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國泰君安證券股份有限公司 有關(guān)“國君轉(zhuǎn)債”期滿兌現(xiàn)暨掛牌的第二次提示性公告
股票號(hào)：601211股票簡稱：光大證券公示序號(hào)：2023-040
可轉(zhuǎn)債編碼：113013可轉(zhuǎn)債通稱：國君轉(zhuǎn)債
本公司董事會(huì)及整體執(zhí)行董事確保本公告內(nèi)容不存在什么虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完好性負(fù)法律責(zé)任。
核心內(nèi)容提醒：
●可轉(zhuǎn)債到期日和兌現(xiàn)備案日：2023年7月6日
●兌現(xiàn)利息額度：105人民幣/張（價(jià)稅合計(jì)）
●兌現(xiàn)資產(chǎn)派發(fā)日：2023年7月7日
●可轉(zhuǎn)換債券掛牌日：2023年7月7日
●可轉(zhuǎn)換債券最終買賣日：2023年7月3日
●可轉(zhuǎn)換債券最終股權(quán)轉(zhuǎn)讓日：2023年7月6日
自2023年7月4日至2023年7月6日，國君轉(zhuǎn)債持有者仍可以依照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)將國君轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成企業(yè)A股普通股票。
依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)國泰君安證券股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)批準(zhǔn)[2017]291號(hào)），國泰君安證券股份有限公司（下稱“光大證券”或是“企業(yè)”）批準(zhǔn)于2017年7月7日向社會(huì)公布發(fā)售顏值總金額70億的可轉(zhuǎn)換公司債券（下稱“可轉(zhuǎn)換債券”、“國君轉(zhuǎn)債”），每個(gè)顏值100元，按顏值發(fā)售，時(shí)限6年。經(jīng)上海交易所自律監(jiān)管認(rèn)定書[2017]203號(hào)文允許，企業(yè)70億人民幣可轉(zhuǎn)換債券于2017年7月24日起在上海交易所競價(jià)交易，債卷通稱“國君轉(zhuǎn)債”，債卷編碼“113013”。
依據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《國泰君安證券股份有限公司公開發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（下稱“募集說明書”）相關(guān)條款要求，現(xiàn)就國君轉(zhuǎn)債期滿兌現(xiàn)掛牌事宜公告如下：
一、兌付方案
依據(jù)《募集說明書》的相關(guān)規(guī)定，在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券期滿五個(gè)買賣日內(nèi)，我們公司會(huì)以本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券的票上顏值的105%（含最后一期本年度貸款利息）的價(jià)錢給投資者贖出所有未股權(quán)轉(zhuǎn)讓的可轉(zhuǎn)換債券。國君轉(zhuǎn)債期滿總計(jì)兌現(xiàn)105人民幣/張（價(jià)稅合計(jì)）。
二、可轉(zhuǎn)換債券終止交易日
依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，國君轉(zhuǎn)債將在2023年7月4日逐漸終止交易，2023年7月3日為國君轉(zhuǎn)債最終買賣日。
在終止交易后、轉(zhuǎn)股期結(jié)束之前（即自2023年7月4日至2023年7月6日），國君轉(zhuǎn)債持有者仍可以依照合同約定的標(biāo)準(zhǔn)將國君轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成企業(yè)A股普通股票。
三、兌現(xiàn)債權(quán)登記日（可轉(zhuǎn)債到期日）
國君轉(zhuǎn)債期滿日和兌現(xiàn)備案日為2023年7月6日，此次兌現(xiàn)的對象是截至2023年7月6日上海交易所收盤后在我國證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（通稱“中登上海分公司”）在冊的國君轉(zhuǎn)債整體持有者。
四、兌現(xiàn)利息額度與兌現(xiàn)資產(chǎn)派發(fā)日
國君轉(zhuǎn)債期滿兌現(xiàn)利息總金額105人民幣/張（價(jià)稅合計(jì)），兌現(xiàn)資產(chǎn)派發(fā)日為2023年7月7日。
五、兌現(xiàn)方法
國君轉(zhuǎn)債的本金利息會(huì)由中登上海分公司根據(jù)代管證券機(jī)構(gòu)劃歸國君轉(zhuǎn)債有關(guān)持有者資金帳戶。
六、可轉(zhuǎn)換債券掛牌日
自2023年7月4日起，國君轉(zhuǎn)債將終止交易。自2023年7月7日起，國君轉(zhuǎn)債將于上海交易所掛牌。
七、聯(lián)系方式
外國投資者：國泰君安證券股份有限公司
辦公地點(diǎn)：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)20層
手機(jī)聯(lián)系人：國泰君安證券股份有限公司董事會(huì)辦公室
聯(lián)系方式：021-38676798
發(fā)傳真：021-38670798
特此公告。
國泰君安證券股份有限公司
股東會(huì)
2023年6月2日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負(fù)。
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