證券代碼：002960 證券簡(jiǎn)稱(chēng):青鳥(niǎo)消防 公告編號(hào)：2023-049

青鳥(niǎo)消防有限公司關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票第三期限制性股票上市流通的提示性公告

公司及董事會(huì)全體成員確保信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、共有8名激勵(lì)對(duì)象符合終止限售條件，可終止限售的限制性股票數(shù)量為4、361、825股，占公司股本總額的0.5923%。

2、限售限制性股票上市流通日期：2023年6月19日。

2023年4月28日，青鳥(niǎo)消防股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于2020年第一屆股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予限制性股票第三次解除限售期限售條件成果的議案》，公司2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第一次授予限制性股票的條件已經(jīng)滿(mǎn)足。詳見(jiàn)《關(guān)于2023年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予限制性股票的公告》(編號(hào):2023-033)。公司董事會(huì)同意為符合解除限制條件的8名激勵(lì)對(duì)象辦理解除限制性股票的有關(guān)限制性事宜。具體情況公告如下：

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的決策程序和批準(zhǔn)

(一)2020年3月8日，公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司獨(dú)立董事在第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議上發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

(二)2020年4月22日，公司第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議審議通過(guò)〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)〉《關(guān)于公司的議案》及其摘要〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法(修訂稿)〉《公司2019年年度股東大會(huì)議案》。公司獨(dú)立董事在第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議上發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

(3)2020年3月9日至2020年3月19日，公司在公司官網(wǎng)公布了本次激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職位。截至公示期滿(mǎn)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何人對(duì)擬激勵(lì)對(duì)象的異議。2020年5月8日，公司監(jiān)事會(huì)發(fā)布《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的審核意見(jiàn)及公示》。

(四)2020年5月15日，2019年股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于公司的》〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)〉及其總結(jié)的議案、《關(guān)于公司〈2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法(修訂稿)〉《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。公司實(shí)施2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)授權(quán)確定授予日期，在激勵(lì)對(duì)象滿(mǎn)足條件時(shí)授予激勵(lì)對(duì)象股票期權(quán)和限制性股票，并處理授予所有必要的事項(xiàng)；同時(shí)，公司根據(jù)內(nèi)部信息，《青鳥(niǎo)消防有限公司2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票自查報(bào)告》披露。

（5）2020年5月19日，公司第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)和限制性股票的議案》。監(jiān)事會(huì)核實(shí)并同意了首次激勵(lì)對(duì)象名單，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

(6)2020年6月16日，公司完成了股票期權(quán)和限制性股票的登記，最終股票期權(quán)為468.500萬(wàn)股，限制性股票為621.000萬(wàn)股。

(7)2020年10月30日，公司第三屆董事會(huì)第三十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予權(quán)益價(jià)格的議案》調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價(jià)格和限制性股票回購(gòu)價(jià)格。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

(八)2021年4月28日，公司第三屆董事會(huì)第四十八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)第一期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于取消2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象已授予但尚未行使的股票期權(quán)的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件成果的議案》公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

(9)2021年5月14日，公司第三屆董事會(huì)第四十九次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予預(yù)留股票期權(quán)和限制性股票的議案》。監(jiān)事會(huì)核實(shí)并同意了預(yù)留激勵(lì)對(duì)象名單，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

(十)2021年6月3日，公司第三屆董事會(huì)第五十二次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的相關(guān)權(quán)益數(shù)量和價(jià)格的議案》。同意公司調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格、限制性股票數(shù)量和授予/回購(gòu)價(jià)格。

（11）2021年8月11日，公司第三屆董事會(huì)第五十五次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分授予但尚未行使的股票期權(quán)的議案》。由于一名激勵(lì)對(duì)象離職，不符合激勵(lì)條件，同意公司注銷(xiāo)已授予但尚未行使的所有股票期權(quán)。

(十二)公司于2021年10月26日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六十次會(huì)議，第三屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，2021年11月12日召開(kāi)第一次臨時(shí)股東大會(huì)，全部審議通過(guò)了《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分授予但尚未解除限制性股票的議案》。2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票146063股，回購(gòu)價(jià)格調(diào)整為8.49元/股，董事會(huì)實(shí)施回購(gòu)注銷(xiāo)之日銀行同期存款利息。公司于2021年11月13日披露了《關(guān)于回購(gòu)取消部分限制性股票和通知債權(quán)人的公告》。公司于2021年11月13日披露了《關(guān)于回購(gòu)取消部分限制性股票和通知債權(quán)人的公告》。這部分限制性股票回購(gòu)取消已于2022年1月14日完成。

（13）2022年2月25日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六十六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二十五次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于注銷(xiāo)部分授予但尚未行使的股票期權(quán)的議案》，同意公司注銷(xiāo)7550份離職激勵(lì)對(duì)象授予但尚未行使的股票期權(quán)；同時(shí)，審議通過(guò)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分授予但尚未解除限制性股票的議案》，同意公司取消一個(gè)離職激勵(lì)對(duì)象授予但尚未取消限制性股票419721股，限制性股票回購(gòu)取消公司于2022年3月30日召開(kāi)2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議，2022年3月31日披露部分限制性股票回購(gòu)取消和通知債權(quán)人公告。

(十四)2022年5月13日，公司第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予股票期權(quán)第二期行權(quán)條件成就的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第一期行權(quán)條件的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件成果的議案》公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

(十五)2022年5月18日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的相關(guān)權(quán)益數(shù)量和價(jià)格的議案》。同意公司調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格、限制性股票數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格。

（16）2022年8月15日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分授予但尚未行使的股票期權(quán)的議案》，同意公司注銷(xiāo)70513份已授予但尚未行使的股票期權(quán)。

（17）2023年3月28日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)部分授予但尚未行使的股票期權(quán)的議案》，同意公司注銷(xiāo)已授予但尚未行使的全部股票期權(quán)29381份。

(十八)2023年4月28日，公司第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2020年第一次授予股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第三次行權(quán)條件的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予股票期權(quán)第二期行權(quán)條件的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一次授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件的議案》、《關(guān)于2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予限制性股票解除限制性股票解除限制性條件成果的議案》公司獨(dú)立董事對(duì)上述事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

(19)2023年5月29日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的相關(guān)權(quán)益數(shù)量和價(jià)格的議案》。同意公司調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格、限制性股票數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格。同時(shí)，審議通過(guò)了《關(guān)于注銷(xiāo)2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，并同意注銷(xiāo)2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃。089、2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予9、549份不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)和116、913份不符合行權(quán)條件的股票期權(quán)。

二、本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與已披露的激勵(lì)計(jì)劃的差異

2023年5月30日，公司實(shí)施了2022年度權(quán)益分配方案， 根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》和《2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格、限制性股票數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格。

2023年5月29日，公司召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留授予的相關(guān)權(quán)益數(shù)量和價(jià)格的議案》。同意公司調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予和預(yù)留的股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價(jià)格、限制性股票數(shù)量和回購(gòu)價(jià)格。其中:自2023年5月30日起，公司2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的限制性股票數(shù)量由3、355、249股調(diào)整為:Q=3,355,249×（1＋0.300000）≈4,361、824股（注：上述結(jié)果為公司通過(guò)計(jì)算和四舍五入取得的整體收入，實(shí)際調(diào)整結(jié)果以中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司確認(rèn)的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）。詳見(jiàn)公司2023年5月30日在巨超信息網(wǎng)披露的《關(guān)于調(diào)整2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予及預(yù)留授予的相關(guān)權(quán)益數(shù)量及價(jià)格的公告》(公告號(hào):2023-043)。

根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司實(shí)際調(diào)整數(shù)據(jù)，第三個(gè)限制性股票數(shù)量實(shí)際調(diào)整結(jié)果為4、361、825股，有1股尾差。

三、董事會(huì)關(guān)于限制性股票解鎖條件的成就說(shuō)明

本激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的上市日期為2020年6月18日，上述限制性股票自上市之日起至少36個(gè)月。本計(jì)劃首次授予的限制性股票的終止期限和每期終止期限的時(shí)間表如下：

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第三次授予限制性股票解除限售期解鎖條件的說(shuō)明：

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綜上所述，公司限制性股票終止限售符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，以及《公司章程》、《2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃(草案修訂稿)》的相關(guān)規(guī)定，已滿(mǎn)足公司2020年第一期股票期權(quán)及限制性股票激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的第三期限制性股票終止條件。本公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票。第三個(gè)終止限制期實(shí)際終止限制性股票數(shù)量為4、361、825股。

四、本次解除限售股上市流通安排

(一)本次解鎖的限制性股票上市流通日:2023年6月19日。

（2）共有8名激勵(lì)對(duì)象符合終止限制條件，可終止限制性股票數(shù)量為4、361、825股，占公司股本總額的0.5923%（公司在深圳證券交易所提交解鎖業(yè)務(wù)時(shí)，根據(jù)當(dāng)時(shí)最新股本計(jì)算結(jié)果為0.5933%）。

（3）董事和高級(jí)管理人員解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的25%；離職后半年內(nèi)，公司股份不得轉(zhuǎn)讓。

（2）激勵(lì)對(duì)象為公司董事和高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)或者賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)出售公司股票，收入歸公司所有，公司董事會(huì)收回收入。

（3）在本計(jì)劃有效期內(nèi)，如果《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程中公司董事、高級(jí)管理人員持有股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定發(fā)生變化，激勵(lì)對(duì)象轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份應(yīng)符合修訂后的《公司法》、《證券法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

公司2020年第一期股票期權(quán)和限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票，第三期限制性股票可以解除如下：

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注1：在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，公司將資本公積轉(zhuǎn)換為股本。表中獲得的限制性股票數(shù)量是根據(jù)股本轉(zhuǎn)換情況調(diào)整初始授予的登記數(shù)量，而不是實(shí)際授予的登記數(shù)量。注2：盧文浩先生因個(gè)人身體原因于2023年3月辭去公司總經(jīng)理職務(wù)。盧文浩先生辭去上述公司高級(jí)管理人員職務(wù)后，繼續(xù)在公司工作，主要從事戰(zhàn)略和投資相關(guān)工作。

五、本次解除限售后股本結(jié)構(gòu)變更表

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注：本表根據(jù)公司最新股本計(jì)算公司自行計(jì)算。公司目前正處于股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行使期間，公司股本狀況將繼續(xù)變化。最終股份變動(dòng)以中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

六、備查文件

1、第四屆董事會(huì)第二十二次、第二十三次會(huì)議決議；

2、第四屆監(jiān)事會(huì)第十五次、第十六次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事對(duì)第四屆董事會(huì)第二十二次、第二十三次會(huì)議的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、北京市中咨律師事務(wù)所出具的相關(guān)法律意見(jiàn)書(shū)。

特此公告。

青鳥(niǎo)消防有限公司

董事會(huì)

2023年6月15日