證券代碼：601956 證券簡(jiǎn)稱：東貝集團(tuán) 公告編號(hào)：2023-042

湖北東貝機(jī)電集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期

限制性股票解除限售暨上市公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次解除限售股份數(shù)量：4,254,440股

● 本次解除限售股份上市流通日：2023年7月6日

湖北東貝機(jī)電集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月9日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》，根據(jù)公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）的規(guī)定和公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán)，現(xiàn)就相關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）已履行的決策程序和信息披露情況

1、2022 年 4 月 18 日，公司召開(kāi)第一屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第一屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核實(shí)并出具了相關(guān)核查意見(jiàn)。

2、2022 年 4 月 20 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露了《湖北東貝機(jī)電集團(tuán)股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開(kāi)征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號(hào)：2022-014），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事劉穎斐女士作為征集人就2021年年度股東大會(huì)審議的公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集委托投票權(quán)。

3、公司內(nèi)部對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行了公示，公示期自 2022 年 4 月 21 日至 2022 年 4 月 30 日。截至公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象提出的異議，并于 2022 年 5 月 14 日對(duì)外披露了《湖北東貝機(jī)電集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的核查意見(jiàn)及公示情況說(shuō)明》。

4、2022 年 5 月 20 日，公司召開(kāi)了 2021 年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于公司〈2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

5、2022 年 5 月 21 日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露《湖北東貝機(jī)電集團(tuán)股份有限公司關(guān)于公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》（公告編號(hào)：2022-021）。

6、2022 年 6 月 9 日，公司第一屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2022 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單再次進(jìn)行了核查并發(fā)表了同意的意見(jiàn)。

7、2023 年 1 月 13 日，公司第一屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

8、2023年6月9日，公司第二屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

（二）歷次限制性股票授予情況

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（三）歷次限制性股票解除限售情況

本次解除限售為公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃限制性股票第一次解除限售。

二、2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就情況

（一）第一個(gè)限售期屆滿的說(shuō)明

根據(jù)公司《2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“《激勵(lì)計(jì)劃》”）的規(guī)定，本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期為自授予登記完成之日起 12 個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予登記完成之日起 24 個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，本激勵(lì)計(jì)劃授予登記完成之日為 2022 年 6 月 27 日，公司本次激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票第一個(gè)限售期于 2023 年 6 月 26 日屆滿。

（二）第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的說(shuō)明

解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

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綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為公司2022年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，根據(jù)公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán)，同意公司董事會(huì)按照《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定在相應(yīng)可解除限售期內(nèi)辦理解除限售事宜。

三、本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期可解除限售的限制性股票情況

（一）本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為272人。

（二）本次可解除限售的限制性股票數(shù)量為4,254,440股，占公司目前總股本的0.6838%。

（三）第一個(gè)解除限售期限制性股票的解除限售及上市流通具體情況如下：

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四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

（一）本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售的限制性股票上市流通日為2023年7月6日。

（二）本激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解除限售期解除限售的限制性股票數(shù)量為4,254,440股。

（三）董事和高級(jí)管理人員本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

1、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，其在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的 25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

2、激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，將其持有的本公司股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會(huì)將收回其所得收益。

3、激勵(lì)對(duì)象減持公司股票還需遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

4、在本激勵(lì)計(jì)劃的有效期內(nèi)，如果《公司法》《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中對(duì)公司董事和高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生了變化，則這部分激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股票應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓時(shí)符合修改后的相關(guān)規(guī)定。

（四）本次限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況：

（單位:股）

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五、法律意見(jiàn)書的結(jié)論性意見(jiàn)

湖北元申律師事務(wù)所律師認(rèn)為，截至本法律意見(jiàn)書出具之日，公司本次解鎖已授予但尚未解除限售的限制性股票事項(xiàng)已經(jīng)取得了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次解鎖的解鎖條件已成就，其解鎖對(duì)象、解鎖數(shù)量及上市流通安排事項(xiàng)符合《管理辦法》等法律法規(guī)以及《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司尚需根據(jù)《管理辦法》、上海證券交易所有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，向上海證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理本次解鎖相關(guān)的手續(xù)，履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

特此公告。

湖北東貝機(jī)電集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年7月1日