我們公司及股東會(huì)全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細(xì)，并沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

1、美麗的集團(tuán)股份有限公司（下稱“企業(yè)”或“美的公司”）第七期股權(quán)激勵(lì)方案共三個(gè)行權(quán)期，此次第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件早已造就。

2、此次明確通過培訓(xùn)的1,047名激勵(lì)對(duì)象還可以在第三個(gè)行權(quán)期內(nèi)履行其得到行權(quán)資質(zhì)的共20,867,916份個(gè)股期權(quán)。

3、第七期股權(quán)激勵(lì)方案第三個(gè)行權(quán)期起始時(shí)間為：2023年7月18日至2024年6月4日。此次獨(dú)立行權(quán)個(gè)股期權(quán)的股指期貨編碼：037096；股指期貨通稱：美麗的JLC8。

一、第七期股權(quán)激勵(lì)方案執(zhí)行情況概述

1、2020年4月28日，美的公司第三屆股東會(huì)第二十次大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》（下稱“《第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）。第三屆職工監(jiān)事第十四次大會(huì)對(duì)企業(yè)《第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》激勵(lì)對(duì)象名冊(cè)展開了審查。

2、2020年5月22日，公司召開2019年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）及其摘要的議案》、《關(guān)于制定〈第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法〉的議案》、《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)提案。

企業(yè)第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬將1,425名激勵(lì)對(duì)象授于6,526萬分個(gè)股期權(quán)，此次授予行權(quán)價(jià)格為52.02元/股。

3、依據(jù)美的公司2019年年度股東大會(huì)受權(quán)，2020年6月5日公司召開第三屆股東會(huì)第二十一次大會(huì)審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格、激勵(lì)對(duì)象名單及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于確定公司第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予日的議案》和《關(guān)于公司第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的議案》，明確此次個(gè)股期權(quán)的授于日是2020年6月5日，此次授予行權(quán)價(jià)格由52.02元/股調(diào)整至50.43元/股，由于企業(yè)2名激勵(lì)對(duì)象因辭職原因，已經(jīng)不再達(dá)到成為企業(yè)第七期股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，所榮獲的個(gè)股期權(quán)給予撤銷。股東會(huì)調(diào)整了企業(yè)第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象和股指期貨總數(shù)，將第七期個(gè)股期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象由1,425名調(diào)整為1,423名，個(gè)股期權(quán)總產(chǎn)量由6,526萬分調(diào)整至6,518萬分。

企業(yè)原擬將1,425名激勵(lì)對(duì)象授于6,526萬分個(gè)股期權(quán)，因?yàn)?名激勵(lì)對(duì)象因辭職或者未開立證券賬戶等因素，已經(jīng)不再達(dá)到成為企業(yè)第七期股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，股東會(huì)調(diào)整了企業(yè)第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象和股指期貨總數(shù)，將第七期股票期權(quán)激勵(lì)目標(biāo)由1,425名調(diào)整為1,420名，個(gè)股期權(quán)總產(chǎn)量由6,526萬分調(diào)整至6,502萬分。2020年7月8日，企業(yè)實(shí)現(xiàn)了第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)授于登記工作。

4、目前已經(jīng)于2021年5月27日公布了《2020年度利潤分配實(shí)施公告》，以公司具有總市值7,045,159,320股扣減復(fù)購專用賬戶上已經(jīng)回購股份131,190,961股后能執(zhí)行回轉(zhuǎn)的總股數(shù)6,913,968,359股為基準(zhǔn)，向公司股東每10股派16.005847人民幣現(xiàn)錢，此次權(quán)益分派除權(quán)日為2021年6月1日，股票除權(quán)日為2021年6月2日。

5、公司在2021年6月4日舉辦第三屆股東會(huì)第三十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，依據(jù)2020本年度股東分紅的實(shí)行分配，第七期股權(quán)激勵(lì)方案的行權(quán)價(jià)格由50.43元/股調(diào)整至48.86元/股。

與此同時(shí)審議通過了《關(guān)于調(diào)整第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，允許因激勵(lì)對(duì)象辭職、所屬經(jīng)營企業(yè)績效考評(píng)未達(dá)標(biāo)、本人業(yè)績不達(dá)標(biāo)及職務(wù)調(diào)整等因素對(duì)第七期股權(quán)激勵(lì)方案激勵(lì)對(duì)象及股指期貨總數(shù)開展適當(dāng)調(diào)整。調(diào)整，第七期個(gè)股期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象已授于未解鎖的個(gè)股期權(quán)總數(shù)將原6502萬分調(diào)整至5966.3萬分。

與此同時(shí)審議通過了《關(guān)于公司第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的議案》，由于企業(yè)第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件早已造就，明確通過培訓(xùn)的第七期激勵(lì)對(duì)象共1309人，它在第一個(gè)行權(quán)期（有效期限截止到2022年6月3日止）可行權(quán)共1,022.30萬分個(gè)股期權(quán)。

6、公司在2022年6月8日舉辦第四屆董事會(huì)第九次大會(huì)，表決通過《關(guān)于注銷第七期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》和《關(guān)于調(diào)整第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，允許銷戶12名激勵(lì)對(duì)象已期滿未行權(quán)的103,990份個(gè)股期權(quán)，并依據(jù)2021年度股東分紅的實(shí)行分配，第七期股權(quán)激勵(lì)方案的行權(quán)價(jià)格由48.86元/股調(diào)整至47.19元/股，允許因激勵(lì)對(duì)象辭職、所屬經(jīng)營企業(yè)績效考評(píng)未達(dá)標(biāo)、本人業(yè)績不達(dá)標(biāo)及職務(wù)調(diào)整等因素對(duì)第七期股權(quán)激勵(lì)方案激勵(lì)對(duì)象及股指期貨總數(shù)開展適當(dāng)調(diào)整。經(jīng)調(diào)整，第七期個(gè)股期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象已授于未解鎖的個(gè)股期權(quán)總數(shù)將原49,440,000份調(diào)整至44,200,200份。

與此同時(shí)表決通過《關(guān)于第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的議案》，由于企業(yè)第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件早已造就，明確通過培訓(xùn)的第七期激勵(lì)對(duì)象共1,237人，它在第二個(gè)行權(quán)期（有效期限截止到2023年6月4日止）可行權(quán)共15,490,200份個(gè)股期權(quán)。

7、公司在2023年6月20日舉辦第四屆董事會(huì)第十六次大會(huì)，表決通過《關(guān)于注銷第七期已到期未行權(quán)的股票期權(quán)的議案》，銷戶3名激勵(lì)對(duì)象已期滿未行權(quán)的55,200份個(gè)股期權(quán)。

與此同時(shí)表決通過《關(guān)于調(diào)整股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》依據(jù)2022年度股東分紅的實(shí)行分配，第七期股權(quán)激勵(lì)方案的行權(quán)價(jià)格會(huì)由47.19元/股調(diào)整至44.69元/股。

與此同時(shí)表決通過《關(guān)于調(diào)整第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單及期權(quán)數(shù)量的議案》，允許因激勵(lì)對(duì)象辭職、所屬經(jīng)營企業(yè)績效考評(píng)未達(dá)標(biāo)、本人業(yè)績不達(dá)標(biāo)及職務(wù)調(diào)整等因素對(duì)第七期股權(quán)激勵(lì)方案的激勵(lì)對(duì)象已授于未解鎖的個(gè)股期權(quán)總數(shù)將原28,680,000份調(diào)整至20,867,916份。

與此同時(shí)表決通過《關(guān)于第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)相關(guān)事項(xiàng)的議案》，由于企業(yè)第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件早已造就，明確通過培訓(xùn)的第七期激勵(lì)對(duì)象共1,047人，它在第三個(gè)行權(quán)期（有效期限截止到2024年6月4日止）可行權(quán)共20,867,916份個(gè)股期權(quán)。

二、企業(yè)第七期股權(quán)激勵(lì)方案第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)實(shí)際情況

1、股票期權(quán)行權(quán)個(gè)股由來

向激勵(lì)對(duì)象定增。

2、第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)條件及股東會(huì)針對(duì)行權(quán)條件滿足說明

附注一：

3、行權(quán)期內(nèi)

2023年7月18日至2024年6月4日。

4、第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象及可行權(quán)個(gè)股期權(quán)總數(shù)

第七期股權(quán)激勵(lì)方案第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象共1,047人，總計(jì)可行權(quán)個(gè)股期權(quán)數(shù)量達(dá)到20,867,916份，可行權(quán)激勵(lì)對(duì)象成員名單早已公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)董和股東會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審查。

5、行權(quán)比例

此次行權(quán)比例占目前激勵(lì)對(duì)象獲授個(gè)股期權(quán)的42.62%。

6、行權(quán)價(jià)格

企業(yè)第七期股權(quán)激勵(lì)方案第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)價(jià)格為44.69元/股。如在行權(quán)期內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生分紅派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、發(fā)放股票紅利、股份拆細(xì)或縮股、增發(fā)股票等事項(xiàng)，行權(quán)價(jià)格將進(jìn)行一定的調(diào)節(jié)。

7、禁售期分配

激勵(lì)對(duì)象出讓其持有的標(biāo)的股票，必須符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定：

（1）激勵(lì)對(duì)象為公司高級(jí)管理人員，每一年出讓其持有的企業(yè)股票不能超過其持有的企業(yè)股票總數(shù)的25%；在卸任信息內(nèi)容申請(qǐng)之時(shí)六個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的所有公司股權(quán)；

（2）激勵(lì)對(duì)象為董事和高管人員，將其持有的本股票在買入股票6個(gè)月售出，或在售出后6個(gè)月又買進(jìn)，從而所得的盈利歸公司所有，股東會(huì)將撤回其所得的盈利；

（3）在激勵(lì)計(jì)劃的期限內(nèi)，假如《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《章程》上對(duì)董事和高管人員擁有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定出現(xiàn)了改變，則這一部分激勵(lì)對(duì)象出讓其持有的企業(yè)股票必須在出讓時(shí)合乎修訂后的《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及行政規(guī)章以及公司《章程》。

三、企業(yè)第七期股權(quán)激勵(lì)方案第三個(gè)行權(quán)期的行權(quán)分配

1、行權(quán)方式

此次行權(quán)選用獨(dú)立行權(quán)方法，行權(quán)期內(nèi)，企業(yè)激勵(lì)對(duì)象在符合要求的期限內(nèi)可以通過選中籌辦證券公司系統(tǒng)軟件獨(dú)立申報(bào)行權(quán)。

2、籌辦證券公司狀況

此次行權(quán)的主辦證券公司為國信證券股份有限公司（下稱“國信證券”），國信證券已采取有力措施保證業(yè)務(wù)系統(tǒng)的功能合乎上市企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)流程及合規(guī)要求，并完成全部業(yè)務(wù)流程前期準(zhǔn)備工作，符合國家清算深圳分公司對(duì)獨(dú)立行權(quán)業(yè)務(wù)流程系統(tǒng)接口規(guī)定。

國信證券確保所提供的業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)可以有效操縱并避免激勵(lì)對(duì)象在有關(guān)關(guān)鍵期內(nèi)行人權(quán)、短線炒股。獨(dú)立行權(quán)運(yùn)行前，企業(yè)、國信證券及激勵(lì)對(duì)象展開了專門學(xué)習(xí)培訓(xùn)，已深刻理解有關(guān)行權(quán)的合法性規(guī)定怎樣在獨(dú)立行權(quán)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)具體步驟中獲得，業(yè)務(wù)基準(zhǔn)點(diǎn)合理。

3、獨(dú)立行權(quán)期內(nèi)

2023年7月18日至2024年6月4日。

4、可行權(quán)日

自授于之日起36個(gè)月之后的第一個(gè)交易時(shí)間起止授于之日起48月的最后一個(gè)交易時(shí)間止，可行權(quán)日應(yīng)為交易時(shí)間，且內(nèi)行權(quán)期限內(nèi)，不得在以下期內(nèi)內(nèi)行人權(quán)：

（1）公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前三十日內(nèi)，因特殊情況延遲定期報(bào)告公示日期，自原預(yù)定公示此前三十日開始計(jì)算，至公示前一日；

（2）企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績報(bào)告公示前十日內(nèi)；

（3）自很有可能對(duì)該企業(yè)股票以及衍化種類成交價(jià)造成很大影響的大事件產(chǎn)生之時(shí)或是進(jìn)到?jīng)Q策制定之時(shí)，至依規(guī)公布后二個(gè)交易日；

（4）證監(jiān)會(huì)及深圳交易所所規(guī)定的其他期內(nèi)。

以上“重大關(guān)聯(lián)交易”、“重大事情”及其“可能會(huì)影響股價(jià)大事件”，為結(jié)合公司《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定理應(yīng)公布的買賣或其它重大事情。

5、此次行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象中沒有執(zhí)行董事及高管人員。

6、企業(yè)挑選獨(dú)立行權(quán)方式對(duì)股市期權(quán)定價(jià)及財(cái)務(wù)核算產(chǎn)生的影響

企業(yè)挑選Black-Scholes實(shí)體模型明確個(gè)股期權(quán)的投資性房地產(chǎn)，并已經(jīng)在《第七期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等待期開始啟動(dòng)攤銷費(fèi)。此次選用獨(dú)立行權(quán)方式對(duì)股指期貨估值模型以及對(duì)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績不會(huì)造成本質(zhì)危害。

四、募集資金專戶狀況

1、募集資金專戶信息內(nèi)容

戶 名：美的公司有限責(zé)任公司

開戶行：佛山順德農(nóng)商銀行有限責(zé)任公司北窖分行

賬 號(hào)：801101000669402040

2、募資保存的表明及服務(wù)承諾

企業(yè)第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)股權(quán)數(shù)量達(dá)到20,867,916份，期權(quán)行權(quán)所募資資金將存放于以上銀行專戶，用以填補(bǔ)企業(yè)流動(dòng)資金。

鄭重承諾：行權(quán)所得的資產(chǎn)將存放于以上指定銀行專戶，并嚴(yán)格執(zhí)行公布的貸款用途應(yīng)用。

五、此次獨(dú)立行權(quán)如所有結(jié)束后上市企業(yè)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況

企業(yè)第七期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)個(gè)股假如所有行權(quán)，對(duì)我們公司本期和今后歷期損益表沒影響，公司股本將會(huì)增加20,867,916股，股東權(quán)利將會(huì)增加932,587,166元，不會(huì)造成企業(yè)股份遍布不具有企業(yè)上市條件。

六、中后期信息公開有關(guān)分配事項(xiàng)

公司將在定期報(bào)告（包含上半年度匯報(bào)及年報(bào)）中或者以臨時(shí)性報(bào)告的內(nèi)容方式公布每季末企業(yè)獲授股票期權(quán)激勵(lì)對(duì)象行權(quán)狀況、股權(quán)激勵(lì)對(duì)象變化情況、期權(quán)激勵(lì)主要參數(shù)調(diào)節(jié)情況及企業(yè)因行權(quán)而造成的股權(quán)變化情況等信息。

特此公告。

美麗的集團(tuán)股份有限公司股東會(huì)

2023年7月17日