證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2023-044

沈陽芯源微電子設備有限公司

第二屆監(jiān)事會第十二次會議決議公告

公司監(jiān)事會和全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

沈陽鑫源微電子設備有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月9日在公司會議室召開第二屆監(jiān)事會第十二次會議(以下簡稱“本次會議”)。會議通知于2022年6月1日送達全體監(jiān)事。會議應由監(jiān)事會主席梁倩倩女士主持，監(jiān)事3人參加，實際監(jiān)事3人參加。會議的召開和召開程序符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，會議決議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

會議由監(jiān)事會主席梁倩倩女士主持，經(jīng)全體監(jiān)事表決，決議如下：

(一)審議通過《關于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》

經(jīng)審查，監(jiān)事會認為：公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，不影響募集資金的使用，不變相改變募集資金的使用，不損害公司和全體股東的利益，相關審批程序符合法律法規(guī)和公司募集資金管理措施。公司監(jiān)事會同意，自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)，公司使用閑置募集資金不超過5萬元(含本金)進行現(xiàn)金管理。

投票結果：3票同意，0票反對，0票棄權。

詳見上海證券交易所網(wǎng)站同日發(fā)布的具體內(nèi)容（www.sse.com.cn）沈陽芯源微電子設備有限公司關于利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告(公告號:2023-043)。

特此公告。

沈陽芯源微電子設備有限公司監(jiān)事會

2023年6月10日

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2023-042

沈陽芯源微電子設備有限公司

聘請公司高級管理人員，變更公司董事會秘書

以及證券事務代表的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

沈陽鑫源微電子設備有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月9日召開第二屆董事會第十三次會議，審議通過了《關于聘任公司高級管理人員的議案》、《關于聘任公司證券事務代表的議案》等議案。具體情況如下:

一、聘請高級管理人員的情況

根據(jù)公司發(fā)展需要，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》和沈陽鑫源微電子設備有限公司章程，公司董事長、總裁宗潤福先生提名，經(jīng)董事會提名委員會、董事會審議，公司同意聘請程虎先生為公司副總裁，上述人員為公司高級管理人員。

程虎先生不適合擔任公司高級管理人員。任期自董事會審議通過之日起至董事會任期屆滿。

公司獨立董事對董事會任命程虎先生為公司副總裁發(fā)表了明確同意的獨立意見。

二、變更公司董事會秘書的情況

公司董事會最近收到了李鳳莉女士關于職務調(diào)整的書面報告。由于工作重點調(diào)整，她不再擔任公司董事會秘書，繼續(xù)擔任公司副總裁。

公司董事長、總裁宗潤福先生按照《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》、《沈陽鑫源微電子設備有限公司章程》的有關規(guī)定提名。經(jīng)董事會提名委員會、董事會審議，公司同意聘請劉書杰先生為公司董事會秘書，上述人員為公司高級管理人員。

劉書杰先生不適合擔任公司高級管理人員，任期自董事會審議批準之日起至董事會任期屆滿。

公司獨立董事對董事會任命劉書杰先生為董事會秘書發(fā)表了明確同意的獨立意見。

三、聘任證券事務代表的情況

2023年6月9日，公司召開第二屆董事會第十三次會議，審議通過《關于聘請公司證券事務代表的議案》，同意聘請李晨女士、宗建騰先生為公司證券事務代表，任期自董事會審議通過之日起至董事會任期屆滿。

李晨女士已獲得上海證券交易所頒發(fā)的科技創(chuàng)新板董事會秘書資格證書。

宗建騰先生仍需取得上海證券交易所頒發(fā)的《科技創(chuàng)新委員會秘書資格證書》，并承諾近期參加上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會董事會秘書任職培訓。

四、網(wǎng)上公告附件

沈陽新源微電子設備有限公司獨立董事對第二屆董事會第十三次會議的獨立意見。

特此公告。

沈陽芯源微電子設備有限公司董事會

2023年6月10日

附件：簡歷

(一)副總裁簡歷

程虎先生，1988年1月出生，中國國籍，無海外永久居留權，本科學歷，機械工程與自動化專業(yè)，高級工程師，曾獲遼寧省科技一等獎，遼寧省科技二等獎，第六屆全國專業(yè)技術人才先進集體獎。2012年6月至2022年5月，先后擔任機械工程師、部長助理、產(chǎn)品設計部副部長、前業(yè)務部執(zhí)行副總經(jīng)理、研發(fā)中心主任、高產(chǎn)能涂膠顯影設備突擊隊主任；自2022年5月起擔任公司前設計部主任。

截至目前，程虎先生持有公司股份3萬股，與公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員5%以上無其他關系；不受中國證券監(jiān)督管理委員會及其他有關部門處罰或上海證券交易所處罰的，不屬于違反信托的執(zhí)行人，符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的要求。

(二)董事會秘書簡歷

劉書杰先生，1990年12月出生，中國國籍，無海外永久居留權，研究生學歷，經(jīng)濟學碩士學位。2015年7月至2020年11月，在國信證券股份有限公司從事投資銀行業(yè)務，保薦人代表；2020年11月至2021年11月，在平安證券股份有限公司從事投資銀行業(yè)務，保薦人代表；自2021年11月起，擔任公司證券投資部主任、證券事務代表。

截至目前，劉書杰先生未持有公司股份，與公司5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員無其他關系；不受中國證券監(jiān)督管理委員會及其他有關部門處罰或上海證券交易所處罰的，不屬于不誠實被執(zhí)行人，符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件要求的資格。劉書杰先生已獲得上海證券交易所頒發(fā)的《科技創(chuàng)新委員會秘書資格證書》。

(三)證券事務代表簡歷

李晨女士，1996年2月出生，中國國籍，無海外永久居留權，本科學歷，會計專業(yè)。自2018年7月起，先后擔任沈陽鑫源微電子設備有限公司財務會計、總裁秘書、證券事務專員。2020年6月至2022年3月?lián)喂镜谝粚帽O(jiān)事會員工監(jiān)事。

截至目前，李晨女士未持有公司股份，與公司持有5%以上的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員無其他關系；未受到中國證券監(jiān)督管理委員會及其他有關部門的處罰或上海證券交易所的處罰，不屬于違反信托的執(zhí)行人，符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的要求。

宗建騰先生，1994年4月出生，中國國籍，無海外永久居留權，本科學歷，會計專業(yè)。2016年7月至2019年8月?lián)沃袊ㄔO銀行沈陽中山分行會計；2019年9月至2021年10月?lián)沃袊ㄔO銀行遼寧分行風險經(jīng)理；2021年11月至今擔任沈陽鑫源微電子設備有限公司證券專員。

到目前為止，宗建騰先生還沒有持有公司股份，與公司董事長兼總裁宗潤福先生有父子關系。此外，與持有公司5%以上股份的其他股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員無關；不受中國證券監(jiān)督管理委員會及其他有關部門的處罰或上海證券交易所的處罰，也不屬于不誠實的執(zhí)行人，符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件要求的資格。

證券代碼：688037 證券簡稱：芯源微 公告編號：2023-043

沈陽芯源微電子設備有限公司

利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告

公司董事會和全體董事保證公告內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

沈陽鑫源微電子設備有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月9日召開第二屆董事會第十三次會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》用于購買投資安全性高、流動性好的資本保護投資產(chǎn)品，自董事會批準之日起12個月內(nèi)，可在不超過上述限額和決議有效期內(nèi)回收滾動。獨立董事對此事發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了同意意見，發(fā)起人也發(fā)表了明確的驗證意見。獨立董事對事項發(fā)表了同意的獨立意見，公司監(jiān)事會發(fā)表了同意意見，贊助商也發(fā)表了明確的驗證意見。本事項不需要提交股東大會審議。具體公告如下：

一、籌集資金的基本情況

根據(jù)中國證監(jiān)會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)出具的《關于同意沈陽鑫源微電子設備有限公司向特定對象發(fā)行股票登記的批復》(證監(jiān)會許可[2022]498號)，公司于2022年6月向特定對象發(fā)行了804569.900股人民幣普通股，每股面值1元，發(fā)行價124.29元/股。募集資金總額為999、999、928.71元，扣除99、915、093.67元，實際募集資金凈額為990、084、835.04元。上述募集資金已由榮成會計師事務所(特殊普通合伙)審核，并出具《榮成驗資報告》[2022]110Z008號確認。

公司按照規(guī)定對募集資金進行了專項賬戶存儲管理，開立了募集資金專項賬戶，并與發(fā)起人和募集資金專項賬戶監(jiān)管銀行簽署了《募集資金專項賬戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》。詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的具體信息（www.sse.com.cn）沈陽鑫源微電子設備有限公司關于簽署募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告。

由于募集資金投資項目建設需要一定的周期，根據(jù)募集資金投資項目建設進度，現(xiàn)階段募集資金在短期內(nèi)部分閑置。

二、利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

(一)現(xiàn)金管理目的

在確保募集資金項目建設和募集資金使用不受影響的情況下，公司根據(jù)《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指引》、《上海證券交易所科技創(chuàng)新板上市公司自律監(jiān)管指引》、《沈陽鑫源微電子設備有限公司募集資金使用管理辦法》等相關規(guī)定，擬使用部分臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，增加公司收入。

(二)額度及期限

公司計劃使用不超過5萬元（含本金）閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。使用期限自董事會批準之日起12個月內(nèi)，可在不超過上述限額和決議有效期內(nèi)回收滾動。

(三)現(xiàn)金管理品種

公司將嚴格按照有關規(guī)定控制風險，閑置募集資金購買安全性高、流動性好、合法經(jīng)營資格的投資產(chǎn)品（包括但不限于資本保全金融產(chǎn)品、結構性存款、定期存款、通知存款大額存單等）。

公司不得將閑置募集資金用于投資以股票、利率、匯率及其衍生品及無擔保債券為主要投資目標的金融產(chǎn)品。上述投資產(chǎn)品不得質(zhì)押。

(四)實施方式

董事長行使投資決策權，在公司董事會授權的投資金額范圍內(nèi)簽署相關合同文件，具體事項由財務部組織實施。

(5)信息披露

公司將按照《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票上市規(guī)則》執(zhí)行《上市公司監(jiān)管指南2上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求、上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司自律監(jiān)管指南1標準化經(jīng)營、沈陽新源微電子設備有限公司募集資金使用管理措施等相關法律、法規(guī)等規(guī)范性文件，及時披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。

(六)現(xiàn)金管理收入分配

公司利用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的收入，將優(yōu)先補充募集項目投資金額不足，嚴格按照中國證監(jiān)會和上海證券交易所關于募集資金監(jiān)管措施的要求進行管理和使用?，F(xiàn)金管理到期后，將返還募集資金專戶。

三、投資風險及風險控制措施

(一)投資風險

雖然公司選擇低風險投資品種現(xiàn)金管理產(chǎn)品（包括資本金融產(chǎn)品、結構性存款、定期存款、通知存款存單、協(xié)議存款等），但宏觀經(jīng)濟對金融市場的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢和金融市場的變化及時干預，但不排除投資受市場波動的影響。

(二)風險控制措施

公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，僅限于購買安全性高、流動性好、不影響公司日常經(jīng)營活動的投資產(chǎn)品。公司按照決策、執(zhí)行和監(jiān)督職能分離的原則，建立和完善相關投資的審批和執(zhí)行程序，確保投資事項的有效發(fā)展、標準化運作和資金安全。擬采取的具體措施如下：

1、公司將根據(jù)業(yè)務安排和資金投入計劃選擇合適的現(xiàn)金管理產(chǎn)品類型和期限，確保不影響公司日常業(yè)務活動的正常進行。

2、在實施過程中，及時分析和跟蹤現(xiàn)金管理品種的投資方向和項目進展情況。一旦發(fā)現(xiàn)或判斷出不利因素，將及時采取措施控制投資風險。

3、獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督檢查，必要時可聘請專業(yè)機構進行審計。

4、公司嚴格按照上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司監(jiān)督指引第2號上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求、上海證券交易所上市公司自律監(jiān)督指引第1號、沈陽新源微電子設備有限公司募集資金使用管理措施等相關規(guī)定辦理相關現(xiàn)金管理業(yè)務。

四、對公司經(jīng)營的影響

1、在保證公司募集資金投資項目進度和資金安全的前提下，公司利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，不影響公司募集資金投資項目的發(fā)展。

2、通過對部分閑置募集資金的現(xiàn)金管理，公司可以提高資金使用效率，增加公司收入。

五、保薦機構、獨立董事和監(jiān)事會的意見

(一)保薦機構意見

經(jīng)核實，公司贊助商認為：沈陽鑫源微電子設備有限公司計劃使用不超過5萬元的臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理已經(jīng)董事會批準，獨立董事和監(jiān)事會發(fā)表明確同意，履行必要的審批程序，本事項符合《上海證券交易所科技創(chuàng)新委員會上市公司自律監(jiān)督指引》第1號、《上市公司監(jiān)督指引》第2號、上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件、沈陽新源微電子設備有限公司募集資金使用管理措施等有關規(guī)定，募集資金使用不變相變更，根據(jù)公司和全體股東的利益，不影響募集資金投資計劃的正常進行，提高資金使用效率。發(fā)起人同意公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理。

(二)獨立董事意見

公司獨立董事認為：

“公司自董事會審議通過后12個月內(nèi)使用閑置募集資金不超過5萬元（含資金）現(xiàn)金管理，內(nèi)容和審查程序符合上市公司監(jiān)管指南2號上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求等相關法律法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和沈陽新源微設備有限公司募集資金使用管理措施，公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理與募集資金投資項目建設內(nèi)容不沖突，不影響募集資金投資項目的正常實施，不變相改變募集資金投資，損害股東利益，滿足公司發(fā)展利益的實際需要，有利于提高公司資金使用效率，獲得良好的資本回報。

因此，公司獨立董事一致同意《關于利用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

(三)監(jiān)事會意見

公司監(jiān)事會認為：

“公司使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金的使用效率，不影響募集資金的使用，不變相改變募集資金的使用，不損害公司和全體股東的利益，相關審批程序符合法律法規(guī)和公司募集資金管理措施。公司監(jiān)事會同意，自董事會審議通過之日起12個月內(nèi)，公司使用閑置募集資金不超過5萬元(含本金)進行現(xiàn)金管理?！?/P>

六、網(wǎng)上公告附件

（1）沈陽新源微電子設備有限公司獨立董事對第二屆董事會第十三次會議的獨立意見；

（2）中國國際金融有限公司對沈陽新源微電子設備有限公司使用部分臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的專項核查意見。

特此公告。

沈陽芯源微電子設備有限公司董事會

2023年6月10日