基金托管人：招商合作基金管理有限公司

基金管理人：國(guó)泰君安證券股份有限公司

登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

二○二三年六月

重要提醒

1、招商中證稀有金屬煤業(yè)主題風(fēng)格買(mǎi)賣(mài)型敞開(kāi)式指數(shù)值證券基金（下稱(chēng)“招商中證稀有金屬煤業(yè)主題風(fēng)格ETF”、“本基金”）的募資已獲得證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)〔2023〕61號(hào)文準(zhǔn)許申請(qǐng)注冊(cè)。

2、本基金的基金類(lèi)型是股票型基金證券基金，基金運(yùn)作方式是買(mǎi)賣(mài)型敞開(kāi)式。

3、本基金的監(jiān)管人為因素招商合作基金管理有限公司（下稱(chēng)“我們公司”），基金托管人為國(guó)泰君安證券股份有限公司，本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

4、本基金募集對(duì)象是合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

5、本基金自2023年6月6日至2023年6月16日開(kāi)展開(kāi)售。投資人可以選擇在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)和線下股票認(rèn)購(gòu)3種方法。如深圳交易所對(duì)在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)時(shí)長(zhǎng)進(jìn)行了調(diào)整，我們公司將做出適當(dāng)調(diào)整并立即公示。基金托管人可以根據(jù)申購(gòu)的情況和市場(chǎng)狀況適當(dāng)調(diào)整開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示。

6、線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)就是指投資者借助基金托管人指定開(kāi)售代理公司用深圳交易所網(wǎng)上系統(tǒng)支付現(xiàn)金所進(jìn)行的申購(gòu)。

線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)就是指投資者借助基金托管人以及指定開(kāi)售代理公司支付現(xiàn)金所進(jìn)行的申購(gòu)。

線下股票認(rèn)購(gòu)就是指投資者借助基金托管人以及指定開(kāi)售代理公司以個(gè)股所進(jìn)行的申購(gòu)。

7、投資者申購(gòu)本基金時(shí)需具備深圳市股票賬戶，即在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司設(shè)立的深圳交易所A股帳戶（下稱(chēng)“深圳市A股帳戶”）或深圳交易所證券基金帳戶（下稱(chēng)“深圳市證券基金帳戶”）。

已經(jīng)有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者不用再申請(qǐng)辦理開(kāi)戶手續(xù)。

未有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者，需要在申購(gòu)前持身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的銀行開(kāi)戶代理公司申請(qǐng)辦理深圳市A股帳戶或深圳市證券基金賬戶開(kāi)戶手續(xù)。相關(guān)設(shè)立深圳市A股帳戶和深圳證券基金賬戶實(shí)際流程和方法，請(qǐng)來(lái)各開(kāi)戶行咨詢(xún)了解相關(guān)規(guī)定。

深圳市證券基金帳戶只能通過(guò)基金份額的在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)及二級(jí)市場(chǎng)交易。

如投資者以深圳交易所掛牌交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成分券或候選成分券開(kāi)展線下股票認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)設(shè)立并用深圳市A股帳戶，該帳戶同樣也可以用以進(jìn)行線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)及二級(jí)市場(chǎng)交易。

如投資者以上海交易所掛牌交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成分券或候選成分券開(kāi)展線下股票認(rèn)購(gòu)的，除開(kāi)擁有深圳市A股帳戶外，還應(yīng)當(dāng)擁有上海交易所A股帳戶（下稱(chēng)“上海市A股帳戶”），所以該2個(gè)賬戶身份證號(hào)碼及名字歸屬于同一投資者全部，同時(shí)要注意投資者申購(gòu)基金份額的代管證劵公司與上海A股帳戶指定交易證劵公司應(yīng)是同一開(kāi)售代理公司。

如投資者必須通過(guò)申贖代理公司參加本基金的認(rèn)購(gòu)、贖出，應(yīng)與此同時(shí)擁有并用深圳市A股帳戶和上海A股帳戶，所以該2個(gè)賬戶身份證號(hào)碼及名字歸屬于同一投資者全部，同時(shí)要注意投資者用于認(rèn)購(gòu)、贖出的深圳交易所個(gè)股的代管證劵公司與上海A股賬戶指定交易證劵公司應(yīng)是同一申贖代理公司，不然不能辦理本基金的認(rèn)購(gòu)和贖出。

已購(gòu)過(guò)由招商合作基金管理有限公司出任登記機(jī)構(gòu)的基金投資人，它擁有的招商合作基金管理有限公司開(kāi)放型基金帳戶不得用于申購(gòu)本基金。

8、線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)以基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理。單一帳戶每一筆認(rèn)購(gòu)份額需是1,000份或者其整數(shù)。投資者在申購(gòu)期限內(nèi)能夠數(shù)次申購(gòu)，總計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)置限制，但法律法規(guī)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)另有約定的除外。投資者申購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓箐P與骨，申購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)確定，申購(gòu)資產(chǎn)即凍結(jié)。

線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)以基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資者根據(jù)開(kāi)售代理公司申請(qǐng)辦理線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的，每一筆認(rèn)購(gòu)份額需是1,000份或者其整數(shù)；投資者借助基金托管人申請(qǐng)辦理線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的，每一筆認(rèn)購(gòu)份額需在5萬(wàn)分之上（含5萬(wàn)分），超出一部分須提供1萬(wàn)分的整數(shù)。投資者在申購(gòu)期限內(nèi)能夠數(shù)次申購(gòu)，總計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)置限制，但法律法規(guī)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)另有約定的除外。投資者申購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓箐P與骨。

線下股票認(rèn)購(gòu)以單支個(gè)股股票數(shù)申請(qǐng)，用于申購(gòu)的個(gè)股一定要滿足條件的本基金標(biāo)的指數(shù)成分券及已公示的候選成分券。單支股票最低申購(gòu)申請(qǐng)股票數(shù)為1000股，超出1000股的一部分須提供100股的整數(shù)。投資者能夠數(shù)次遞交申購(gòu)申請(qǐng)辦理，但法律法規(guī)或監(jiān)督機(jī)構(gòu)另有約定的除外。如線下股票認(rèn)購(gòu)期內(nèi)所有投資者對(duì)單支個(gè)股總計(jì)申請(qǐng)總數(shù)總計(jì)超出該只個(gè)股在標(biāo)的指數(shù)中權(quán)重比例的，基金托管人有權(quán)利或者部分回絕這只股票的申購(gòu)申請(qǐng)。

9、投資者在申購(gòu)本基金時(shí)，必須按基金托管人指定開(kāi)售代理公司的相關(guān)規(guī)定，備齊申購(gòu)資產(chǎn)或個(gè)股，申請(qǐng)辦理申購(gòu)辦理手續(xù)。

10、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)辦理一定成功，而僅供參考銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)論為標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)辦理及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益。

11、本公告只對(duì)本基金上線的相關(guān)事項(xiàng)和要求給予表明。投資人欲了解本基金的具體情況，請(qǐng)完整閱讀文章發(fā)表在基金托管人網(wǎng)址（www.cmfchina.com）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）里的《招商中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（下稱(chēng)“基金合同”）、《招商中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（下稱(chēng)“募集說(shuō)明書(shū)”）等法律條文。本基金的基金合同書(shū)及募集說(shuō)明書(shū)提示性公告及其本公告將與此同時(shí)發(fā)表在《證券日?qǐng)?bào)》。

12、各開(kāi)售代理公司申請(qǐng)辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)流程辦理營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、申請(qǐng)辦理日期和時(shí)間等事宜參考各開(kāi)售代理公司的明確的規(guī)定。

13、在開(kāi)售期內(nèi)，除本公告所列開(kāi)售代理公司外，如提升別的開(kāi)售代理公司，或已經(jīng)有開(kāi)售代理公司增加更多的銷(xiāo)售點(diǎn)，將及時(shí)公示。

14、我們公司可以根據(jù)私募投資狀況適當(dāng)增加或減少股票基金開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示。

15、我們公司可綜合性一些情況對(duì)開(kāi)售分配做適當(dāng)調(diào)整。

16、投資人如有什么問(wèn)題，撥打我們公司客戶服務(wù)熱線(400-887-9555（免長(zhǎng)途費(fèi)）)進(jìn)行了解。

17、風(fēng)險(xiǎn)防范

（1）證券基金（下稱(chēng)“股票基金”）是一種長(zhǎng)線投資專(zhuān)用工具，其基本功能是多元化投資，減少項(xiàng)目投資單一證劵所產(chǎn)生的某些風(fēng)險(xiǎn)性。股票基金有別于銀行儲(chǔ)蓄和國(guó)債等可以提供固收預(yù)想的金融衍生工具。投資者買(mǎi)基金，既很有可能按照其持股數(shù)共享私募投資所形成的盈利，也有可能擔(dān)負(fù)私募投資所造成的損失。

（2）基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣型基金等不同種類(lèi)，投資者項(xiàng)目投資不同種類(lèi)的股票基金可獲得不一樣的盈利預(yù)估，都將擔(dān)負(fù)一定程度的風(fēng)險(xiǎn)性。一般來(lái)說(shuō)，基金收益預(yù)估越大，投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也就越大。本基金歸屬于股票基金，其預(yù)期收益率及預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別高過(guò)債券基金與貨幣型基金。本基金關(guān)鍵投向標(biāo)的指數(shù)成分券及候選成分券，應(yīng)具有標(biāo)的指數(shù)相近的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

（3）本投資基金于標(biāo)的指數(shù)成分券（含存托）和候選成分券（含存托）的財(cái)產(chǎn)不得低于基金份額凈值的90%，并且不小于貨幣性基金財(cái)產(chǎn)的80%。本投資基金于金融市場(chǎng)，凈值會(huì)因證劵市場(chǎng)變化等多種因素造成起伏，投資者在項(xiàng)目投資本基金前，應(yīng)充分了解本基金的產(chǎn)品特征，綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度，并要擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)性，包含：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、股票基金管控風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、本基金獨(dú)有的風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)性詳細(xì)募集說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)目錄。

本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包含：

1）指數(shù)投資風(fēng)險(xiǎn)

本私募投資標(biāo)的指數(shù)成分券及候選成分券的財(cái)產(chǎn)不少于基金份額凈值的90%，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況可能伴隨著標(biāo)的指數(shù)的變化而起伏；與此同時(shí)本基金在大多數(shù)情況下將維持相對(duì)較高的股票倉(cāng)位，在股市下挫的過(guò)程當(dāng)中，將面臨凈值與標(biāo)的指數(shù)同歩下跌的風(fēng)險(xiǎn)性。

2）標(biāo)的指數(shù)風(fēng)險(xiǎn)

①本基金的指數(shù)值提供者為中證指數(shù)有限公司，假如中證指數(shù)有限公司所提供的指數(shù)數(shù)據(jù)發(fā)生錯(cuò)漏，基金托管人根據(jù)這一數(shù)據(jù)來(lái)投資，可能對(duì)基金投資運(yùn)行造成不利影響。

②標(biāo)的指數(shù)收益與股市均值收益偏移風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)不能完全意味著全部股市。標(biāo)的指數(shù)成分券平均收益率和整體的股市的均值收益率可能出現(xiàn)偏移。

③標(biāo)的指數(shù)變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性

標(biāo)的指數(shù)成分券的價(jià)錢(qián)可能會(huì)受到政治原因、社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素、發(fā)售公司經(jīng)營(yíng)情況、投資者心理狀態(tài)與交易體系等各種各樣條件的限制而起伏，造成指數(shù)值起伏，從而使得基金收益率水準(zhǔn)產(chǎn)生變化，造成風(fēng)險(xiǎn)性。

④標(biāo)的指數(shù)值測(cè)算出錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)性

雖然中證指數(shù)有限公司將采用一切相應(yīng)措施以保證指數(shù)值準(zhǔn)確性，但是不對(duì)于此事作任何的確保，亦不會(huì)因指數(shù)一切不正確對(duì)所有人承擔(dān)。因而，假如標(biāo)的指數(shù)值發(fā)生錯(cuò)誤，投資者參照指數(shù)開(kāi)展決策，則可能造成損害。

⑤標(biāo)的指數(shù)更改的風(fēng)險(xiǎn)性

依據(jù)基金合同要求，如出現(xiàn)造成標(biāo)的指數(shù)更改的情況，基金托管人可以依照維護(hù)保養(yǎng)投資人合法權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)，變動(dòng)本基金的標(biāo)的指數(shù)。若標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變化，本基金投資組成將相對(duì)應(yīng)作出調(diào)整。到時(shí)候本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征很有可能產(chǎn)生變化，且資產(chǎn)配置調(diào)節(jié)可能會(huì)產(chǎn)生交易費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)成本。投資人須擔(dān)負(fù)因標(biāo)的指數(shù)變動(dòng)而引起的風(fēng)險(xiǎn)和成本費(fèi)。

⑥標(biāo)的指數(shù)可回溯歷史記錄時(shí)間很短風(fēng)險(xiǎn)

依據(jù)本基金標(biāo)的指數(shù)編制方案，其可回溯歷史記錄的時(shí)間很短，沒(méi)法意味著往日完整的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況，都不預(yù)兆其未來(lái)趨勢(shì)。

3）基金投資組合收益與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏移風(fēng)險(xiǎn)

下列要素可能造成基金投資組合收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率產(chǎn)生偏移：

①標(biāo)的指數(shù)調(diào)節(jié)成分券或調(diào)整編制要求，使本基金在相關(guān)的搭配調(diào)整中造成追蹤偏離程度與跟蹤誤差。

②標(biāo)的指數(shù)成分券產(chǎn)生配資、公開(kāi)增發(fā)等情形造成成分券在標(biāo)的指數(shù)中權(quán)重產(chǎn)生變化，使本基金在相關(guān)的搭配調(diào)整中造成追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

③成分券派發(fā)現(xiàn)金紅利、分紅配股等所獲得的盈利造成基金回報(bào)率偏移標(biāo)底指數(shù)收益率，進(jìn)而產(chǎn)生追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

④因?yàn)槌煞秩瘨炫苹蛄魍ㄐ缘偷纫?，股票基金沒(méi)法及時(shí)糾正資產(chǎn)配置或擔(dān)負(fù)沖擊成本而出現(xiàn)追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

⑤私募投資過(guò)程的股票交易成本費(fèi)，及其基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)等，可能造成本基金在跟蹤指數(shù)后產(chǎn)生盈利里的偏移。

⑥在股票基金指數(shù)投資環(huán)節(jié)中，基金托管人的管理水平，比如跟蹤指數(shù)的水準(zhǔn)、方式方法、買(mǎi)進(jìn)賣(mài)出的時(shí)間段挑選等，都是會(huì)對(duì)本基金收益造成影響，進(jìn)而影響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的追蹤水平。

⑦股票基金現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)的連累會(huì)影響到本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的追蹤水平。

⑧必要的時(shí)候，假如本基金采用成分券取代對(duì)策，基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)組成的差別可能造成基金回報(bào)率與標(biāo)底指數(shù)收益率造成偏移。

⑨外在因素所產(chǎn)生的偏移。若因遭受最少買(mǎi)進(jìn)股票數(shù)限制，基金投資組合中某些個(gè)股的擁有占比與標(biāo)的指數(shù)中這只股票權(quán)重很有可能有所不同；因?yàn)槿狈ψ隹?、?duì)沖交易體制及其它專(zhuān)用工具所造成的指數(shù)值追蹤成本費(fèi)比較大；因基金交易與贖出產(chǎn)生的資金變化；因指數(shù)值公布組織指數(shù)編制不正確等，進(jìn)而產(chǎn)生追蹤偏離程度與跟蹤誤差。

4）跟蹤誤差操縱沒(méi)有達(dá)到承諾總體目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

本基金爭(zhēng)取將每日平均追蹤偏離程度的平方根保持在0.2%之內(nèi)，年化利率跟蹤誤差保持在2%之內(nèi)，但是因?yàn)闃?biāo)的指數(shù)編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)節(jié)或外在因素可能造成跟蹤誤差超出以上范疇，本凈值主要表現(xiàn)與指數(shù)值市場(chǎng)價(jià)格可能會(huì)發(fā)生比較大偏移。

5）指數(shù)編制組織停服風(fēng)險(xiǎn)

本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制組織公布并管理方法與維護(hù)，將來(lái)指數(shù)編制組織很有可能由于種種原因終止對(duì)指數(shù)值管理和維護(hù)保養(yǎng)，本基金將依據(jù)股票基金合同約定自該情況出現(xiàn)之日起十個(gè)工作中日向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)并給出解決方法，如拆換股票基金標(biāo)的指數(shù)、變換運(yùn)作模式，與其他基金合拼、或者終止基金合同等，并且在6個(gè)月內(nèi)集結(jié)基金份額持有人大會(huì)開(kāi)展決議，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就以上事宜決議不通過(guò)的，股票基金合同解除。投資者可能面臨拆換股票基金標(biāo)的指數(shù)、變換運(yùn)作模式，與其他基金合拼、或者終止基金合同的風(fēng)險(xiǎn)。

自指數(shù)編制組織終止標(biāo)的指數(shù)編制及公布至解決方法明確并執(zhí)行前，基金托管人應(yīng)當(dāng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的近期一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日的指數(shù)值信息內(nèi)容遵照基金份額持有人利益核心原則保持私募投資運(yùn)行，該期內(nèi)因?yàn)闃?biāo)的指數(shù)不會(huì)再升級(jí)等因素可能造成指數(shù)值主要表現(xiàn)和相關(guān)銷(xiāo)售狀況有所差異，危害長(zhǎng)期投資。

6）股票基金成交價(jià)與份額凈值產(chǎn)生偏移風(fēng)險(xiǎn)

雖然本基金將采取高效的對(duì)沖套利體制使基金認(rèn)購(gòu)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)錢(qián)的折溢價(jià)操縱在一定范圍內(nèi)，但基金認(rèn)購(gòu)在證交所的成交價(jià)受供給與需求等多種因素危害，存有有別于份額凈值的情況，即存有價(jià)錢(qián)折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。

7）成分券股票停牌風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)的指數(shù)成分券很有可能由于各種原因臨時(shí)性而長(zhǎng)期股票停牌，產(chǎn)生成分券股票停牌時(shí)將面臨如下所示風(fēng)險(xiǎn)性：

①股票基金可能會(huì)因沒(méi)法及時(shí)糾正資產(chǎn)配置而造成追蹤偏離程度和跟蹤誤差擴(kuò)張。

②股票停牌成分券很有可能以其權(quán)重比例、銷(xiāo)售市場(chǎng)股票復(fù)牌預(yù)估、現(xiàn)錢(qián)取代標(biāo)志等因素的影響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水準(zhǔn)。

③若成分券股票停牌時(shí)間比較長(zhǎng)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)仍未及時(shí)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出去的，則其一部分賬款將按照合同約定方法進(jìn)行支付（實(shí)際見(jiàn)募集說(shuō)明書(shū)“基金份額的認(rèn)購(gòu)與贖出”之“申贖明細(xì)的內(nèi)容和文件格式”有關(guān)承諾），從而可能會(huì)影響投資人的投資損益從而使股票基金造成追蹤偏離程度和跟蹤誤差。

④在特殊情況下，標(biāo)的指數(shù)成分券很有可能大規(guī)模股票停牌，股票基金很有可能不能及時(shí)售出成分券以獲得全額的滿足條件的贖出溢價(jià)增資，從而基金托管人可能會(huì)在申贖目錄中設(shè)定相對(duì)較低的贖回份額限制或是采用中止贖出的舉措，投資人可能面臨沒(méi)法贖出或者部分ETF金額的風(fēng)險(xiǎn)性。

8）參照IOPV管理決策IOPV計(jì)算誤差風(fēng)險(xiǎn)

中證指數(shù)有限公司在股市開(kāi)市后依據(jù)申贖明細(xì)和組成證劵內(nèi)各只證券實(shí)時(shí)交易量數(shù)據(jù)信息，測(cè)算基金份額參考凈值（IOPV），并把數(shù)值向深圳交易所推送，由深圳交易所對(duì)外公布，供投資者買(mǎi)賣(mài)、認(rèn)購(gòu)、賣(mài)出股票市場(chǎng)份額時(shí)參照。IOPV與實(shí)時(shí)份額凈值很有可能有所差異，IOPV測(cè)算也容易出現(xiàn)不正確，投資者若參照IOPV開(kāi)展決策可能造成損害，應(yīng)由投資者自己承擔(dān)。

9）投資者認(rèn)購(gòu)不成功的風(fēng)險(xiǎn)性

如果用戶認(rèn)購(gòu)時(shí)無(wú)法給予滿足條件的認(rèn)購(gòu)溢價(jià)增資，或是基金托管人依據(jù)基金合同的相關(guān)規(guī)定回絕投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理，則投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理不成功。

10）投資者贖出不成功的風(fēng)險(xiǎn)性

假如投資者明確提出贖出申報(bào)時(shí)所持有的滿足條件的基金認(rèn)購(gòu)過(guò)多或無(wú)法根據(jù)需求提前準(zhǔn)備全額的資金，或是基金投資組合當(dāng)中具有全額的滿足條件的贖出溢價(jià)增資，或是基金托管人依據(jù)基金合同的相關(guān)規(guī)定回絕投資人的贖出申請(qǐng)辦理，則投資人的贖出申請(qǐng)辦理不成功。基金托管人很有可能依據(jù)成分券總市值經(jīng)營(yíng)規(guī)模轉(zhuǎn)變等多種因素調(diào)節(jié)最少申贖企業(yè)，從而可能造成投資者按照原最少申贖企業(yè)認(rèn)購(gòu)持有的基金認(rèn)購(gòu)，可能不能依照一個(gè)新的最少申贖企業(yè)所有贖出，而必須要在二級(jí)市場(chǎng)售出或者部分基金認(rèn)購(gòu)。

11）基金賣(mài)出對(duì)價(jià)的轉(zhuǎn)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)性

本基金賣(mài)出溢價(jià)增資包含組成證劵、現(xiàn)錢(qián)取代、現(xiàn)錢(qián)差值等。在組成證劵轉(zhuǎn)現(xiàn)環(huán)節(jié)中，因?yàn)槭袌?chǎng)形勢(shì)、一部分成分券流通性低等要素，投資者轉(zhuǎn)現(xiàn)后價(jià)值和贖出時(shí)贖回對(duì)價(jià)的使用價(jià)值存在差異，存有轉(zhuǎn)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)性。

12）對(duì)沖套利風(fēng)險(xiǎn)性

由于金融市場(chǎng)的交易方式與技術(shù)管束，對(duì)沖套利進(jìn)行需要一定的時(shí)間，因而對(duì)沖套利存在一定風(fēng)險(xiǎn)性。與此同時(shí)，交易一籃子股票和ETF存有沖擊成本和交易費(fèi)用，因此折溢價(jià)在一定范圍內(nèi)也無(wú)法產(chǎn)生對(duì)沖套利。此外，當(dāng)一籃子股票上存在股票漲停、股票跌停、停牌等狀況時(shí)，股權(quán)溢價(jià)對(duì)沖套利會(huì)因?yàn)槌煞秩瘺](méi)法買(mǎi)進(jìn)而受到影響，折扣率對(duì)沖套利會(huì)因?yàn)槌煞秩瘺](méi)法售出而受到影響。

13）申贖明細(xì)錯(cuò)漏風(fēng)險(xiǎn)性

假如基金托管人給予的當(dāng)日申贖明細(xì)具體內(nèi)容發(fā)生錯(cuò)漏，包含組成證劵名冊(cè)、總數(shù)、現(xiàn)錢(qián)取代標(biāo)示、現(xiàn)錢(qián)取代比例、取代額度等出差錯(cuò)，投資者權(quán)益將損傷，申贖的順利進(jìn)行將受到影響。

14）退市風(fēng)險(xiǎn)警示

因本基金不會(huì)再合乎證交所企業(yè)上市條件被暫停上市，或者被基金份額持有人大會(huì)決定提前結(jié)束發(fā)售，基金認(rèn)購(gòu)無(wú)法繼續(xù)開(kāi)展二級(jí)市場(chǎng)交易。

15）第三方機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性

本基金的諸多服務(wù)項(xiàng)目委托第三方組織申請(qǐng)辦理，存有下列風(fēng)險(xiǎn)性：

①申贖代理公司因各種緣故，造成代理商認(rèn)購(gòu)、贖出業(yè)務(wù)流程受限制、中止或者終止，從而危害對(duì)投資申贖提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。

②登記機(jī)構(gòu)很有可能調(diào)節(jié)結(jié)算制度，對(duì)投資基金認(rèn)購(gòu)、組成證劵及資金交易方式產(chǎn)生變化，規(guī)章制度調(diào)節(jié)很有可能為投資者產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)性。相同的風(fēng)險(xiǎn)性還會(huì)是來(lái)自于證劵/期貨交易公司及其它代理公司。

③證劵/期貨交易公司、登記機(jī)構(gòu)、基金管理人及其它代理公司很有可能毀約，造成股票基金或投資人利益受損。

16）申贖明細(xì)標(biāo)志設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)性

基金托管人在開(kāi)展申贖明細(xì)的資金取代標(biāo)志設(shè)定時(shí)，將綜合考慮從而引發(fā)的行業(yè)對(duì)沖套利等情形對(duì)基金持有人可能導(dǎo)致利益危害。但基金托管人無(wú)法保證特殊情況下申贖明細(xì)標(biāo)志設(shè)定的徹底合理化。

17）基金收益分配后份額凈值小于顏值風(fēng)險(xiǎn)

本基金收益分配標(biāo)準(zhǔn)為了保證利潤(rùn)分配后份額凈值年增長(zhǎng)率盡量接近標(biāo)的指數(shù)同時(shí)期年增長(zhǎng)率。根據(jù)本基金的特性和優(yōu)勢(shì)，本基金收益分配不因轉(zhuǎn)增資本為原則，利潤(rùn)分配后可能出現(xiàn)份額凈值小于顏值風(fēng)險(xiǎn)。

18）本基金投資范疇包括資產(chǎn)支持票據(jù)，可能帶來(lái)下列風(fēng)險(xiǎn)性：

①信貸風(fēng)險(xiǎn)：股票基金所投入的資產(chǎn)支持票據(jù)之借款人發(fā)生毀約，或者在交易中產(chǎn)生交割毀約，或者由于資產(chǎn)支持票據(jù)個(gè)人信用品質(zhì)減少造成證劵價(jià)格降低，導(dǎo)致股票基金經(jīng)濟(jì)損失。

②利率的風(fēng)險(xiǎn)：銷(xiāo)售市場(chǎng)利率變動(dòng)也會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持票據(jù)收益率價(jià)格的變化，一般而言，假如市場(chǎng)利率上升，本基金擁有資產(chǎn)支持票據(jù)可能面臨價(jià)格降低、本錢(qián)虧損的風(fēng)險(xiǎn)性，但是如果銷(xiāo)售市場(chǎng)利率降低，資產(chǎn)支持票據(jù)利息再長(zhǎng)期投資可能面臨降低的風(fēng)險(xiǎn)性。

③利率風(fēng)險(xiǎn)：受資產(chǎn)支持票據(jù)市場(chǎng)容量及買(mǎi)賣(mài)活躍性水平產(chǎn)生的影響，資產(chǎn)支持票據(jù)可能不能在同一總需求中進(jìn)行比較大數(shù)量買(mǎi)進(jìn)或售出，存在一定的利率風(fēng)險(xiǎn)。

④提前償付風(fēng)險(xiǎn)性：借款人可能因?yàn)槔首儎?dòng)等因素開(kāi)展提前償付，從而使得基金財(cái)產(chǎn)遭遇再投資風(fēng)險(xiǎn)。

19）項(xiàng)目投資股指風(fēng)險(xiǎn)性

本基金可投向股指，股指做為金融衍生產(chǎn)品，具有一些獨(dú)有的安全風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目投資股指主要有以下經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保金風(fēng)險(xiǎn)性、信貸風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管控等。

20）投資國(guó)債期貨風(fēng)險(xiǎn)

期貨合約選用擔(dān)保金交易規(guī)章制度，因?yàn)閾?dān)保金交易具備金融杠桿性，當(dāng)相對(duì)應(yīng)時(shí)限國(guó)債利率發(fā)生不好變化時(shí)，可能會(huì)致使投資者利益遭到比較大損害。期貨合約選用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，要是沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)充擔(dān)保金，按照規(guī)定要被強(qiáng)行平倉(cāng)，很有可能給項(xiàng)目投資產(chǎn)生巨大損失。

21）項(xiàng)目投資個(gè)股期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)性

本基金參加股票期權(quán)交易以期現(xiàn)套利為主要目標(biāo)，項(xiàng)目投資個(gè)股期權(quán)的重要風(fēng)險(xiǎn)性包含價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo)售市場(chǎng)利率風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)行平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)性、合同到期風(fēng)險(xiǎn)性、行權(quán)不成功風(fēng)險(xiǎn)性、買(mǎi)賣(mài)違約風(fēng)險(xiǎn)等。危害期權(quán)價(jià)格的影響因素比較多，常常會(huì)出現(xiàn)價(jià)錢(qián)比較大起伏，并且股指期貨有期滿日，不同類(lèi)型的期權(quán)合約又有著不同的期滿日，若期滿日當(dāng)日沒(méi)做好行權(quán)提前準(zhǔn)備，期權(quán)合約便會(huì)廢止，不會(huì)再出現(xiàn)任何使用價(jià)值。除此之外，行權(quán)失敗和交割毀約都是股票期權(quán)交易可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)性，股指期貨責(zé)任方不能在較首日配齊全額資產(chǎn)或證劵用以交割履行合同，會(huì)判刑為交割毀約并挨罰，隨之，行權(quán)投資人就要面臨行權(quán)不成功而失去了交易機(jī)會(huì)。

22）參加股權(quán)融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)性

本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定參加股權(quán)融資，可能出現(xiàn)杠桿風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手方資金風(fēng)險(xiǎn)等融資擔(dān)保業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金可參加轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)流程，面臨的挑戰(zhàn)包含但是不限于：①利率風(fēng)險(xiǎn)：遭遇大額贖回時(shí)，可能會(huì)因證券出借緣故產(chǎn)生不能及時(shí)轉(zhuǎn)現(xiàn)付款贖出對(duì)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)性；②信貸風(fēng)險(xiǎn)：證券出借敵人方可能不能歸還證劵、沒(méi)法付款相應(yīng)權(quán)益賠償及借券費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)性；③經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：證券出借后將面臨外借期內(nèi)沒(méi)法妥善處置證券經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

23）存托的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資主要包括存托，將面臨存托價(jià)錢(qián)大幅波動(dòng)乃至出現(xiàn)明顯虧錢(qián)的風(fēng)險(xiǎn)性，及與存托發(fā)售體制有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包含存托持有者與海外基本證券發(fā)行人股東在訴訟地位、具有支配權(quán)等多個(gè)方面有所差異可能會(huì)引起風(fēng)險(xiǎn)；存托持有者在分紅配股、履行投票權(quán)等方面獨(dú)特分配可能會(huì)引起風(fēng)險(xiǎn)；襯托協(xié)議書(shū)全自動(dòng)管束存托持有者風(fēng)險(xiǎn)；因各地發(fā)售導(dǎo)致存托價(jià)格差別及其變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性；存托持有者利益被攤低風(fēng)險(xiǎn)；存托股票退市風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)在海外上市的前提證券發(fā)行人，還在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與地區(qū)很有可能有所差異風(fēng)險(xiǎn)；海內(nèi)外法律體系、監(jiān)管環(huán)境差別可能造成的許多風(fēng)險(xiǎn)性。

24）債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)性

債券回購(gòu)為進(jìn)一步提升基金組合盈利帶來(lái)了很有可能，卻也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)性。比如：回購(gòu)交易中，交易對(duì)象在復(fù)購(gòu)到期后不能償還或者部分證劵或合同款，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)虧損的風(fēng)險(xiǎn)性；回購(gòu)利率超過(guò)債卷長(zhǎng)期投資而造成的風(fēng)險(xiǎn)性；因?yàn)閺?fù)購(gòu)實(shí)際操作造成投資占比變大，從而變大基金組合風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)性；債券回購(gòu)對(duì)其基金組合盈利開(kāi)展擴(kuò)大的與此同時(shí)，也放大基金組合的不確定性（標(biāo)準(zhǔn)偏差），基金組合風(fēng)險(xiǎn)可能增加；復(fù)購(gòu)占比越大，風(fēng)險(xiǎn)暴露水平也越高，對(duì)凈值造成損害的概率就越大。如出現(xiàn)債券回購(gòu)交割毀約，質(zhì)押貸款券將面臨被處理的風(fēng)險(xiǎn)性，因處理價(jià)錢(qián)、總數(shù)、方式等的不確定性，可能會(huì)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)經(jīng)濟(jì)損失。

（4）本基金法律條文風(fēng)險(xiǎn)收益特征描述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)很有可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)性

本基金法律條文項(xiàng)目投資章節(jié)目錄相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的解釋都是基于投資范圍、投資比例、金融市場(chǎng)基本規(guī)律等所做出的簡(jiǎn)述性描述，代表著一般市場(chǎng)狀況下本基金的持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)(包含銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及別的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))根據(jù)法律法規(guī)對(duì)本基金開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不同類(lèi)型的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所采用的評(píng)估方法也不盡相同，因而銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和股票基金法律條文中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的解釋可能出現(xiàn)不一樣，投資者在選購(gòu)本基金時(shí)要依照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的需求進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受度與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)間的配對(duì)檢測(cè)。

18、股票基金的過(guò)去銷(xiāo)售業(yè)績(jī)并不是預(yù)兆其未來(lái)主要表現(xiàn)?；鹜泄苋怂芾矸椒ǖ钠渌善被鸬挠⒉皇墙M成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。投資者在開(kāi)展決策前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金的募集說(shuō)明書(shū)、基金合同、股票基金產(chǎn)品信息概述等披露文檔，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身投資的目的、投資周期、理財(cái)經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)情況等分辨本基金是不是以及自己的風(fēng)險(xiǎn)承受度相一致。

19、基金托管人提議基金投資者在挑選本基金以前，根據(jù)正規(guī)方式，如：招商基金在線客服咨詢(xún)（4008879555），招商基金企業(yè)官網(wǎng)（www.cmfchina.com）或者利用等非銷(xiāo)售銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、深圳交易所網(wǎng)址，對(duì)本基金進(jìn)行深入、全面的了解。在對(duì)自身的資產(chǎn)情況、投資周期、盈利預(yù)估和風(fēng)險(xiǎn)承受度作出客觀性科學(xué)合理的評(píng)估后，再作出是不是投入的確定。投資人應(yīng)保證在交易本基金后，即便發(fā)生短期虧本都不會(huì)給自己正常的生活帶來(lái)一定的危害。

20、基金托管人報(bào)請(qǐng)投資者需注意，因基金認(rèn)購(gòu)年底分紅等情形造成份額凈值轉(zhuǎn)變，始終不變基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不容易減少基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提升基金長(zhǎng)期投資。

21、基金托管人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但是不確保本基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。請(qǐng)投資人正確對(duì)待和看待本基金以后可能的盈利與風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人管理的其他基金的盈利不構(gòu)成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障?；鹜泄苋颂崾就顿Y者私募投資的“買(mǎi)者自負(fù)”標(biāo)準(zhǔn)，在進(jìn)行決策后，基金運(yùn)營(yíng)情況與基金凈值轉(zhuǎn)變導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自己壓力。

一、此次股票基金開(kāi)售的相關(guān)情況

（一）基金名稱(chēng)

招商中證稀有金屬煤業(yè)主題風(fēng)格買(mǎi)賣(mài)型敞開(kāi)式指數(shù)值證券基金

（二）股票基金通稱(chēng)

股票基金通稱(chēng)：招商中證稀有金屬煤業(yè)主題風(fēng)格ETF

場(chǎng)地通稱(chēng)：煤業(yè)ETF

基金代碼：159690

（三）基金類(lèi)型

股票型基金證券基金

（四）基金運(yùn)作方式

買(mǎi)賣(mài)型敞開(kāi)式

（五）股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性

（六）基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值

本基金基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售顏值金額為1.00元。

（七）投資目的

密切追蹤標(biāo)的指數(shù)，追尋追蹤偏離程度和跟蹤誤差的小化。本基金爭(zhēng)取將日均追蹤偏離程度的平方根保持在0.2%之內(nèi)，年化利率跟蹤誤差保持在2%之內(nèi)。

（八）募資目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

（九）基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售組織

1、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)和線下股票認(rèn)購(gòu)銷(xiāo)售組織

招商合作基金管理有限公司

2、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)和線下股票認(rèn)購(gòu)的開(kāi)售代理公司

具體的名冊(cè)詳細(xì)本公告“九、此次開(kāi)售被告方或中介服務(wù)（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)2、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的開(kāi)售代理公司3、線下股票認(rèn)購(gòu)的開(kāi)售代理公司”。

3、線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的開(kāi)售代理公司

具體的名冊(cè)詳細(xì)本公告“九、此次開(kāi)售被告方或中介服務(wù)（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)4、線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的開(kāi)售代理公司”。

（十）募資日程安排與股票基金合同生效

本基金自2023年6月6日至2023年6月16日開(kāi)展開(kāi)售。投資人可以選擇在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)和線下股票認(rèn)購(gòu)3種方法。如深圳交易所對(duì)在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)時(shí)長(zhǎng)進(jìn)行了調(diào)整，我們公司將做出適當(dāng)調(diào)整并立即公示?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)申購(gòu)的情況和市場(chǎng)狀況適當(dāng)調(diào)整開(kāi)售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示。

本基金自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起3個(gè)月，在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度（含線下股票認(rèn)購(gòu)所募資的市值）不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說(shuō)明書(shū)能決定終止股票基金開(kāi)售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請(qǐng)辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)股票基金合同生效事項(xiàng)予以公告。

基金托管人應(yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專(zhuān)業(yè)帳戶，線下股票認(rèn)購(gòu)募資的個(gè)股依照交易中心和登記機(jī)構(gòu)規(guī)則和程序申請(qǐng)辦理個(gè)股的凍潔與產(chǎn)權(quán)過(guò)戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。

（十一）募集期貸款利息跟股票的處理方式

線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的高效申購(gòu)資金募資期內(nèi)造成利息，將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸投資者全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以基金托管人及登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)；投資者開(kāi)展線下股票認(rèn)購(gòu)的，這只股票自申購(gòu)日至登記機(jī)構(gòu)開(kāi)展股票過(guò)戶日的凍潔期內(nèi)所形成的利益歸申購(gòu)?fù)顿Y者自己全部。

二、基金申購(gòu)花費(fèi)

（一）申購(gòu)花費(fèi)

申購(gòu)費(fèi)由投資者擔(dān)負(fù)，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率見(jiàn)下表所顯示：

基金托管人申請(qǐng)辦理線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)時(shí)依照以上所顯示利率扣除申購(gòu)花費(fèi)，基金托管人申請(qǐng)辦理線下股票認(rèn)購(gòu)的時(shí)候不扣除申購(gòu)花費(fèi)。開(kāi)售代理公司申請(qǐng)辦理在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)及線下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可以參照以上費(fèi)率結(jié)構(gòu)，依照不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)份額0.8%的要求收取一定的提成。投資人申請(qǐng)辦理反復(fù)現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的，必須按照每一筆申購(gòu)申請(qǐng)辦理對(duì)應(yīng)的利率級(jí)別各自收費(fèi)。本基金申購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)人擔(dān)負(fù)，不納入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金募集期間所發(fā)生的品牌推廣、市場(chǎng)銷(xiāo)售、工商登記注冊(cè)等相關(guān)費(fèi)用。

基金托管人能夠?qū)μ囟ㄍ顿Y者（如養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客等）進(jìn)行線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的利率優(yōu)惠促銷(xiāo)，詳細(xì)基金托管人公布的有關(guān)公示。

（二）申購(gòu)花費(fèi)計(jì)算方法與扣除方法

1、線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)

根據(jù)開(kāi)售代理公司進(jìn)行線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的投資者，申購(gòu)以基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理，申購(gòu)提成、申購(gòu)額度、貸款利息換算的市場(chǎng)份額的計(jì)算公式：

申購(gòu)提成=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率

（若可用固定成本的，申購(gòu)提成=固定成本）

申購(gòu)額度=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1+傭金比率）

（若可用固定成本的，申購(gòu)額度=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定成本）

貸款利息換算的市場(chǎng)份額=貸款利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格

總認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+貸款利息換算的市場(chǎng)份額

申購(gòu)提成由開(kāi)售代理公司扣除，投資者需支付現(xiàn)金方法繳納申購(gòu)提成。

線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的高效申購(gòu)賬款在募集期造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，貸款利息和實(shí)際的市場(chǎng)份額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。貸款利息換算金額的測(cè)算選用截尾法保存至整數(shù)位，小數(shù)部分舍棄，舍棄一部分歸于基金財(cái)產(chǎn)。

例：某投資者根據(jù)某開(kāi)售代理公司選用現(xiàn)錢(qián)方法申購(gòu)100,000份本基金，假定該開(kāi)售代理公司確定的傭金比率為0.8%，申購(gòu)資金募資期內(nèi)造成利息為2.00元，則需要精心準(zhǔn)備的申購(gòu)資產(chǎn)額度及募資期內(nèi)貸款利息換算的市場(chǎng)份額測(cè)算如下所示：

申購(gòu)提成=1.00×100,000×0.8%=800.00元

申購(gòu)額度=1.00×100,000×（1+0.8%）=100,800.00元

貸款利息換算市場(chǎng)份額=2.00/1.00=2份

總認(rèn)購(gòu)份額=100,000+2=100,002份

即：某投資者根據(jù)某開(kāi)售代理公司選用現(xiàn)錢(qián)方法申購(gòu)100,000份本基金，假定該開(kāi)售代理公司確定的傭金比率為0.8%，申購(gòu)資金募資期內(nèi)造成利息為2.00元，該投資者需提前準(zhǔn)備100,800.00元資產(chǎn)，再加上申購(gòu)資金募資期內(nèi)造成利息換算的市場(chǎng)份額后，一共可以獲得100,002份本基金基金認(rèn)購(gòu)。

2、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)

根據(jù)基金托管人開(kāi)展線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的投資者，申購(gòu)以基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)辦理，申購(gòu)花費(fèi)、申購(gòu)額度、貸款利息換算的市場(chǎng)份額的計(jì)算公式：

申購(gòu)花費(fèi)=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

（若可用固定成本的，申購(gòu)花費(fèi)=固定成本）

申購(gòu)額度=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

（若可用固定成本的，申購(gòu)額度=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定成本）

貸款利息換算的市場(chǎng)份額=貸款利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格

總認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額+貸款利息換算的市場(chǎng)份額

申購(gòu)費(fèi)由基金托管人扣除，投資者需支付現(xiàn)金方法繳納申購(gòu)花費(fèi)。

線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的高效申購(gòu)賬款在募集期造成利息將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，貸款利息和實(shí)際的市場(chǎng)份額以基金托管人記錄為標(biāo)準(zhǔn)。貸款利息換算金額的測(cè)算選用截尾法保存至整數(shù)位，小數(shù)部分舍棄，舍棄一部分歸于基金財(cái)產(chǎn)。

例：某投資者借助基金托管人選用現(xiàn)錢(qián)方法申購(gòu)50,000份本基金，假定申購(gòu)資金募資期內(nèi)造成利息為1.00元，則需要精心準(zhǔn)備的申購(gòu)資產(chǎn)額度及募資期內(nèi)貸款利息換算的市場(chǎng)份額測(cè)算如下所示：

申購(gòu)花費(fèi)=1.00×50,000×0.8%=400.00元

申購(gòu)額度=1.00×50,000×（1+0.8%）=50,400.00元

貸款利息換算市場(chǎng)份額=1.00/1.00=1份

總認(rèn)購(gòu)份額=50,000+1=50,001份

即：某投資者借助基金托管人選用現(xiàn)錢(qián)方法申購(gòu)50,000份本基金，假定申購(gòu)資金募資期內(nèi)造成利息為1.00元，該投資者需提前準(zhǔn)備50,400.00元資產(chǎn)，再加上申購(gòu)資金募資期內(nèi)造成利息換算的市場(chǎng)份額后，一共可以獲得50,001份本基金基金認(rèn)購(gòu)。

根據(jù)開(kāi)售代理公司開(kāi)展線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的測(cè)算與根據(jù)開(kāi)售代理公司進(jìn)行線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算方法同樣。

3、線下股票認(rèn)購(gòu)

在其中：

（1）i代表投資者遞交申購(gòu)申請(qǐng)辦理第i只個(gè)股，n意味著投資者遞交的個(gè)股總只數(shù)，如投資者僅遞交了1只個(gè)股申請(qǐng)，則n=1。

（2）“第i只個(gè)股在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的平均價(jià)”由基金托管人依據(jù)證交所的當(dāng)日行情數(shù)據(jù)，以這只股票的總體成交額除于總成交股票數(shù)測(cè)算，以四舍五入的辦法保存至小數(shù)點(diǎn)后兩位。若這只股票在當(dāng)日股票停牌或沒(méi)有交易量，則是以一樣方式測(cè)算近期一個(gè)買(mǎi)賣(mài)日的平均價(jià)做為算價(jià)。

若一支股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日至登記機(jī)構(gòu)開(kāi)展股票過(guò)戶日的凍潔期內(nèi)出現(xiàn)了除權(quán)除息、派股（轉(zhuǎn)贈(zèng)）、配資等股權(quán)變動(dòng)，因?yàn)橥顿Y者贏得了相對(duì)應(yīng)的利益，基金托管人將按照如下所示方法對(duì)這只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日的平均價(jià)作出調(diào)整：

1）除權(quán)除息：調(diào)整價(jià)錢(qián)=線下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日平均價(jià)-每一股股利或股利分配

2）派股：調(diào)整價(jià)錢(qián)=線下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日平均價(jià)/（1+每一股派股占比）

3）配資：調(diào)整價(jià)錢(qián)=（線下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日平均價(jià)+配股價(jià)×配資占比）/（1+每一股配資占比）

4）派股且配資：調(diào)整價(jià)錢(qián)=（線下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日平均價(jià)+配股價(jià)×配資占比）/（1+每一股派股占比+每一股配資占比）

5）除權(quán)除息且派股：調(diào)整價(jià)錢(qián)=（線下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日平均價(jià)-每一股股利或股利分配）/（1+每一股派股占比）

6）除權(quán)除息且配資：調(diào)整價(jià)錢(qián)=（線下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日平均價(jià)+配股價(jià)×配資占比-每一股股利或股利分配）/（1+每一股配資占比）

7）除權(quán)除息、派股且配資：調(diào)整價(jià)錢(qián)=（線下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日平均價(jià)+配股價(jià)×配資占比-每一股股利或股利分配）/（1+每一股派股占比+每一股配資占比）

（3）“合理申購(gòu)總數(shù)”一般是指基金托管人確定的然后由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交割的個(gè)股股票數(shù)。在其中：

1）好似一天申請(qǐng)的股票申購(gòu)總數(shù)所有確定將突破基金托管人可確定限制的，則按比例分配確定。

2）若某一個(gè)股在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期最后一日至登記機(jī)構(gòu)開(kāi)展股票過(guò)戶日的凍潔期內(nèi)產(chǎn)生司法執(zhí)行，基金托管人將依據(jù)登記機(jī)構(gòu)上傳的解除凍結(jié)數(shù)據(jù)信息對(duì)投資者的合理申購(gòu)數(shù)目開(kāi)展適當(dāng)調(diào)整。

（4）申購(gòu)提成由基金托管人指定開(kāi)售代理公司扣除，在開(kāi)售代理公司容許的條件下，投資者可以選擇支付現(xiàn)金或基金份額的方法付款申購(gòu)提成。

1）投資者選擇支付現(xiàn)金方法付款申購(gòu)提成，則需要收取的申購(gòu)提成和可獲得的凈認(rèn)購(gòu)份額按下列公式換算：

申購(gòu)提成=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率

（若可用固定成本的，申購(gòu)提成=固定成本）

凈認(rèn)購(gòu)份額=認(rèn)購(gòu)份額

2）投資者選擇以基金認(rèn)購(gòu)方法付款提成的，基金托管人依據(jù)開(kāi)售代理公司提供的信息測(cè)算投資人要以基金認(rèn)購(gòu)方法收取的提成，并且從投資人的認(rèn)購(gòu)份額中扣，為開(kāi)售代理公司提升對(duì)應(yīng)的基金認(rèn)購(gòu)。以基金認(rèn)購(gòu)付款提成，則申購(gòu)提成和可獲得的基金認(rèn)購(gòu)按下列公式換算：

申購(gòu)提成=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額/（1+傭金比率）×傭金比率

（若可用固定成本的，申購(gòu)提成=固定成本）

凈認(rèn)購(gòu)市場(chǎng)份額=認(rèn)購(gòu)份額-申購(gòu)提成/基金認(rèn)購(gòu)原始顏值

認(rèn)購(gòu)份額、凈認(rèn)購(gòu)份額以及以基金份額的方法付款申購(gòu)提成的測(cè)算保存到整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后一部分舍棄，舍棄一部分記入基金資產(chǎn)。

例：某投資者擁有本基金標(biāo)的指數(shù)成分券中個(gè)股A跟股票B分別是5,000股和10,000股，至某開(kāi)售代理公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)本基金，選擇用現(xiàn)金結(jié)算申購(gòu)提成。假定申購(gòu)期最后一日個(gè)股A跟股票B的平均價(jià)各自17.50塊和8.00元，基金托管人確定的合理申購(gòu)數(shù)量達(dá)到5,000股股票A和10,000股股票B，開(kāi)售代理公司確定的申購(gòu)傭金比率為0.8%，則該可獲得的基金認(rèn)購(gòu)和需收取的申購(gòu)提成如下所示：

認(rèn)購(gòu)份額=（5,000×17.50）/1.00+（10,000×8.00）/1.00=167,500份

申購(gòu)提成=1.00×167,500×0.8%=1,340.00元

即投資者可申購(gòu)到167,500份本基金基金認(rèn)購(gòu)，并需再行付款1,340.00塊的申購(gòu)提成。

例：某投資者擁有本基金標(biāo)的指數(shù)成分券中個(gè)股A跟股票B各5,000股和10,000股，至某開(kāi)售代理公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)本基金，選擇用基金份額的方法繳納申購(gòu)提成，假定申購(gòu)期最后一日個(gè)股A跟股票B的平均價(jià)各自17.50塊和8.00元，基金托管人確定的合理申購(gòu)數(shù)量達(dá)到5,000股股票A和10,000股股票B，開(kāi)售代理公司確定的申購(gòu)傭金比率為0.8%，則該可獲得的股票基金凈認(rèn)購(gòu)份額和需收取的申購(gòu)提成如下所示：

認(rèn)購(gòu)份額=（5,000×17.50）/1.00+（10,000×8.00）/1.00=167,500份

申購(gòu)提成=1.00×167,500/（1+0.8%）×0.8%=1,329元

凈認(rèn)購(gòu)份額=167,500-1,329/1.00=166,171份

三、投資人銀行開(kāi)戶

（一）賬戶設(shè)立

投資者申購(gòu)本基金時(shí)需具備深圳市股票賬戶，即在我國(guó)證劵登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司設(shè)立的深圳A股帳戶或深圳市證券基金帳戶。

已經(jīng)有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者不用再申請(qǐng)辦理開(kāi)戶手續(xù)。

未有深圳市A股帳戶或深圳市證券基金帳戶的投資者，需要在申購(gòu)前持身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的銀行開(kāi)戶代理公司申請(qǐng)辦理深圳市A股帳戶或深圳市證券基金賬戶開(kāi)戶手續(xù)。相關(guān)設(shè)立深圳市A股帳戶和深圳證券基金賬戶實(shí)際流程和方法，請(qǐng)來(lái)各開(kāi)戶行咨詢(xún)了解相關(guān)規(guī)定。

（二）帳戶使用規(guī)范

1、深圳市證券基金帳戶只能通過(guò)基金份額的在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)及二級(jí)市場(chǎng)交易。

2、如投資者以深圳交易所掛牌交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成分券或候選成分券開(kāi)展線下股票認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)設(shè)立并用深圳市A股帳戶，該帳戶同樣也可以用以進(jìn)行線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)及二級(jí)市場(chǎng)交易。

3、如投資者以上海交易所掛牌交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成分券或候選成分券開(kāi)展線下股票認(rèn)購(gòu)的，除開(kāi)擁有深圳市A股帳戶外，還應(yīng)當(dāng)擁有上海市A股帳戶，所以該2個(gè)賬戶身份證號(hào)碼及名字歸屬于同一投資者全部，同時(shí)要注意投資者申購(gòu)基金份額的代管證劵公司與上海A股帳戶指定交易證劵公司應(yīng)是同一開(kāi)售代理公司。

4、如投資者必須通過(guò)申贖代理公司參加本基金的認(rèn)購(gòu)、贖出，應(yīng)與此同時(shí)擁有并用深圳市A股帳戶和上海A股帳戶，所以該2個(gè)賬戶身份證號(hào)碼及名字歸屬于同一投資者全部，同時(shí)要注意投資者用于認(rèn)購(gòu)、贖出的深圳交易所個(gè)股的代管證劵公司與上海A股賬戶指定交易證劵公司應(yīng)是同一申贖代理公司，不然不能辦理本基金的認(rèn)購(gòu)和贖出。

5、已購(gòu)過(guò)由招商合作基金管理有限公司出任登記機(jī)構(gòu)的基金投資人，它擁有的招商合作基金管理有限公司開(kāi)放型基金帳戶不得用于申購(gòu)本基金。

四、線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)程序

（一）業(yè)務(wù)查詢(xún)時(shí)長(zhǎng)：

2023年6月6日至2023年6月16日早上9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和節(jié)假日日不予受理）。

（二）申購(gòu)辦理手續(xù)：

投資人直接由開(kāi)售代理公司申請(qǐng)辦理申購(gòu)。

1、設(shè)立深圳交易所A股帳戶或證券基金帳戶。

2、在申購(gòu)前向資金帳戶中存進(jìn)充足的申購(gòu)資產(chǎn)。

3、投資人在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)步驟、要遞交的文件等要遵循代理商開(kāi)售機(jī)構(gòu)與深圳交易所的相關(guān)規(guī)定。

五、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)程序

（一）銷(xiāo)售組織

1、業(yè)務(wù)查詢(xún)時(shí)長(zhǎng)：2023年6月6日至2023年6月16日的9:00-16:00（當(dāng)日16:00以后委托將廢止，需于下一工作中日再次遞交申請(qǐng)，周六、周日、節(jié)假日日不予受理申請(qǐng)辦理）。

2、申購(gòu)辦理手續(xù)：

（1）投資人根據(jù)基金托管人申請(qǐng)辦理線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)手續(xù)時(shí)應(yīng)提交如下所示材料：

1）投資者給予身份證證件原件和復(fù)印件；

2）組織投資者提供公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或團(tuán)本原件和加蓋公章復(fù)印件；事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織給予民政或主管機(jī)構(gòu)授予的注冊(cè)登記證書(shū)原件和加蓋公章復(fù)印件；法人代表委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件和復(fù)印件（身份證件、軍人證或護(hù)照簽證）；

3）深圳交易所A股賬戶或證券基金賬戶（原件及復(fù)印件）；

4）蓋金融機(jī)構(gòu)審理章電匯憑證對(duì)賬單原件和復(fù)印件；

5）填好《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》(一式兩份（正本）)；

6）《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；

7）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)客戶信息登記表》；

8）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問(wèn)卷/信息收集表》；

9）我們公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)需要提供的許多相關(guān)材料。

（2）投資人需在申請(qǐng)辦理申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日在下午16:30以前，將全額申購(gòu)資產(chǎn)（含服務(wù)費(fèi)）匯到我們公司指定任一銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶。公司的銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶如下所示：

深圳市銷(xiāo)售帳戶----帳戶一：

賬戶名稱(chēng)：招商合作基金管理有限公司-銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶

開(kāi)戶銀行：招商銀行股份有限責(zé)任公司深圳市總公司商務(wù)大廈業(yè)務(wù)部

賬戶：813189188810001

深圳市銷(xiāo)售帳戶----帳戶二:

賬戶名稱(chēng)：招商合作基金管理有限公司

開(kāi)戶銀行：工行深圳分行喜年分行

賬戶：4000032419200009325

深圳市銷(xiāo)售帳戶----帳戶三:

賬戶名稱(chēng)：招商合作基金管理有限公司

開(kāi)戶銀行：中行深圳分行深圳福田分行

賬戶：756257923700

北京市銷(xiāo)售帳戶：

賬戶名稱(chēng)：招商合作基金管理有限公司-銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶

賬戶：860189209810001

開(kāi)戶銀行：招行北京分行

上海市銷(xiāo)售帳戶：

賬戶名稱(chēng)：招商合作基金管理有限公司-銷(xiāo)售專(zhuān)用賬戶

賬戶：216089179510001

開(kāi)戶銀行：招行上海分行

（3）常見(jiàn)問(wèn)題：

1）投資人在機(jī)構(gòu)填好劃賬憑據(jù)時(shí)，請(qǐng)注明選購(gòu)的基金名稱(chēng)和基金代碼；

2）若投資人的申購(gòu)資金申購(gòu)申請(qǐng)辦理當(dāng)日16：30以前沒(méi)到我們公司指定銷(xiāo)售資產(chǎn)專(zhuān)用賬戶，則是以資產(chǎn)到帳日做為審理申請(qǐng)辦理日（即合理申請(qǐng)辦理日）；

3）投資人在申購(gòu)時(shí)無(wú)法使用招商合作私募基金公司的開(kāi)放型基金帳戶,而應(yīng)使用深圳交易所A股賬戶或證券基金賬戶；

4）為了確保顧客資產(chǎn)及時(shí)有效進(jìn)賬，建議投資者將蓋上信貸業(yè)務(wù)章網(wǎng)上匯款對(duì)賬單影印件發(fā)傳真至我企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)：（0755）83196360、83199266；

5）投資人如未按照上述要求劃付賬款，導(dǎo)致申購(gòu)毫無(wú)意義的，招商合作基金管理有限公司及直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開(kāi)戶行不承擔(dān)任何責(zé)任。

（二）開(kāi)售代理公司

1、業(yè)務(wù)查詢(xún)時(shí)長(zhǎng)：2023年6月6日至2023年6月16日，實(shí)際業(yè)務(wù)查詢(xún)時(shí)間按各開(kāi)售代理公司的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

2、申購(gòu)辦理手續(xù)：

（1）設(shè)立深圳市A股帳戶或證券基金帳戶。

（2）按開(kāi)售代理公司的相關(guān)規(guī)定，在申購(gòu)前向資金帳戶中存進(jìn)充足的申購(gòu)資產(chǎn)。

（3）投資人可以通過(guò)填好申購(gòu)委托書(shū)，與此同時(shí)填好授權(quán)委托該開(kāi)售代理公司委托申請(qǐng)辦理線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)委托申請(qǐng)報(bào)告。

實(shí)際申購(gòu)辦理手續(xù)以各開(kāi)售代理公司的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

六、線下股票認(rèn)購(gòu)程序

（一）銷(xiāo)售組織

1、業(yè)務(wù)查詢(xún)時(shí)長(zhǎng)：2023年6月6日至2023年6月16日早上9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日、節(jié)假日日不予受理申請(qǐng)辦理）。

2、申請(qǐng)辦理線下股票認(rèn)購(gòu)時(shí)應(yīng)提交如下所示材料：

（1）投資者給予身份證證件原件和復(fù)印件；

（2）組織投資者提供公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或團(tuán)本原件和加蓋公章復(fù)印件；事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織給予民政或主管機(jī)構(gòu)授予的注冊(cè)登記證書(shū)原件和加蓋公章復(fù)印件；法人代表委托；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件和復(fù)印件（身份證件、軍人證或護(hù)照簽證）；

（3）深圳交易所A股賬戶或證券基金賬戶（原件及復(fù)印件）；

（4）蓋金融機(jī)構(gòu)審理章電匯憑證對(duì)賬單原件和復(fù)印件；

（5）填好《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》(一式兩份（正本）)；

（6）《招商旗下基金（ETF）網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；

（7）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)客戶信息登記表》；

（8）《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承受能力調(diào)查問(wèn)卷/信息收集表》；

（9）我們公司銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)需要提供的許多相關(guān)材料。

（二）開(kāi)售代理公司

1、業(yè)務(wù)查詢(xún)時(shí)長(zhǎng)：2023年6月6日至2023年6月16日，實(shí)際業(yè)務(wù)查詢(xún)時(shí)間按各開(kāi)售代理公司的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

2、申購(gòu)辦理手續(xù)：

（1）如投資者以深圳交易所掛牌交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成分券或候選成分券開(kāi)展線下股票認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)設(shè)立并用深圳市A股帳戶。如投資者以上海交易所掛牌交易的本基金標(biāo)的指數(shù)成分券或候選成分券開(kāi)展線下股票認(rèn)購(gòu)的，除開(kāi)擁有深圳市A股帳戶外，還應(yīng)當(dāng)擁有上海市A股帳戶，所以該2個(gè)賬戶身份證號(hào)碼及名字歸屬于同一投資者全部，同時(shí)要注意投資者申購(gòu)基金份額的代管證劵公司與上海A股帳戶指定交易證劵公司應(yīng)是同一開(kāi)售代理公司；

（2）在A股賬戶上具有充足的滿足條件的標(biāo)的指數(shù)成分券或候選成分券；

（3）股民填好申購(gòu)委托書(shū)。申請(qǐng)一經(jīng)確定，申購(gòu)個(gè)股即凍結(jié)。

實(shí)際申購(gòu)程序流程以開(kāi)售代理公司的相關(guān)規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

（三）特別提醒：投資人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及深圳交易所有關(guān)規(guī)定開(kāi)展股票認(rèn)購(gòu)，并立即執(zhí)行因股票認(rèn)購(gòu)造成的信息披露等責(zé)任。

七、結(jié)算與交收

（一）本基金利益由登記機(jī)構(gòu)在開(kāi)售完成后進(jìn)行過(guò)戶登記。

（二）線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的高效申購(gòu)資金募資期內(nèi)造成利息，將換算為基金認(rèn)購(gòu)歸投資者全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的實(shí)際金額以基金托管人及登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)；投資者開(kāi)展線下股票認(rèn)購(gòu)的，這只股票自申購(gòu)日至登記機(jī)構(gòu)開(kāi)展股票過(guò)戶日的凍潔期內(nèi)所形成的利益歸申購(gòu)?fù)顿Y者自己全部。

八、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同生效

（一）基金備案的前提條件

本基金自基金認(rèn)購(gòu)開(kāi)售之日起3個(gè)月，在基金募集市場(chǎng)份額總金額不得少于2億份，基金募集額度（含線下個(gè)股認(rèn)購(gòu)所募資的市值）不得少于2億人民幣且基金申購(gòu)總數(shù)不得少于200人的條件下，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說(shuō)明書(shū)能決定終止股票基金開(kāi)售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告的時(shí)候起10日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人申請(qǐng)辦理結(jié)束股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的時(shí)候起，股票基金合同生效；不然基金合同不生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息隔日對(duì)股票基金合同生效事項(xiàng)予以公告。

基金托管人應(yīng)先基金募集期間募資資金存進(jìn)專(zhuān)業(yè)帳戶，線下股票認(rèn)購(gòu)募資的個(gè)股依照交易中心和登記機(jī)構(gòu)規(guī)則和程序申請(qǐng)辦理個(gè)股的凍潔與產(chǎn)權(quán)過(guò)戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，所有人不可使用。

（二）基金合同不可以起效時(shí)募資及個(gè)股的處理方式

假如募資屆滿，未達(dá)到基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的負(fù)債和成本。

2、在基金募集屆滿后30日內(nèi)退還投資者已繳納的賬款，并加計(jì)金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期活期利息。針對(duì)基金募集期間線下股票認(rèn)購(gòu)所募資的個(gè)股，開(kāi)售代理公司應(yīng)給予解除凍結(jié)，基金托管人不構(gòu)成有關(guān)個(gè)股凍潔期內(nèi)成交價(jià)變動(dòng)的義務(wù)。登記機(jī)構(gòu)及開(kāi)售代理公司將幫助基金托管人進(jìn)行有關(guān)資金投入證券退回工作中。

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及開(kāi)售代理公司不可要求酬勞?；鹜泄苋?、基金管理人和開(kāi)售代理公司為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方分別擔(dān)負(fù)。

九、此次開(kāi)售被告方或中介服務(wù)

（一）基金托管人

公司名字：招商合作基金管理有限公司

公司注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

開(kāi)設(shè)時(shí)間：2002年12月27日

注冊(cè)資金：rmb13.1億人民幣

法人代表：王小青

辦公地點(diǎn)：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)

手機(jī)：（0755）83199596

發(fā)傳真：（0755）83076974

手機(jī)聯(lián)系人：賴(lài)思斯

（二）基金管理人

名字：國(guó)泰君安證券股份有限公司

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)商城路618號(hào)

辦公地點(diǎn)：上海市靜安區(qū)新閘路669號(hào)19樓

法人代表：賀青

成立年限：1999年8月18日

批準(zhǔn)成立行政機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)成立批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)組織字[1999]77號(hào)

組織結(jié)構(gòu)：有限責(zé)任公司

存續(xù)期限：長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)

基金托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)字號(hào)：證監(jiān)會(huì)證監(jiān)批準(zhǔn)[2014]511號(hào)

手機(jī)聯(lián)系人：叢艷

聯(lián)系方式：021-38677336

（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

1、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)和線下股票認(rèn)購(gòu)的銷(xiāo)售公司

銷(xiāo)售組織：招商合作基金管理有限公司

招商基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部

詳細(xì)地址：北京西城月壇南街1號(hào)樓3棟樓1801

手機(jī)：（010）56937404

手機(jī)聯(lián)系人：賈曉航

詳細(xì)地址：上海浦東新區(qū)上海陸家嘴環(huán)城路1088號(hào)上海招商銀行商務(wù)大廈南塔15樓

手機(jī)：（021）38577388

手機(jī)聯(lián)系人：胡祖望

詳細(xì)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招行商務(wù)大廈23樓

手機(jī)：（0755）83190401

手機(jī)聯(lián)系人：趙志

招商基金銷(xiāo)售在線交易聯(lián)系電話

詳細(xì)地址：廣東深圳市福田區(qū)深南大道7028號(hào)時(shí)代科技大廈7層招商基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部銷(xiāo)售銀行柜臺(tái)

手機(jī)：（0755）8319635983196358

發(fā)傳真：（0755）83196360

預(yù)留發(fā)傳真：（0755）83199266

手機(jī)聯(lián)系人：馮敏

2、線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的開(kāi)售代理公司

暫時(shí)沒(méi)有?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況變動(dòng)線下現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的開(kāi)售代理公司，并予以公告。

3、線下股票認(rèn)購(gòu)的開(kāi)售代理公司

暫時(shí)沒(méi)有。基金托管人可以根據(jù)實(shí)際情況變動(dòng)線下股票認(rèn)購(gòu)的開(kāi)售代理公司，并予以公告。

4、線上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)的開(kāi)售代理公司

投資人可直接由下列具備股票基金產(chǎn)品銷(xiāo)售資質(zhì)及深圳交易所會(huì)員資格的證劵公司申請(qǐng)辦理在網(wǎng)上現(xiàn)錢(qián)申購(gòu)業(yè)務(wù)流程（排列不分先后）：

愛(ài)建證券、安信證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、川財(cái)證券、大通證券、大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富網(wǎng)、東方證券、東海證券、東莞證券、光大證券、東興證券、高華證劵、方正證券、國(guó)泰君安、銀河證券、國(guó)都證券、國(guó)海證券、恒泰證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)聯(lián)證券、國(guó)融證券、國(guó)盛證券、光大證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、國(guó)泰君安、佛山長(zhǎng)財(cái)、恒泰證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金證券、華林證券、華龍證券、華融證券、國(guó)金證券、華西證券、華鑫證券、江海證券、金元證券、九州證券、開(kāi)源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、中信證劵、南京證券、招商證券、瑞銀證券、山西證券、上海證券、申萬(wàn)宏源證券、申萬(wàn)宏源西部證劵、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、太平洋證券、華創(chuàng)證券、萬(wàn)和證券、萬(wàn)聯(lián)證券、網(wǎng)信證券、西部證券、西南證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、湘財(cái)證券、新時(shí)代證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、英大證券、甬興證劵、粵開(kāi)證券、中投證券、國(guó)金證券、中航證券、中金財(cái)富、中金證券、中山證券、東方證券、中天證券、中信證券、中信銀行山東省、廣發(fā)證券、廣發(fā)證券華南地區(qū)、中銀證券、中郵證券、中原證券（英文字母順序）。

如理事單位名冊(cè)有所上升或者減少，要以深圳交易所的明確的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)。

5、基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，挑選別的滿足條件的組織代理商開(kāi)售本基金。

（四）基金份額登記組織

名字：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

居所：北京西城太平橋街道17號(hào)

辦公地點(diǎn)：北京西城太平橋街道17號(hào)

法人代表：于文強(qiáng)

手機(jī)：（010）50938782

發(fā)傳真：（010）50938991

手機(jī)聯(lián)系人：趙亦清

（五）法律事務(wù)所和經(jīng)辦人員侓師

名字：上海市源泰法律事務(wù)所

公司注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)光大銀行商務(wù)大廈14樓

責(zé)任人：廖海

手機(jī)：（021）51150298

發(fā)傳真：（021）51150398

經(jīng)辦人員侓師：李奕、張?chǎng)┵?/p>

手機(jī)聯(lián)系人：李奕

（六）會(huì)計(jì)事務(wù)所和經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)

名字：德勤華永會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）

公司注冊(cè)地址：上海延安東路222號(hào)外灘中心30樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超

手機(jī)：021-61418888

發(fā)傳真：021-63350177

經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)：吳凌志、江歐麗

手機(jī)聯(lián)系人：吳凌志、江歐麗

十、線下股票認(rèn)購(gòu)明細(xì)

本基金募集期間，線下股票認(rèn)購(gòu)名冊(cè)見(jiàn)下表所顯示。已公示的要被調(diào)成標(biāo)的指數(shù)的成分券不能用于申購(gòu)本基金?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)線下股票認(rèn)購(gòu)此前3月股票的成交量、價(jià)格調(diào)整及其它異?，F(xiàn)象，再?zèng)Q定是否對(duì)股票經(jīng)營(yíng)規(guī)模進(jìn)行監(jiān)管，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)此前公示限定申購(gòu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的股票名冊(cè)。針對(duì)在網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)期內(nèi)價(jià)格調(diào)整出現(xiàn)異常，而長(zhǎng)期股票停牌的股票，或申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)出現(xiàn)異常的股票，基金托管人并不經(jīng)公示，或者部分回絕這只股票的申購(gòu)申請(qǐng)。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)本基金不可所持有的標(biāo)的指數(shù)成分券，將不得用于申購(gòu)本基金。為了保護(hù)投資者個(gè)人利益，基金托管人可以根據(jù)具體申購(gòu)狀況，或者部分回絕成分券的申購(gòu)申請(qǐng)。如遇到標(biāo)的指數(shù)成分券調(diào)節(jié)，則最后確定可以接受股票認(rèn)購(gòu)的明細(xì)以最后調(diào)節(jié)公示的成分券明細(xì)為標(biāo)準(zhǔn)。

線下股票認(rèn)購(gòu)名冊(cè)如下所示：

招商合作基金管理有限公司

2023年6月1日

招商中證稀有金屬煤業(yè)主題風(fēng)格買(mǎi)賣(mài)型

敞開(kāi)式指數(shù)值證券基金基金合同

及募集說(shuō)明書(shū)提示性公告

招商中證稀有金屬煤業(yè)主題風(fēng)格買(mǎi)賣(mài)型敞開(kāi)式指數(shù)值證券基金基金合同全篇和募集說(shuō)明書(shū)全篇于2023年6月1日在企業(yè)官網(wǎng)（www.cmfchina.com）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）公布，供股民查看。如有疑問(wèn)撥打我們公司客服熱線（400-887-9555（免長(zhǎng)途費(fèi)））資詢(xún)。

本基金托管人服務(wù)承諾以誠(chéng)實(shí)信用原則、盡職履責(zé)的原則管理和應(yīng)用基金財(cái)產(chǎn)，但是不確保本基金一定贏利，也不會(huì)確保最少盈利。請(qǐng)深入了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，謹(jǐn)慎作出投入確定。

特此公告。

招商合作基金管理有限公司

2023年6月1日