biāo)遵循原則，堅(jiān)持不懈慎重、有效、節(jié)省及合理的基本原則，科學(xué)合理謹(jǐn)慎地選擇募資。

2、結(jié)余募資包括閑置募集資金現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)盈利，募資儲(chǔ)放期內(nèi)形成了一定的利息費(fèi)用。

四、此次結(jié)余募資的應(yīng)用方案

由于“獨(dú)特制劑研發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”已建設(shè)完成，為提升資金使用效益，企業(yè)擬向結(jié)余募資共706.25萬(wàn)余元（現(xiàn)實(shí)額度以資產(chǎn)轉(zhuǎn)走當(dāng)日賬戶(hù)余額為標(biāo)準(zhǔn)）全部用于新建募投項(xiàng)目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”，以適應(yīng)這個(gè)項(xiàng)目的融資需求，詳情如下：

（一）項(xiàng)目規(guī)劃：藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目

項(xiàng)目實(shí)施主體：成都市諾和晟泰生物科技有限公司

工程建設(shè)地址：成都市

項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容：該項(xiàng)目集中在活性多肽、小核酸角度的創(chuàng)新藥物研究與中試生產(chǎn)服務(wù)項(xiàng)目，為用戶(hù)提供遮蓋止痛、腎炎病發(fā)癥、抑菌、糖尿病患者、心腦血管病、生殖保健等多個(gè)治療領(lǐng)域的藥物研發(fā)及小試服務(wù)項(xiàng)目，包含多肽類(lèi)藥物及小核酸藥物的分子設(shè)計(jì)與挑選、初期藥效學(xué)點(diǎn)評(píng)、定制合成和質(zhì)量管理、新式載藥裝置等層面。該項(xiàng)目坐落于成都天府國(guó)際生物城，使用的面積3,900平米，在其中藥物創(chuàng)新研發(fā)實(shí)驗(yàn)室900平米、中試車(chē)間3,000平米。

此次結(jié)余募資轉(zhuǎn)到募投項(xiàng)目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”后，此項(xiàng)目募資投資額會(huì)由12,576.67萬(wàn)余元增加到了12,883.75萬(wàn)余元，該投資總額也為13,033.73萬(wàn)余元保持一致，新項(xiàng)目投資額超過(guò)募資方案應(yīng)用金額的一部分會(huì)由企業(yè)自籌資金處理。

（二）項(xiàng)目規(guī)劃：臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目

項(xiàng)目實(shí)施主體：北京市諾和德美醫(yī)藥技術(shù)有限責(zé)任公司、南京市先寧藥業(yè)科技公司、上海市美速科用數(shù)據(jù)有限責(zé)任公司

工程建設(shè)地址：北京市、南京市、上海市

項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容：該項(xiàng)目致力于擴(kuò)張目前臨床研究經(jīng)營(yíng)規(guī)模，建立健全目前臨床研究業(yè)務(wù)體系。該項(xiàng)目擬運(yùn)用并擴(kuò)大目前臨床醫(yī)學(xué)CRO業(yè)務(wù)流程互聯(lián)網(wǎng)，并聯(lián)合高等院校、科研院所及臨床研究中心，推進(jìn)ARO-CRO-SMO（科學(xué)研究機(jī)構(gòu)-合同研究組織-產(chǎn)業(yè)基地組織制度）方式，提高臨床實(shí)驗(yàn)提供服務(wù)的經(jīng)濟(jì)效益、效率專(zhuān)業(yè)水平。

此次結(jié)余募資轉(zhuǎn)到募投項(xiàng)目“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”后，此項(xiàng)目募資投資額會(huì)由5,985.71萬(wàn)余元增加到了6,131.86萬(wàn)余元，該投資總額為6,203.24萬(wàn)余元保持一致，新項(xiàng)目投資額超過(guò)募資方案應(yīng)用金額的一部分會(huì)由企業(yè)自籌資金處理。

（三）項(xiàng)目規(guī)劃：創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目

項(xiàng)目實(shí)施主體：北京陽(yáng)光德美藥業(yè)科技公司、上海派邏輯思維新生物醫(yī)藥科技有限責(zé)任公司

工程建設(shè)地址：北京市、上海市

項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容：該項(xiàng)目擬投資建設(shè)藥品PK/PD研究所及化學(xué)物質(zhì)均衡研究所，應(yīng)該是目前生物分析業(yè)務(wù)流程補(bǔ)充和延展。

PK/PD研究所將建設(shè)合乎GLP、GCP標(biāo)準(zhǔn)的試驗(yàn)室、P1/P2級(jí)細(xì)胞培養(yǎng)基室、

P2級(jí)PCR試驗(yàn)室及四大開(kāi)發(fā)平臺(tái)：質(zhì)譜檢測(cè)服務(wù)平臺(tái)、免疫分析服務(wù)平臺(tái)、體細(xì)胞科研平臺(tái)、生物學(xué)科研平臺(tái)。

化學(xué)物質(zhì)均衡研究所將建設(shè)合乎輻射安全許可的放射性物質(zhì)處理設(shè)施及三大開(kāi)發(fā)平臺(tái)：定量分析全身上下放射性自成像技術(shù)性（QWBA）服務(wù)平臺(tái)、放射性檢測(cè)開(kāi)發(fā)平臺(tái)和質(zhì)譜檢測(cè)服務(wù)平臺(tái)。

此次結(jié)余募資轉(zhuǎn)到募投項(xiàng)目“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”后，此項(xiàng)目募資投資額會(huì)由10,362.03萬(wàn)余元增加到了10,615.04萬(wàn)余元，該投資總額為10,738.61萬(wàn)余元保持一致，新項(xiàng)目投資額超過(guò)募資方案應(yīng)用金額的一部分會(huì)由企業(yè)自籌資金處理。

結(jié)余募資轉(zhuǎn)走后，且余款應(yīng)用結(jié)束后，企業(yè)將申請(qǐng)辦理注銷(xiāo)辦理手續(xù)，銷(xiāo)戶(hù)原募資帳戶(hù)，公司和承銷(xiāo)商、項(xiàng)目實(shí)施主體、開(kāi)戶(hù)行簽訂的該募集資金專(zhuān)戶(hù)監(jiān)管協(xié)議隨著停止。

五、決議程序流程以及相關(guān)建議

（一）決議程序流程

公司在2023年6月12日召開(kāi)第二屆股東會(huì)第四次會(huì)議及第二屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金投入其他募投項(xiàng)目的議案》，同意將募投項(xiàng)目“高獨(dú)特制劑研發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)，并把結(jié)余募資用以新建募投項(xiàng)目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”。公司獨(dú)立董事發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，該事項(xiàng)不用遞交股東大會(huì)審議。

（二）獨(dú)董建議

公司本次將募投項(xiàng)目“獨(dú)特制劑研發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)，并把結(jié)余募資用以新建募投項(xiàng)目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”，都是基于募投項(xiàng)目的具體情況而做的決定，有助于提高募集資金使用高效率，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要或長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，不會(huì)對(duì)公司正常的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生不利影響，不會(huì)有更改或者變相更改募資看向和危害股東利益的情形。合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。綜上所述，獨(dú)董允許公司本次一部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以別的募投項(xiàng)目的事宜。

（三）職工監(jiān)事建議

職工監(jiān)事覺(jué)得：公司本次對(duì)一部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以別的募投項(xiàng)目的事宜，有助于提高募集資金使用高效率，符合公司與公司公司股東利益，不存在損害自然人股東尤其是中小型股東利益的情形，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)以及公司《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定。綜上所述，職工監(jiān)事允許公司本次一部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以別的募投項(xiàng)目的事宜。

（四）承銷(xiāo)商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷(xiāo)商覺(jué)得：公司本次對(duì)一部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以別的募投項(xiàng)目的事宜早已董事會(huì)、職工監(jiān)事表決通過(guò)，公司獨(dú)立董事及職工監(jiān)事均發(fā)布了很明確的同意意見(jiàn)，不會(huì)對(duì)公司運(yùn)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)情況造成不利影響，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》和《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定。承銷(xiāo)商對(duì)企業(yè)一部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并把結(jié)余募資用以別的募投項(xiàng)目事宜情況屬實(shí)。

特此公告。

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡(jiǎn)稱(chēng)：陽(yáng)光諾和公示序號(hào)：2023-055

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司

有關(guān)與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開(kāi)設(shè)控股孫公司

暨關(guān)聯(lián)交易的通知

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●關(guān)聯(lián)方交易簡(jiǎn)述：北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“企業(yè)”或“陽(yáng)光諾和”)控股子公司北京市諾和德美醫(yī)藥技術(shù)有限責(zé)任公司(下稱(chēng)“諾和德美”)、公司關(guān)聯(lián)方趙凌陽(yáng)先生及其它投資者擬共同投資rmb3,000萬(wàn)余元開(kāi)設(shè)南京市諾和欣藥業(yè)科技公司（最后以市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的名字為標(biāo)準(zhǔn)，下稱(chēng)“投資方向”或“南京市諾和欣”）。在其中，諾和德美擬認(rèn)繳制貨幣出資1,560萬(wàn)余元，趙凌陽(yáng)先生擬認(rèn)繳制貨幣出資540萬(wàn)余元。

●此次合作投資開(kāi)設(shè)公司構(gòu)成關(guān)聯(lián)方交易，未組成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》所規(guī)定的資產(chǎn)重組。

●此次合作投資成立公司早已企業(yè)第二屆股東會(huì)第四次會(huì)議及第二屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議表決通過(guò)，獨(dú)董就得事宜發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，本事宜不用提交公司股東大會(huì)審議。

●風(fēng)險(xiǎn)防范：1、因?yàn)橥顿Y方向的開(kāi)設(shè)有待市場(chǎng)監(jiān)管局等相關(guān)審批機(jī)關(guān)的審批，有待觀察。2、投資方向具體運(yùn)營(yíng)過(guò)程中將面臨宏觀經(jīng)濟(jì)政策和行業(yè)政策調(diào)整、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等不可控因素產(chǎn)生的影響，存在一定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)等。煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、關(guān)聯(lián)方交易簡(jiǎn)述

南京市諾和欣主要業(yè)務(wù)為創(chuàng)新藥臨床CRO，主要包含藥品注冊(cè)、醫(yī)藥學(xué)方案和編寫(xiě)、臨床醫(yī)學(xué)經(jīng)營(yíng)、醫(yī)藥學(xué)監(jiān)督、數(shù)據(jù)庫(kù)管理和數(shù)據(jù)分析等業(yè)務(wù)，主要面向世界各國(guó)生物藥、改進(jìn)藥物、創(chuàng)新醫(yī)療器械公司。南京市諾和欣重點(diǎn)圍繞申請(qǐng)注冊(cè)、醫(yī)藥學(xué)、統(tǒng)計(jì)分析搭建關(guān)鍵技術(shù)要求，為其提供高水準(zhǔn)新藥研究對(duì)策資詢(xún)得到高端客戶(hù)，與此同時(shí)搭建扎扎實(shí)實(shí)可信賴(lài)的交貨管理體系，保證項(xiàng)目交付品質(zhì)的高品質(zhì)、平穩(wěn)，從而獲取更多的顧客的合作關(guān)系。為推動(dòng)企業(yè)健全總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力，提升優(yōu)秀人才合理布局，進(jìn)一步提升企業(yè)綜合性競(jìng)爭(zhēng)能力，為用戶(hù)提供更為高質(zhì)量的產(chǎn)品，諾和德美擬與關(guān)聯(lián)企業(yè)趙凌陽(yáng)及其它投資者共同投資3,000.00萬(wàn)人民幣開(kāi)設(shè)南京市諾和欣。在其中，諾和德美擬注資1,560.00萬(wàn)人民幣，占投資方向注冊(cè)資金的52%；趙凌陽(yáng)擬注資540.00萬(wàn)人民幣，占投資方向注冊(cè)資金的18%。

依據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(下稱(chēng)“《上市規(guī)則》”)的相關(guān)規(guī)定，趙凌陽(yáng)先生為陽(yáng)光諾和董事長(zhǎng)助理、執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)經(jīng)理，因而本次交易組成關(guān)聯(lián)方交易。

截止到本公告公布日，除了上述關(guān)聯(lián)方交易外，以往12個(gè)月公司和同一關(guān)聯(lián)人或不一樣關(guān)系人和人之間交易標(biāo)的類(lèi)型有關(guān)的關(guān)聯(lián)方交易額度做到企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)資產(chǎn)總額或總市值的1%之上但不得超過(guò)3,000萬(wàn)余元。

本次交易沒(méi)有達(dá)到《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定》所規(guī)定的資產(chǎn)重組規(guī)范，不構(gòu)成資產(chǎn)重組。

本次交易事宜早已企業(yè)第二屆股東會(huì)第四次會(huì)議及第二屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議表決通過(guò)，獨(dú)董就得事宜發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議，本事宜不用提交公司股東大會(huì)審議。

二、關(guān)聯(lián)企業(yè)基本概況

趙凌陽(yáng)先生為陽(yáng)光諾和董事長(zhǎng)助理、執(zhí)行董事、財(cái)務(wù)經(jīng)理，因而，依據(jù)《上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，趙凌陽(yáng)為公司關(guān)聯(lián)方。去12月，除開(kāi)自企業(yè)領(lǐng)到薪資外，公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)趙凌陽(yáng)先生未出現(xiàn)關(guān)聯(lián)方交易。

三、關(guān)系交易標(biāo)的基本概況

1、企業(yè)名字：南京市諾和欣藥業(yè)科技公司(暫定名,最后以市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)審批為標(biāo)準(zhǔn))

2、公司類(lèi)型：有限公司

3、注冊(cè)資金：3,000.00萬(wàn)人民幣

4、業(yè)務(wù)范圍：醫(yī)學(xué)臨床研究和試驗(yàn)發(fā)展；技術(shù)咨詢(xún)、科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)服務(wù)、行業(yè)交流、專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓、推廣應(yīng)用；翻譯公司；數(shù)據(jù)處理方法存儲(chǔ)服務(wù)與支持；企業(yè)管理服務(wù)；信息技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)項(xiàng)目；技術(shù)進(jìn)出口（除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外，憑企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照依規(guī)獨(dú)立許可項(xiàng)目）（以審批機(jī)關(guān)審批為標(biāo)準(zhǔn)）

5、股權(quán)比例

四、關(guān)聯(lián)交易的標(biāo)價(jià)狀況

此次合作投資成立公司，買(mǎi)賣(mài)多方依照占股比例以1元/注冊(cè)資金的注資價(jià)錢(qián)，都以貸幣方法注資。本次交易經(jīng)雙方協(xié)商一致愿意，本次交易標(biāo)價(jià)遵照公平公正、公平、自行、平等互惠的基本原則，成交價(jià)公允價(jià)值、有效，不存在損害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

五、關(guān)聯(lián)交易的重要性及其對(duì)上市公司產(chǎn)生的影響

(一)關(guān)聯(lián)交易的重要性

此次與關(guān)聯(lián)企業(yè)一同開(kāi)設(shè)控股孫公司是依據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)需要，為推動(dòng)企業(yè)健全總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力，提升優(yōu)秀人才合理布局，進(jìn)一步提升企業(yè)綜合性競(jìng)爭(zhēng)能力，為用戶(hù)提供更為高質(zhì)量的產(chǎn)品，提高企業(yè)綜合性競(jìng)爭(zhēng)能力。

(二)關(guān)聯(lián)方交易對(duì)上市公司產(chǎn)生的影響

此次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開(kāi)設(shè)控股孫公司，都是基于企業(yè)發(fā)展及業(yè)務(wù)需要，可以促進(jìn)企業(yè)生物藥臨床實(shí)驗(yàn)服務(wù)規(guī)模和覆蓋面積。孫公司的相關(guān)業(yè)務(wù)若能順利進(jìn)行，可以提升企業(yè)的整體實(shí)力及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，將有利于可持續(xù)發(fā)展觀。

公司本次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開(kāi)設(shè)控股孫公司，要在確保公司主要業(yè)務(wù)正常的發(fā)展趨勢(shì)前提下所做出的決策，不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)情況及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)造成實(shí)質(zhì)危害，也不會(huì)對(duì)目前業(yè)務(wù)發(fā)展導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)壓力，也不會(huì)影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的正常使用，亦不會(huì)對(duì)公司自覺(jué)性造成影響。

六、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

1、因?yàn)橥顿Y方向的開(kāi)設(shè)有待市場(chǎng)監(jiān)管局等相關(guān)審批機(jī)關(guān)的審批，有待觀察。

2、投資方向具體運(yùn)營(yíng)過(guò)程中將面臨宏觀經(jīng)濟(jì)政策和行業(yè)政策調(diào)整、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等不可控因素產(chǎn)生的影響，存在一定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管控風(fēng)險(xiǎn)等。煩請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

七、關(guān)聯(lián)交易的決議程序流程

(一)決議程序流程

2023年6月12日，公司召開(kāi)了第二屆股東會(huì)第四次會(huì)議及第二屆職工監(jiān)事第四次會(huì)議，一致審議通過(guò)了《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，獨(dú)董就得事宜發(fā)布了確立贊同的單獨(dú)建議。此次關(guān)聯(lián)方交易不用提交公司股東大會(huì)審議。

(二)獨(dú)董自主的建議

獨(dú)董覺(jué)得：此次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開(kāi)設(shè)控股孫公司能夠滿(mǎn)足公司戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)需要，推動(dòng)企業(yè)健全總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，提升企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)能力，提升優(yōu)秀人才合理布局，進(jìn)一步提升企業(yè)綜合性競(jìng)爭(zhēng)能力。此次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開(kāi)設(shè)控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易遵循著公平公正、公布、公平公正的市場(chǎng)化原則，不受影響公司獨(dú)立性，并沒(méi)有危害公司及公司股東尤其是中小型股東利益的情形。股東會(huì)在集結(jié)、舉辦及決定程序上合乎相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

總的來(lái)說(shuō)，大家一致同意此次與關(guān)聯(lián)企業(yè)合作投資開(kāi)設(shè)控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的事宜。

特此公告。

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡(jiǎn)稱(chēng)：陽(yáng)光諾和公示序號(hào)：2023-050

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司

第二屆股東會(huì)第四次會(huì)議決定公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

一、股東會(huì)會(huì)議召開(kāi)狀況

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）于2023年6月12日舉辦第二屆股東會(huì)第四次會(huì)議。此次會(huì)議報(bào)告于2023年6月8日以直接送達(dá)、發(fā)傳真與電子郵件形式傳出，會(huì)議由老總利虔老先生集結(jié)和組織，例會(huì)應(yīng)參加執(zhí)行董事9名，真實(shí)參加執(zhí)行董事9名，大會(huì)的集結(jié)和舉辦合乎《中華人民共和國(guó)公司法》及《公司章程》等有關(guān)法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)、行政規(guī)章的相關(guān)規(guī)定。

二、董事會(huì)會(huì)議決議狀況

經(jīng)與會(huì)董事用心決議，一致通過(guò)如下所示決定：

（一）表決通過(guò)《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》

此次對(duì)一部分募投項(xiàng)目延期事宜是結(jié)合公司項(xiàng)目執(zhí)行的具體情況所做出的謹(jǐn)慎確定，不會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)營(yíng)造成影響。管理決策審批流程合乎《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)和企業(yè)《募集資金使用管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，找不到變向更改募資看向和傷害公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)的《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的公告》（公示序號(hào)：2023-052）。

決議狀況：9票允許，0票抵制，0票放棄。

（二）表決通過(guò)《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目的議案》

公司本次將募投項(xiàng)目“獨(dú)特制劑研發(fā)平臺(tái)項(xiàng)目”結(jié)項(xiàng)，并把結(jié)余募資用以新建募投項(xiàng)目“藥物創(chuàng)新研發(fā)平臺(tái)新項(xiàng)目”、“臨床研究綜合服務(wù)平臺(tái)工程項(xiàng)目”、“創(chuàng)新藥物PK/PD科學(xué)研究平臺(tái)項(xiàng)目”，都是基于募投項(xiàng)目的具體情況而做的決定，有助于提高募集資金使用高效率，合乎《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、《募集資金使用管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司與公司股東尤其是中小型股東利益的情形。

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)同一天公布于上海交易所網(wǎng)址(www.sse.com.cn)的《關(guān)于部分募投項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金用于其他募投項(xiàng)目的公告》（公示序號(hào)：2023-053）。

決議狀況：9票允許，0票抵制，0票放棄。

（三）表決通過(guò)《關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》

主要內(nèi)容詳細(xì)企業(yè)公布于上海交易所網(wǎng)址（www.sse.com.cn）的《北京陽(yáng)光諾和藥物研究股份有限公司關(guān)于與關(guān)聯(lián)方共同投資設(shè)立控股孫公司暨關(guān)聯(lián)交易的公告》（公示序號(hào)：2023-055）。

關(guān)聯(lián)董事趙凌陽(yáng)回避表決。

決議狀況：8票允許，0票抵制，0票放棄。

特此公告。

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月13日

證券代碼：688621證券簡(jiǎn)稱(chēng)：陽(yáng)光諾和公示序號(hào)：2023-054

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司

有關(guān)關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員辭職

暨新增加評(píng)定關(guān)鍵工程師的公示

本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性依規(guī)負(fù)法律責(zé)任。

核心內(nèi)容提醒：

●北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“企業(yè)”）關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員高劍老先生個(gè)人原因于近期向申請(qǐng)辭掉企業(yè)所任職位，辭職后辭去企業(yè)一切職位。

●高劍先生與企業(yè)簽有《勞動(dòng)合同》、《保密協(xié)議》，在任職期做為發(fā)明者辦理的有關(guān)專(zhuān)利權(quán)均屬于非單一發(fā)明者且使用權(quán)均屬于公司或者分公司，不會(huì)有危害公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)完好性的現(xiàn)象。

●高劍老先生辭職后，其負(fù)責(zé)任的工作中已經(jīng)完成工作交接，企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目研發(fā)等相關(guān)工作均穩(wěn)步推進(jìn)。高劍先生辭職不會(huì)對(duì)公司持續(xù)盈利、研發(fā)能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生重大不良影響。

●企業(yè)融合孟廣鵬老先生、袁瑜小姐的就職簡(jiǎn)歷，和未來(lái)對(duì)企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研制的參加情況和市場(chǎng)拓展奉獻(xiàn)等因素，認(rèn)定其為企業(yè)核心專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。

一、關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員辭職實(shí)際情況

企業(yè)核心專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員高劍老先生個(gè)人原因于近期向申請(qǐng)辭掉企業(yè)所任職位，辭職后辭去企業(yè)一切職位。公司及股東會(huì)對(duì)高劍老先生任職期的勤勉工作和為企業(yè)發(fā)展所做出的努力與奉獻(xiàn)表示衷心的感謝。

（一）關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員實(shí)際情況

高劍老先生，男，1981年8月生，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，醫(yī)生碩士學(xué)歷。2008年7月至2011年7月，在瑞士巴塞爾高校從業(yè)分析化學(xué)博士后研究；2011年8月至2013年7月，任瑞士巴塞爾大學(xué)有機(jī)化學(xué)研究室高級(jí)研究員；2013年8月至2015年12月，任成都先導(dǎo)藥物開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司副總監(jiān)；2015年12月至2018年4月，任揚(yáng)子江藥業(yè)集團(tuán)四川海匯藥業(yè)有限公司研發(fā)負(fù)責(zé)人；2018年5月迄今，任成都市諾和晟泰生物科技有限公司副總、生物藥部總監(jiān)。

截止到本公告公布日，高劍老先生未以各種方法直接和間接擁有企業(yè)股票。

（二）專(zhuān)利權(quán)狀況

高劍老先生任職期，主要從事企業(yè)項(xiàng)目研發(fā)有關(guān)工作，目前已完成與研發(fā)部門(mén)的工作交接，其辭職不容易對(duì)現(xiàn)有預(yù)研項(xiàng)目產(chǎn)生不利影響。

截止到本公告公布日，高劍老師在任職期參加科學(xué)研究并已獲得授權(quán)國(guó)家發(fā)明專(zhuān)利8項(xiàng)、實(shí)用型專(zhuān)利3項(xiàng)，在審國(guó)家發(fā)明專(zhuān)利7項(xiàng)，在審PCT國(guó)家發(fā)明專(zhuān)利1項(xiàng)。上述情況專(zhuān)利權(quán)高劍老先生均屬于非單一發(fā)明者且使用權(quán)均屬于公司或者分公司，不會(huì)有危害公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)完好性的現(xiàn)象。

（三）執(zhí)行保密義務(wù)狀況

結(jié)合公司與高劍老先生簽訂的《勞動(dòng)合同》《保密協(xié)議》，彼此明確規(guī)定了關(guān)于企業(yè)公司機(jī)密和商業(yè)秘密的信息保密利益責(zé)任、合同違約責(zé)任等事宜，高劍老先生并對(duì)知曉企業(yè)的商業(yè)機(jī)密負(fù)有保密義務(wù)。截止到本公告公布日，企業(yè)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)高劍老先生有違背保密義務(wù)的情況。

二、新增加關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員評(píng)定狀況

經(jīng)公司管理人員討論決定，新增加評(píng)定孟廣鵬老先生、袁瑜女性為企業(yè)核心專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，孟廣鵬老先生、袁瑜小姐的個(gè)人簡(jiǎn)歷如下所示：

孟廣鵬老先生，男，1990年10月生，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，醫(yī)生碩士學(xué)歷。2020年7月迄今，任成都市諾和晟泰生物科技有限公司生物藥部工程項(xiàng)目經(jīng)理。截止到本公告公布日，孟廣鵬老先生未以各種方法直接和間接擁有企業(yè)股票，與公司實(shí)際控制人、持有公司5%之上股權(quán)股東及其董事、公司監(jiān)事、高管人員中間不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，將嚴(yán)格執(zhí)行《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》有關(guān)關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

袁瑜女性，女，1982年10月生，中國(guó)籍，無(wú)海外居留權(quán)，研究生文憑。2008年6月至2018年3月，任長(zhǎng)江經(jīng)業(yè)集團(tuán)公司四川海蓉藥業(yè)有限公司新產(chǎn)品部副部長(zhǎng)；2018年3月迄今，任成都市諾和晟泰生物科技有限公司綜合管理部副總。截止到本公告公布日，袁瑜女性未以各種方法直接和間接擁有企業(yè)股票，與公司實(shí)際控制人、持有公司5%之上股權(quán)股東及其董事、公司監(jiān)事、高管人員中間不會(huì)有關(guān)聯(lián)性，將嚴(yán)格執(zhí)行《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》有關(guān)關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

三、關(guān)鍵專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員辭職對(duì)企業(yè)的危害

截至2020年末、2021年末、2022年末，企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)總數(shù)分別是584人、716人、951人，占公司職員總數(shù)占比分別是79.67%、82.02%、84.46%，企業(yè)整體研發(fā)團(tuán)隊(duì)總數(shù)持續(xù)增長(zhǎng)。公司成立以來(lái)一直十分重視專(zhuān)業(yè)人才的引入與培養(yǎng)，維持吸引住全世界有才能的人進(jìn)入公司研發(fā)部門(mén)，豐富多彩企業(yè)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才資源，提升研發(fā)部門(mén)整體實(shí)力，不會(huì)有對(duì)單一關(guān)鍵工程師的重要依靠狀況。高劍先生辭職不會(huì)對(duì)公司研發(fā)能力、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和持續(xù)盈利造成實(shí)質(zhì)危害，也不會(huì)影響公司具有關(guān)鍵技術(shù)及預(yù)研項(xiàng)目的工作推進(jìn)。企業(yè)評(píng)定孟廣鵬老先生、袁瑜女性為基礎(chǔ)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員后，企業(yè)核心專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員由7人變成8人，詳情如下：

四、企業(yè)采取措施

截止到本公告公布日，高劍老先生已經(jīng)完成與企業(yè)研發(fā)部門(mén)的工作交接，公司具有各類(lèi)預(yù)研項(xiàng)目穩(wěn)步推進(jìn)。當(dāng)前公司的產(chǎn)品研發(fā)和日常運(yùn)營(yíng)均順利進(jìn)行，目前研發(fā)部門(mén)及主要專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員可以支持企業(yè)未來(lái)核心技術(shù)不斷產(chǎn)品研發(fā)。與此同時(shí)，公司已經(jīng)形成一套包含專(zhuān)利權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)及軟件著作等企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)管理體系，切實(shí)保護(hù)企業(yè)的科技創(chuàng)新成果。企業(yè)歷年來(lái)十分重視研究與開(kāi)發(fā)，將進(jìn)一步堅(jiān)持自主創(chuàng)新，健全績(jī)效管理體系和人才培養(yǎng)機(jī)制，提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

五、承銷(xiāo)商審查建議

經(jīng)核實(shí)，承銷(xiāo)商覺(jué)得：

1、企業(yè)研發(fā)部門(mén)整體比較穩(wěn)定。高劍老先生已經(jīng)與公司申請(qǐng)相關(guān)工作工作交接，高劍先生辭職不會(huì)對(duì)公司的產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生實(shí)質(zhì)直接影響，也不會(huì)影響企業(yè)擁有的關(guān)鍵技術(shù)；

2、高劍老先生已簽定有關(guān)的《勞動(dòng)合同》《保密協(xié)議》及協(xié)議，高劍老先生辭職不受影響企業(yè)專(zhuān)利權(quán)的完好性，不會(huì)對(duì)公司市場(chǎng)拓展與技術(shù)革新產(chǎn)生重大不良影響；

3、當(dāng)前公司的產(chǎn)品研發(fā)和日常運(yùn)營(yíng)均順利進(jìn)行，高劍老先生辭職未對(duì)企業(yè)的持續(xù)盈利產(chǎn)生重大不良影響。

六、手機(jī)上網(wǎng)公示配件

《民生證券股份有限公司關(guān)于北京陽(yáng)光諾和藥物研究股份有限公司核心技術(shù)人員離職暨新增認(rèn)定核心技術(shù)人員的核查意見(jiàn)》

特此公告。

北京市陽(yáng)光諾和藥物研究有限責(zé)任公司股東會(huì)

2023年6月13日